淺談訴訟成本效益分析的必要性及其成本實(shí)現(xiàn)

朱博

摘 要：訴訟效益是指訴訟過程中對(duì)司法資源的最優(yōu)配置，除去各種成本耗費(fèi)后，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)司法資源使用價(jià)值在質(zhì)上的極優(yōu)化程度和量上的極大化程度及其所得到的綜合效果。本文研究的對(duì)象是刑事訴訟的成本效益，訴訟成本是指國家和訴訟參與人為實(shí)現(xiàn)其訴訟目的所支出的、客觀存在的各種損耗，也是指訴訟主體在實(shí)施訴訟行為的過程中所消耗的人力、物力、財(cái)力的總和。

關(guān)鍵詞：刑事訴訟；訴訟成本；訴訟效益

一、訴訟成本效益分析的必要性

訴訟過程是法律價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過程，同時(shí)也是訴訟主體的物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)的耗費(fèi)過程。客觀地分析中國的訴訟審判過程，我們厲行法治的決心不可謂不大，司法機(jī)構(gòu)和人員的資源配置不可謂不多，當(dāng)事人承擔(dān)的訴訟費(fèi)用更是日漸高漲，但是，通過長期而復(fù)雜的訴訟諸環(huán)節(jié)的依次展開，人們得到的司法收益卻并未呈正比增加。換言之，我們支出的訴訟成本多，并不意味著獲得的社會(huì)正義就多。為了從根本上杜絕我國刑事訴訟中這種訴訟成本過高、訴訟效益不高的現(xiàn)象，就必須從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看待訴訟成本和訴訟效益，對(duì)其進(jìn)行有效的分析，盡量做到降低訴訟成本提高訴訟效益，以求達(dá)到成本與效益的最佳整合。使我國人民能夠自覺地運(yùn)用訴訟來保護(hù)自己的合法權(quán)益，不再因?yàn)楦甙旱脑V訟成本而對(duì)訴訟望而卻步。

二、訴訟成本及其實(shí)現(xiàn)

刑事訴訟成本是指國家和訴訟參與人為實(shí)現(xiàn)其訴訟目的所支出的、客觀存在的各種損耗。也是指訴訟主體在實(shí)施訴訟行為的過程中所消耗的人力、物力、財(cái)力的總和。

（一）訴訟成本的影響因素

1.訴訟周期長短和司法工作人員數(shù)量及素質(zhì)

所謂的訴訟周期，是指從當(dāng)事人起訴、法院受理開始，隨后經(jīng)過案件的審理與裁判，一直到通過強(qiáng)制執(zhí)行，使當(dāng)事人一方因勝訴所贏得的利益依法得到實(shí)現(xiàn)的全過程。一般說來，個(gè)案訴訟周期越長，涉案的司法工作人員越多，訴訟成本也就越大。因此縮短個(gè)案訴訟周期、減少涉案司法工作人員數(shù)量也就相應(yīng)降低了訴訟成本。但這并不意味著司法貴在神速。因?yàn)閷?duì)案件的過快處理極有可能導(dǎo)致訴訟參與人來不及充分提出證據(jù)、闡釋主張和進(jìn)行辯解，涉案的司法工作人員也來不及冷靜細(xì)致地收集、審查、判斷證據(jù)，因而難以避免冤假錯(cuò)案的發(fā)生，難以避免錯(cuò)誤成本的出現(xiàn)或者增大。由此可見，任何一項(xiàng)糾紛的理想解決方式便是盡可能少的人在盡可能短的時(shí)間內(nèi)對(duì)個(gè)案進(jìn)行了準(zhǔn)確處理。這種理想解決方式的實(shí)現(xiàn)在一定程度上取決于涉案的司法工作人員的素質(zhì)，尤其是專業(yè)素質(zhì)。

2.訴訟程序的繁簡

訴訟程序最為直觀地規(guī)范、約束著訴訟主體的各種訴訟活動(dòng)，而訴訟程序適用的繁簡與否則直接決定著訴訟主體所需實(shí)施的訴訟行為的多少。就具體訴訟而言，在訴訟事項(xiàng)定量不變的情況下，如果訴訟程序過于繁瑣，自然意味著訴訟主體需要實(shí)施更多的訴訟行為方能滿足訴訟程序的各項(xiàng)要求，這樣一來，訴訟成本也就不可避免地直線攀升。而簡便的訴訟程序則可以將訴訟主體的訴訟行為壓縮至完成訴訟任務(wù)所必需的最低限度，從而減少訴訟成本的開支。在我國，由于程序設(shè)計(jì)不盡合理，沒有進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆焙喎至鳎仓萍s著訴訟效益的提高。

（二）訴訟成本的控制方略

1.減少司法工作人員人數(shù)，提高司法工作人員素質(zhì)，合理配置司法資源

因受“人多力量大”等觀念的影響，我國自建國以來便采取擴(kuò)大司法工作人員數(shù)量等方式來加強(qiáng)我國司法工作隊(duì)伍建設(shè)。司法工作人員人數(shù)越多，國家支付的刑事訴訟成本越大，同時(shí)也極易導(dǎo)致人浮于事、辦案效率低下，進(jìn)而引發(fā)司法工作經(jīng)費(fèi)緊張、司法腐敗等一系列問題。因此，我國應(yīng)將司法工作人員數(shù)量限制在合理規(guī)模內(nèi)，在嚴(yán)格控制進(jìn)入公、檢、法三機(jī)關(guān)人數(shù)的同時(shí)，改革現(xiàn)行三機(jī)關(guān)內(nèi)部管理體制，用法律、法規(guī)來確定三機(jī)關(guān)內(nèi)部行政人員、工勤人員和業(yè)務(wù)人員的比例，精簡、調(diào)整三機(jī)關(guān)黨政管理機(jī)構(gòu)和職能重疊部門，分流富余人員，強(qiáng)化崗位，以提高刑事訴訟效益。

為避免錯(cuò)誤成本的出現(xiàn)或增大，我國在裁減司法工作人員的同時(shí)必須增強(qiáng)司法工作人員素質(zhì)。在一個(gè)品類不一，良莠雜處的群體中，極易導(dǎo)致良者越來越少。為增強(qiáng)我國司法工作人員素質(zhì)，我們可借鑒英國經(jīng)驗(yàn)，從優(yōu)秀的律師隊(duì)伍中選任基層司法機(jī)構(gòu)中的司法工作人員，對(duì)法官制度進(jìn)行改革，抬高法官的職業(yè)門檻，規(guī)范法官行為，強(qiáng)化法官的責(zé)任，形成一個(gè)提高法官整體素質(zhì)的良性循環(huán)機(jī)制，以提高裁判的質(zhì)量和公正度，降低錯(cuò)誤裁判的成本。

2.簡化訴訟程序，擴(kuò)大訴訟空間，強(qiáng)化案件審結(jié)期限對(duì)法官的約束

簡化訴訟程序主要是通過擴(kuò)大空間來實(shí)現(xiàn)，在立法及學(xué)理上要完善訴訟的合并、集團(tuán)訴訟、禁止重復(fù)起訴和既判力等制度和理論，創(chuàng)造出盡量在一個(gè)訴訟中解決整個(gè)糾紛的訴訟環(huán)境，將相同當(dāng)事人之間的多個(gè)有關(guān)聯(lián)的訴訟請(qǐng)求和多個(gè)當(dāng)事人之間的同一或相同訴訟請(qǐng)示合并到同一訴訟程序進(jìn)行審理，以最大限度地避免審理而浪費(fèi)資源，達(dá)到簡化訴訟程序的目的。

（三）訴訟效益的實(shí)現(xiàn)途徑

刑事訴訟效益是既表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)性的又表現(xiàn)為倫理性的或者非經(jīng)濟(jì)性的，它產(chǎn)出的主要是社會(huì)秩序的維護(hù)，司法正義的實(shí)現(xiàn)和公民自由的保護(hù)。由此看出，刑事訴訟并非以追求經(jīng)濟(jì)或者物質(zhì)利益為前提，刑事訴訟活動(dòng)的收益主要是倫理性的或者非經(jīng)濟(jì)性的。

盡管我國憲法第126條和第131條明確規(guī)定，人民法院、人民檢察院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)、檢察權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉。但依據(jù)我國現(xiàn)行財(cái)政體制，最高人民法院、最高人民檢察院所需經(jīng)費(fèi)由中央財(cái)政負(fù)責(zé)；地方人民法院和人民檢察院所需經(jīng)費(fèi)則由地方財(cái)政負(fù)責(zé)。由于經(jīng)費(fèi)控制有時(shí)能很大程度地左右司法機(jī)關(guān)的意志，因而有時(shí)地方人民法院、人民檢察院在適用法律處理刑事案件時(shí)因受地方政府的干涉或潛在危險(xiǎn)而不得不枉法處理以迎合地方、集團(tuán)甚至個(gè)人的意愿。因此必須改革我國現(xiàn)行的司法財(cái)政體制，建立起地方人民法院、人民檢察院所需經(jīng)費(fèi)直接由中央財(cái)政劃撥的財(cái)政體制，從而為謀求刑事司法公正、實(shí)現(xiàn)刑事司法獨(dú)立奠定堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)，也就可以保證訴訟效益的有效實(shí)現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]曹金鳳.刑事訴訟的成本效益分析[J].《新西部（下半月）》，2007年11期.