基礎(chǔ)研究內(nèi)涵及投入統(tǒng)計(jì)的國際比較

張先恩，劉 云，周 程，方在慶，向桂林

(1.中國科學(xué)院 生物物理研究所，北京 100101； 2.北京理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100081；3.北京大學(xué) 科學(xué)與社會(huì)研究中心，北京 100871； 4.中國科學(xué)院 自然科學(xué)史研究所，北京 100190)

基礎(chǔ)研究內(nèi)涵及投入統(tǒng)計(jì)的國際比較

張先恩1，劉 云2，周 程3，方在慶4，向桂林1

(1.中國科學(xué)院 生物物理研究所，北京 100101； 2.北京理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100081；3.北京大學(xué) 科學(xué)與社會(huì)研究中心，北京 100871； 4.中國科學(xué)院 自然科學(xué)史研究所，北京 100190)

中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占全社會(huì)研發(fā)投入(R&D)總經(jīng)費(fèi)的比例低是一個(gè)熱點(diǎn)問題，且存在歧義。作者圍繞基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵、主要國家對(duì)基礎(chǔ)研究投入統(tǒng)計(jì)的比較、提高我國基礎(chǔ)研究投入比例的可行性等三個(gè)方面開展研究，結(jié)論是：中國的R&D經(jīng)費(fèi)支出中基礎(chǔ)研究占比確實(shí)偏低，這可能與中國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有關(guān)。中國的目標(biāo)是2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列、2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，而雄厚的基礎(chǔ)研究是科技強(qiáng)國的基本特征。為實(shí)質(zhì)性地強(qiáng)化對(duì)基礎(chǔ)研究的支持，作者提出若干建議。

基礎(chǔ)研究;投入統(tǒng)計(jì);國際比較

一、引言

基礎(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的重要組成部分，是人類認(rèn)識(shí)自然規(guī)律的基本途徑，是科技創(chuàng)新的源泉、人才培養(yǎng)的搖籃，其重要性毋庸置疑。強(qiáng)化支持基礎(chǔ)研究，成為主要發(fā)達(dá)國家長期保持科技領(lǐng)先的戰(zhàn)略性舉措。

由于歷史的原因，中國基礎(chǔ)研究能力曾十分薄弱。經(jīng)改革開放近40年發(fā)展，中國科技事業(yè)整體正進(jìn)入“從量變到質(zhì)變”的轉(zhuǎn)型期，基礎(chǔ)研究的一些宏觀指標(biāo)，如國際論文數(shù)量和引用總數(shù)[1]、自然指數(shù)(Nature Index)[2]等，均已達(dá)世界前列，一些方向上也開始出現(xiàn)重大突破。同時(shí)也應(yīng)看到，中國科技事業(yè)雖然進(jìn)步顯著，但畢竟是從一個(gè)極低的起點(diǎn)開始，要實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)，還必須繼續(xù)強(qiáng)化支持基礎(chǔ)研究、大力促進(jìn)原始性創(chuàng)新，這是建設(shè)創(chuàng)新型國家和科技強(qiáng)國的必然選擇。對(duì)此，學(xué)界和政府有比較高的共識(shí)。

然而，關(guān)于我國基礎(chǔ)研究的投入強(qiáng)度，卻有著不同的看法。一方面，據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)(http://www.stats.gov.cn/)公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，近10年來，我國基礎(chǔ)研究支出占R&D總支出的比例一直徘徊在4%～5%(2016年為5.1%)。相比經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)成員15%～20%的比例，顯然過低，這不利于原始性創(chuàng)新，科技界關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入的呼聲不斷增高，近些年屢有報(bào)告反映相關(guān)問題[3-4]。另一方面，也有人認(rèn)為，我國科技資源構(gòu)成比較復(fù)雜，對(duì)基礎(chǔ)研究活動(dòng)的范疇界定不清，中央財(cái)政盡最大努力也不可能達(dá)到OECD的水平。

還有一些其他觀點(diǎn)，這里暫不討論?？捶ㄉ系牟灰恢?，使我國科技資源配置方向產(chǎn)生不確定性，對(duì)發(fā)展未必有利。因此，需要依據(jù)事實(shí)，給出一個(gè)較為客觀的評(píng)價(jià)，以期達(dá)到共識(shí)。本文將從基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵、科技投入與支出統(tǒng)計(jì)口徑的國際比較、提高基礎(chǔ)研究投入比重的潛力和可行性分析等方面展開分析研究，獲得結(jié)論，并提出相關(guān)建議。

二、基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵

人類對(duì)自然規(guī)律的探索已經(jīng)進(jìn)行了數(shù)千年，但對(duì)研究活動(dòng)進(jìn)行正式分類，還是二戰(zhàn)前后的事。1945年，美國總統(tǒng)首席科學(xué)顧問、科學(xué)技術(shù)辦公室主任萬尼瓦爾·布什(Vannevar Bush)(曾任美國國防研發(fā)委員會(huì)主席、曼哈頓計(jì)劃的啟動(dòng)者)為美國總統(tǒng)羅斯福遞交了一份報(bào)告《科學(xué)：無盡的前沿》(Science, the Endless Frontier)[5]。該報(bào)告中將基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究對(duì)立二分，提出基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的先驅(qū)，并列舉了青霉素的發(fā)現(xiàn)、無線電和核物理研究對(duì)二戰(zhàn)取勝的貢獻(xiàn)。“基礎(chǔ)研究經(jīng)過應(yīng)用研究到技術(shù)創(chuàng)新”這種單一線性模式得到了美國政府的支持，影響了其后很長一段時(shí)期的科學(xué)技術(shù)政策，美國的科學(xué)發(fā)展由此進(jìn)入黃金時(shí)期，并逐步成為科技超級(jí)強(qiáng)國。隨著科學(xué)的進(jìn)步和人們對(duì)科學(xué)與技術(shù)關(guān)系認(rèn)識(shí)的日益加深，對(duì)基礎(chǔ)研究的定義也在不斷地拓展和深化。

1997年，美國普林斯頓學(xué)者唐納德·司托克斯(Donald Stokes)挑戰(zhàn)了布什的觀念[8]，他認(rèn)為，技術(shù)越來越依賴于科學(xué)，而科學(xué)也越來越從實(shí)踐中的問題和社會(huì)需求出發(fā)，因而不是簡單的線性關(guān)系。依此，他將基礎(chǔ)研究分為由好奇心驅(qū)使的純基礎(chǔ)研究(玻爾象限)和由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究(巴斯德象限)。該理論得到了廣泛的支持，在科技政策領(lǐng)域中產(chǎn)生了重要影響。除了波爾象限與巴斯德象限之外，還存在技能訓(xùn)練與經(jīng)驗(yàn)整理(皮特森象限)和純應(yīng)用研究(愛迪生象限)兩個(gè)象限，如表1所示。

表1 司托克斯象限研究活動(dòng)的分類[6]

表1 司托克斯象限研究活動(dòng)的分類[6]

研究起因是否以實(shí)用為目的否是是否以求知為目的是I純基礎(chǔ)研究(波爾象限)II應(yīng)用基礎(chǔ)研究(巴斯德象限)否III技能訓(xùn)練與經(jīng)驗(yàn)整理(皮特森象限)IV純應(yīng)用研究(愛迪生象限)

1963年，OECD發(fā)表弗拉斯卡蒂手冊(cè)(Frascati Manual)，提出將R&D活動(dòng)分為三類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展三類，簡稱三分法。R&D的三分法后被OECD、聯(lián)合國科教文組織(UNESCO)、歐盟(EU)和各區(qū)域組織采用，成為世界范圍遵循的標(biāo)準(zhǔn)。最新版(2002)的弗拉斯卡蒂手冊(cè)的三分法表述如下[7]:基礎(chǔ)研究指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的。應(yīng)用研究是獲取知識(shí)的原始性研究，以特定的實(shí)際應(yīng)用為目的。試驗(yàn)發(fā)展指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)所獲得的現(xiàn)有知識(shí)，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及對(duì)已產(chǎn)生和建立的上述各項(xiàng)作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。其中，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究均是獲取新的知識(shí)，但前者不以應(yīng)用為目的，后者有特定的應(yīng)用目的。

科技部官方網(wǎng)站對(duì)R&D也采用三分法[8]，其中基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)發(fā)展的解釋與OECD一致，但對(duì)應(yīng)用研究的表述與OECD有微妙的差別：“應(yīng)用研究指為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途，或是為達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法(原理性)或新途徑而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究。應(yīng)用研究主要針對(duì)某一特定的目的或目標(biāo)”。

綜上，國內(nèi)外關(guān)于研究的分類具有基本共識(shí)，但存在一個(gè)主要問題：司托克斯象限明確包括應(yīng)用基礎(chǔ)研究象限，而弗拉斯卡蒂手冊(cè)卻沒有這一分類。

為解決這一問題，弗拉斯卡蒂手冊(cè)補(bǔ)充提出“定向基礎(chǔ)研究”(oriented basic research)概念，認(rèn)為“基礎(chǔ)研究可以定向于或針對(duì)人們普遍感興趣的廣泛領(lǐng)域，并以將來的廣泛應(yīng)用為目標(biāo)”[9]。這一提法或相當(dāng)于司托克斯象限中的應(yīng)用基礎(chǔ)研究(巴斯德象限)。然而，這一補(bǔ)充說明并沒有直接體現(xiàn)在三分法中。

這是否會(huì)帶來統(tǒng)計(jì)上的偏差呢？

三、科技投入與支出統(tǒng)計(jì)口徑的國際比較

(一)國外基礎(chǔ)研究統(tǒng)計(jì)的基本情況

對(duì)于國外基礎(chǔ)研究統(tǒng)計(jì)我們開展了3個(gè)方面的研究。第一，梳理了基礎(chǔ)研究統(tǒng)計(jì)的歷史，了解了基礎(chǔ)研究在統(tǒng)計(jì)中的概念以及在不同時(shí)期的變化，進(jìn)一步明確國外基礎(chǔ)研究的統(tǒng)計(jì)范疇。第二，梳理了OECD統(tǒng)計(jì)下的美、日、法、英等發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)，了解其基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的整體波動(dòng)趨勢(shì)。第三，梳理了美、日、法、英等國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)方法的一些具體差異，為進(jìn)行國際比較作鋪墊。

在進(jìn)行國際比較的過程中，我們需要盡量與國際統(tǒng)計(jì)范疇統(tǒng)一，但我們發(fā)現(xiàn)即便在美國，基礎(chǔ)研究作為一個(gè)統(tǒng)計(jì)范疇也經(jīng)歷了多次變化?？茖W(xué)家眼中的基礎(chǔ)研究和研究報(bào)告中出現(xiàn)的基礎(chǔ)研究含義并不相同。如此分類有深遠(yuǎn)的歷史及政治原因，進(jìn)行這樣的分類可能最符合美國的國情與制度，但在各國進(jìn)行復(fù)制的過程中都遭遇了一定困難。各國并未完全遵循弗拉斯卡蒂手冊(cè)的三分法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，而是根據(jù)國情進(jìn)行靈活處理分類。一些國家甚至逐漸擺脫三分法。例如，德國沒有給出基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)，以色列和瑞典的公共財(cái)政支出中只分基礎(chǔ)研究與試驗(yàn)發(fā)展，應(yīng)用研究空缺。這與三分法并沒有明確給出“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”這一類目有關(guān)。

OECD的33個(gè)成員經(jīng)濟(jì)體的基礎(chǔ)研究平均支出比重大約為20%(最近年度的數(shù)據(jù))。其中，日本、英國、美國和法國依次為：12.6%、15.5%、16.5%和24.8%，2000年后，這四國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總體上比較平穩(wěn)(圖1)。相對(duì)而言，法國和英國的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究支出占比超過試驗(yàn)發(fā)展(圖中為開發(fā))；美、日、韓三國的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究支出占比近40%；而中國的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究支出占比之和顯著低于試驗(yàn)發(fā)展，而且基礎(chǔ)研究支出還明顯低于應(yīng)用研究。

美、英、法、日等四國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)方式是在弗拉斯卡蒂手冊(cè)的框架下根據(jù)自身國情進(jìn)行靈活處理的。各國企業(yè)、政府、大學(xué)、非盈利組織等四部門所包含的機(jī)構(gòu)略有不同。進(jìn)行細(xì)目統(tǒng)計(jì)時(shí)，各國各部門所統(tǒng)計(jì)的細(xì)目也不全相同。一般地，在進(jìn)行基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)時(shí)，政府財(cái)政基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入數(shù)據(jù)采用的是政府財(cái)政預(yù)算或決算數(shù)據(jù)，而高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)來自政府組織的自下而上的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，即由R&D執(zhí)行單位根據(jù)科研活動(dòng)性質(zhì)自主判斷基礎(chǔ)研究的支出(包括項(xiàng)目和人員費(fèi)等)，然后上報(bào)給統(tǒng)計(jì)部門。對(duì)企業(yè)上報(bào)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，常常有更詳細(xì)的要求。概言之，R&D三類活動(dòng)的數(shù)據(jù)由執(zhí)行機(jī)構(gòu)自行上報(bào)，統(tǒng)計(jì)部門進(jìn)行歸總。

圖1 若干主要國家三類研發(fā)費(fèi)占比推移圖注：根據(jù)日本文部科學(xué)省科學(xué)技術(shù)·學(xué)術(shù)政策研究所2015年8月編撰、發(fā)行的《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2015》第55頁上的附圖改編而成。

(二)中國基礎(chǔ)研究統(tǒng)計(jì)的基本情況

我們從統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度、指標(biāo)構(gòu)成等角度對(duì)中國R&D經(jīng)費(fèi)支出統(tǒng)計(jì)情況進(jìn)行了分析比較，具體結(jié)果如下。

(1)中國與別國統(tǒng)計(jì)方式的區(qū)別。中國R&D執(zhí)行機(jī)構(gòu)主要分為三大類：專業(yè)科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)。其中，科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)來源比較簡單，上報(bào)表中明確了R&D三類活動(dòng)的支出額度；高校的經(jīng)費(fèi)來源渠道多，經(jīng)決算后也明確報(bào)出R&D三類活動(dòng)支出；企業(yè)則例外，上報(bào)的是科技支出，然后由統(tǒng)計(jì)部門按其項(xiàng)目及產(chǎn)出性質(zhì)計(jì)算出R&D及三類活動(dòng)支出，例如，論文成果算在基礎(chǔ)研究，新產(chǎn)品試制歸為試驗(yàn)發(fā)展，技改項(xiàng)目算非R&D支出等。這與別國自下而上地自主申報(bào)基礎(chǔ)研究支出的方式不一樣，會(huì)因此對(duì)應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究內(nèi)涵把握不一致而產(chǎn)生偏差。

(2)985工程曾經(jīng)是中央財(cái)政和地方財(cái)政以及高校自籌資金等聯(lián)合建設(shè)一流大學(xué)和高水平大學(xué)的舉措，其資金主要用于支持高校加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)和提高自主創(chuàng)新能力(《985專項(xiàng)資金管理辦法》[10]。985工程雖然不屬于財(cái)政的科技科目，但經(jīng)費(fèi)大量用于“引進(jìn)、聘任一流科學(xué)家、學(xué)科領(lǐng)軍人才、緊缺人才和優(yōu)秀群體所發(fā)生的支出”和“教學(xué)、科研儀器設(shè)備等支出”以及相關(guān)的“業(yè)務(wù)費(fèi)”等。據(jù)了解，與科技相關(guān)的支出會(huì)通過學(xué)校上報(bào)，進(jìn)入科技統(tǒng)計(jì)，其中大量支出與基礎(chǔ)研究相關(guān)。這可以部分地解釋為什么我國基礎(chǔ)研究支出額度比全國財(cái)政科技科目下的基礎(chǔ)研究撥款總額多出165多億元(表2和表3)。

(3)我國企業(yè)上報(bào)的R&D支出總量非常大，占全國R&D總量的75%以上，而且主要用于產(chǎn)品的開發(fā)(比重高達(dá)其內(nèi)部支出的96.9%)，從而直接導(dǎo)致我國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究支出的比重整體下降(表2)。

表2 按執(zhí)行部門的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出統(tǒng)計(jì)(2015年)

根據(jù)《2016中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》整理。

四、提高基礎(chǔ)研究投入比重的潛力和可行性分析

要使我國基礎(chǔ)研究支出比重接近OECD的平均水平(暫定15%)，必須進(jìn)行R&D投入的結(jié)構(gòu)性調(diào)整。如何能實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)呢？為回答這個(gè)問題這里，我們利用2015年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作幾個(gè)假設(shè)和模擬計(jì)算。

(一)假設(shè)一: 將中央財(cái)政基礎(chǔ)研究投入比重增加5～10個(gè)百分點(diǎn)

近年的數(shù)據(jù)表明，財(cái)政的確在持續(xù)增加基礎(chǔ)研究的投入比重。例如，2015年，全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出為716.12億元(表2)，其中，公共財(cái)政支出為550.91億元，包括中央財(cái)政500.45億元和地方財(cái)政50.46億元(表3)，年度增幅分別為16.9%和19.5%。需要說明的是，財(cái)政的科技投入不僅僅是R&D，也包括科技活動(dòng)的其他方面，如科技事業(yè)費(fèi)、平臺(tái)建設(shè)等。為避免問題的復(fù)雜性，我們暫且將其中有關(guān)基礎(chǔ)研究各科目一并納入計(jì)算。

在表3中，中央財(cái)政支出數(shù)據(jù)為全國公共財(cái)政數(shù)據(jù)與地方財(cái)政數(shù)據(jù)之差。在當(dāng)年全國財(cái)政基礎(chǔ)研究科目經(jīng)費(fèi)支出的550.91億元中，90.84%來自于中央財(cái)政，9.16%來自地方財(cái)政，分別占本級(jí)財(cái)政科技支出的20.19%和1.49%，及占全國基礎(chǔ)研究支出716.12億元的70%和7%?？梢?，中央財(cái)政仍然是基礎(chǔ)研究投入的主體。我們假設(shè)：如果2015年中央財(cái)政科技投入中的基礎(chǔ)研究比重增加5%，達(dá)到25%，總額達(dá)619.6億元，凈增119億元，則全國基礎(chǔ)研究支出占R&D比重(716億元+119億元)/14169.88億元=5.9%。如此類推，即便當(dāng)年中央財(cái)政科技投入中的基礎(chǔ)研究比重為30%，達(dá)743.52億元，全國基礎(chǔ)研究支出占R&D的比重也僅為6.1%，與15%的目標(biāo)仍差距甚大。若要達(dá)到15%的目標(biāo)，當(dāng)年全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出需要2126億元，扣除地方財(cái)政支出的51億元和其他方面支出的165億元，中央本級(jí)財(cái)政必須支出1910億元，相當(dāng)于其全部科技支出的77%，這似乎不現(xiàn)實(shí)?？梢姡瑔渭円揽恐醒胴?cái)政不能夠解決問題。

表3 2015年全國公共財(cái)政支出決算表(基礎(chǔ)研究科目)

數(shù)據(jù)來源：財(cái)政部《2015年全國一般公共預(yù)算支出決算表》和《2015年地方一般公共財(cái)政預(yù)算支出決算表》。

(二)假設(shè)二：中央財(cái)政基礎(chǔ)研究支出在實(shí)際統(tǒng)計(jì)過程中被低估，需要回調(diào)

從政府財(cái)政預(yù)算科目的設(shè)置來看，財(cái)政科技支出下的基礎(chǔ)研究科目經(jīng)費(fèi)應(yīng)全部用于從事基礎(chǔ)研究活動(dòng)。然而，據(jù)中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院報(bào)告[11]，科技部對(duì)2009年執(zhí)行機(jī)構(gòu)承擔(dān)的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)國家自然科學(xué)基金課題經(jīng)費(fèi)60%用于基礎(chǔ)研究，35%用于應(yīng)用研究，5%用于試驗(yàn)發(fā)展；973計(jì)劃在研課題經(jīng)費(fèi)77%用于基礎(chǔ)研究，22%用于應(yīng)用研究，1%用于試驗(yàn)發(fā)展；“重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及相關(guān)設(shè)施”這個(gè)科目下的經(jīng)費(fèi)，支持國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)實(shí)際分為三類：以基礎(chǔ)研究為主的實(shí)驗(yàn)室只占20%左右，以應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主的約占50%，以工程科學(xué)應(yīng)用研究為主的約占30%。據(jù)此，作比較極端的估計(jì)，中央財(cái)政基礎(chǔ)研究科目下的財(cái)政撥款只有約60%的經(jīng)費(fèi)是用在了基礎(chǔ)研究活動(dòng)，僅為全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出的一半左右。這一統(tǒng)計(jì)結(jié)果令我們感到意外。我們重新核查了部分被化歸為應(yīng)用研究的973課題和國家自然科學(xué)基金課題，發(fā)現(xiàn)很多課題的題目貌似應(yīng)用研究，但內(nèi)容應(yīng)屬基礎(chǔ)研究，說明在實(shí)際統(tǒng)計(jì)過程中存在著對(duì)基礎(chǔ)研究內(nèi)涵的不同理解，這印證了本文前面所作的分析。據(jù)此，我們進(jìn)行第二個(gè)假設(shè)。

如果我們將基礎(chǔ)研究科目下本應(yīng)用于基礎(chǔ)研究、但統(tǒng)計(jì)中被列入非基礎(chǔ)研究活動(dòng)的支出全部回調(diào)并計(jì)入到基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出(包括國家自然科學(xué)基金的40%，973計(jì)劃的30%，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)的30%以及其他科目下的40%)，以當(dāng)年(2013)報(bào)告為例，能夠被調(diào)回的經(jīng)費(fèi)為：

40.82*0.3+(406.66-40.82)*0.4=158.582(億元)。

那么，2013年調(diào)整后的全國基礎(chǔ)研究支出為：

554.95+158.582=713.532(億元)

全國基礎(chǔ)研究支出占R&D總支出的比重為：

(713.532/11846.60)*100%=6.02%

可見，回調(diào)的結(jié)果距15%的目標(biāo)差距仍然很大。

(三)假設(shè)三：企業(yè)R&D支出總額“虛高”，需要下調(diào)

多年來，我國企業(yè)研發(fā)投入占全國R&D的比重超過70%，這具有發(fā)達(dá)國家的特征，不少人對(duì)這一數(shù)字存疑。這里我們不展開討論，更不能作結(jié)論，只是假設(shè)這方面有潛力可挖，于是給定下述條件：

(1)企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出調(diào)查數(shù)據(jù)“偏高”，需下調(diào)一定比例；

(2)企業(yè)R&D內(nèi)部支出的基礎(chǔ)研究比重按2013年的比重不變，約0.1%；

(3)其他類型部門R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出以及基礎(chǔ)研究支出比重不變。

計(jì)算結(jié)果如表4所示，當(dāng)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出分別下調(diào)10%、20%和30%時(shí)，全國基礎(chǔ)研究投入比重分別為5.1%、5.5%和6.1%。只有當(dāng)企業(yè)的R&D投入下調(diào)90%時(shí)，全國基礎(chǔ)研究占R&D的比重才能達(dá)到15%，而這顯然是不可能的。

因此，即使大幅下調(diào)企業(yè)R&D的內(nèi)部支出總額，對(duì)提高全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占比的作用也十分有限。

表4 企業(yè)R&D模擬下調(diào)比例對(duì)基礎(chǔ)研究占全國R&D的比重的影響

(四)假設(shè)四：上調(diào)企業(yè)基礎(chǔ)研究支出比重

我國企業(yè)基礎(chǔ)研究支出的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于OECD水平，不具備創(chuàng)新性企業(yè)的特征。若增加，應(yīng)該增加多少呢？我們?nèi)砸?013年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，上調(diào)企業(yè)基礎(chǔ)研究支出的比重。假設(shè)的條件是，其他所有類型部門的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和相關(guān)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果不變。

計(jì)算結(jié)果見圖2?？梢钥闯?，當(dāng)企業(yè)基礎(chǔ)研究支出比重由0.1%上調(diào)到5%，即達(dá)到OECD的企業(yè)水平時(shí)，全國基礎(chǔ)研究投入比重可達(dá)到8.6%；若要達(dá)到15%的目標(biāo)，企業(yè)內(nèi)部基礎(chǔ)研究支出的比重須在13%以上。這在目前似乎不現(xiàn)實(shí)，但在OECD經(jīng)濟(jì)體中，韓國的企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入已經(jīng)超過這個(gè)水平。

(五)綜合調(diào)比測算

在以上推演的基礎(chǔ)上，按相對(duì)“溫和”的條件進(jìn)一步測算(以2013年為例)：假設(shè)企業(yè)R&D支出數(shù)字偏高15%，應(yīng)扣除，且其基礎(chǔ)研究比重提高到其R&D支出的3%，同時(shí)將中央財(cái)政R&D支出中的基礎(chǔ)研究投入比重提高到20%，且最終全部用于基礎(chǔ)研究，則2013年我國R&D中基礎(chǔ)研究比重為8.48%。若欲達(dá)到15%的目標(biāo)，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入必須為其R&D內(nèi)部支出的5%以上。

五、結(jié)論和建議

根據(jù)前面的分析，本研究得出以下4點(diǎn)結(jié)論。

(1)科技統(tǒng)計(jì)中的R&D活動(dòng)三分法設(shè)計(jì)存在結(jié)構(gòu)性缺陷。純基礎(chǔ)研究主要只是在一些基礎(chǔ)科學(xué)中發(fā)生，而在醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)、信息科學(xué)、材料科學(xué)、工程科學(xué)等領(lǐng)域中，沒有應(yīng)用目的的基礎(chǔ)研究難尋，國內(nèi)外都如此。目前科技計(jì)劃管理改革設(shè)立的科技重點(diǎn)專項(xiàng)，進(jìn)一步強(qiáng)化了目標(biāo)導(dǎo)向和全鏈條設(shè)計(jì)，其中的基礎(chǔ)研究必然為應(yīng)用牽引，即使是基礎(chǔ)研究重點(diǎn)專項(xiàng)，如量子科學(xué)、納米科學(xué)、干細(xì)胞等也多屬于戰(zhàn)略目標(biāo)驅(qū)動(dòng)。如此，若按三分法，基礎(chǔ)研究“不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的”，在實(shí)踐中把握非常難，不同的理解，可能會(huì)在科技統(tǒng)計(jì)工作中造成一定的混亂，應(yīng)該予以修正。

圖2 企業(yè)基礎(chǔ)研究支出占企業(yè)R&D內(nèi)部支出比重與全國基礎(chǔ)研究投入比重之間的關(guān)系(以2013年數(shù)據(jù)為基礎(chǔ))

(2)我國與主要國家的科技統(tǒng)計(jì)渠道基本一致，但統(tǒng)計(jì)方式有別，在一定程度上降低了可比性。如美國，企業(yè)直接上報(bào)R&D三類活動(dòng)的支出，統(tǒng)計(jì)部門只是匯總；在我國，企業(yè)只申報(bào)科技支出，由統(tǒng)計(jì)部門簡單地依據(jù)產(chǎn)出是論文還是產(chǎn)品等為標(biāo)準(zhǔn)來劃分和推算出其中的R&D支出歸屬。統(tǒng)計(jì)方式的不同，加上對(duì)應(yīng)用基礎(chǔ)研究的理解不一致，統(tǒng)計(jì)結(jié)果會(huì)有一定差別。

(3)公共財(cái)政支出是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)來源的主渠道，我國公共財(cái)政資金對(duì)基礎(chǔ)研究的投入尚有提升空間，但不能從根本上解決比例過低的問題。

(4)我國企業(yè)R&D投入總量大，是影響我國R&D構(gòu)成的決定性因素，其主要投資方向是開發(fā)活動(dòng)，導(dǎo)致我國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究支出占比都偏低，基礎(chǔ)研究支出占比更低。企業(yè)調(diào)整其研究與發(fā)展的支出比重會(huì)實(shí)質(zhì)性地改變我國R&D結(jié)構(gòu)。

綜上，我們認(rèn)為，我國R&D支出中基礎(chǔ)研究比重偏低，有多方面的原因，主要與國家所處社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有關(guān)?？v觀主要國家的發(fā)展歷史，當(dāng)某一經(jīng)濟(jì)體處于工業(yè)化前期階段時(shí)，其研發(fā)投入大多用于試驗(yàn)發(fā)展(開發(fā))，隨著工業(yè)化的進(jìn)一步發(fā)展，才會(huì)更加著眼于構(gòu)筑中長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力基礎(chǔ)，將更多的資源用于基礎(chǔ)研究。根據(jù)聯(lián)合國對(duì)工業(yè)化國家發(fā)展階段的劃分標(biāo)準(zhǔn)[12]，過去幾十年，我國尚處于工業(yè)化第一階段后期、第二階段初期；又根據(jù)《全球競爭力報(bào)告》，我國已完成要素驅(qū)動(dòng)、處在效率驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段，還未達(dá)到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段，基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度低，是前期經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性特征的表現(xiàn)[13]。

當(dāng)前，我國正處在歷史發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，已經(jīng)確定了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略：2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，“2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，發(fā)展驅(qū)動(dòng)力實(shí)現(xiàn)根本轉(zhuǎn)換”[14]。強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究實(shí)力是科技強(qiáng)國的基本特征，既是構(gòu)筑為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)供給科技成果能力的保證，也能在促進(jìn)人類知識(shí)積累和社會(huì)進(jìn)步方面作出一個(gè)大國、強(qiáng)國的貢獻(xiàn)。因此，實(shí)質(zhì)性地強(qiáng)化對(duì)基礎(chǔ)研究的支持至關(guān)重要。

為了加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和改進(jìn)科技統(tǒng)計(jì)工作，我們提出以下5點(diǎn)建議。

(1)通過政策杠桿，引導(dǎo)企業(yè)實(shí)質(zhì)性加強(qiáng)原始性創(chuàng)新研究。目前的轉(zhuǎn)制院所和其他企業(yè)性質(zhì)的獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)內(nèi)部研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等是企業(yè)R&D的執(zhí)行載體，應(yīng)大力加強(qiáng)。同時(shí)，企業(yè)R&D的外部支出(委托高校和科研單位開展定向研究)對(duì)推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的結(jié)合有重要作用，也有相當(dāng)大的提升空間。

(2)繼續(xù)加強(qiáng)公共財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的支持，爭取到2020年，基礎(chǔ)研究的份額提高到中央財(cái)政科技支出科目總額的25%～30%。同時(shí)，還需要地方政府的重視，其支持的方式可以多樣化，如人才、項(xiàng)目、基地等。例如，美國的州立大學(xué)從州政府獲得大量的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支持。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份如廣東省，政府對(duì)基礎(chǔ)研究的支持也在明顯強(qiáng)化。此外，民間基金也應(yīng)該逐漸發(fā)揮作用，這類例子其實(shí)早已經(jīng)有了，需要政策鼓勵(lì)。

(3)在加強(qiáng)原有基礎(chǔ)研究渠道的同時(shí)，確保目前實(shí)施的各重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)中的基礎(chǔ)研究內(nèi)容的份額，并根據(jù)需要論證設(shè)立新的基礎(chǔ)研究重大專項(xiàng)計(jì)劃。

(4)在科技統(tǒng)計(jì)工作中，若繼續(xù)沿用R&D的“三分法”，需要明確應(yīng)用基礎(chǔ)研究的統(tǒng)計(jì)歸屬?？梢钥紤]以研究課題的考核目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)，而不是簡單地根據(jù)有沒有應(yīng)用目的來劃分。真正的前沿技術(shù)或應(yīng)歸于應(yīng)用基礎(chǔ)研究，不應(yīng)包括國外已有甚至已經(jīng)產(chǎn)業(yè)化、而國內(nèi)仍在攻關(guān)的高技術(shù)。參考文獻(xiàn)：

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(本文責(zé)編：海 洋)

International Comparison on Connotation of Basic Research and Its Expenditure Statistics

ZHANG Xian-en1, LIU Yun2, ZHOU Cheng3, FANG Zai-qing4, XIANG Gui-lin1

(1.InstituteofBiophysics,ChineseAcademyofSciences,Beijing100101,China; 2.SchoolofManagementandEconomics,BeijingInstituteofTechnology,Beijing100081,China; 3.CenterforSocialStudiesofScience,PekingUniversity,Beijing100871,China; 4.TheInstituteoftheHistoryofNaturalSciences,ChineseAcademyofSciences,Beijing100190,China)

In China, low proportion of basic research in R&D expenditure has caused long time debate. Some addressed that the low investment on basic research is not conducive to original innovation, but others doubted the data accuracy. The controversial may lead to difficulties in resource allocation of the public funding. To clarify the issue, we carried out a systematic investigation on three aspects: the definition and connotation of basic research; comparison of the R&D statistical methods in major countries; and the feasibility of increasing the proportion of basic research investment in China. We conclude that there are various reasons for the low proportion of basic research in R&D in China, mainly because that development stage of China’s social economy in the past decades is still in industrialization, it should not be a surprise that expending economy has been the top priority of the country. Nevertheless, China has identified innovation-driven as its development strategy, strengthening the basic research can substantially enhance the national innovation capacity.Therefore, we put forward several measures for strengthening the investment in basic research in China.Key words:Basic research;R&D expenditure; International Comparison

2016-10-10

2017-03-16

科學(xué)技術(shù)部軟課題(2014SE-06)

張先恩(1954-)，男，研究員，從事生命科學(xué)與分析化學(xué)交叉研究，曾任科學(xué)技術(shù)部基礎(chǔ)研究司司長，從事基礎(chǔ)研究宏觀管理。

G311

A

1002-9753(2017)05-0131-08