高校專利實施率較低的原因及建議

◎林玨

高校專利實施率較低的原因及建議

◎林玨

近年來，高校的專利申請量不斷攀升，但是投入產出率卻不高，表現為有效專利實施率較低。造成這種局面的原因主要包括：科研考評制度和追求業績的做法使得高校重專利數量而輕質量，研發者創業缺乏后續資金支持、技術交易中介機構不發達、職業經紀人隊伍不健全等。建議采取建立鼓勵專利轉化的科研考評機制、專利交易信息平臺、大學生創業基地等措施來提高高校專利實施率。

專利實施率；高校科研；原因分析與建議

改革開放三十多年來，我國的科技力量快速提升，這既來自國家知識產權保護體制的建立和不斷完善，企業與公民知識產權保護意識的不斷提高，也來自從中央到地方科研投入的日益增大。

高校專利研發現狀

根據國家知識產權局統計年報，近年來，國內高校和科研單位發明創造專利申請授權量迅速增加。高校申請授權量增加速度尤其醒目：2006年突破1萬件，2010年突破4萬件，2014年突破9萬件（見圖）。從授權情況看，2015年國內發明專利授權26.3436萬件，同比增長61.9%。2015年12月國內外有效發明專利147.2374萬件，其中高校擁有的職務發明有效量17.7279萬件，科研機構7.34萬件，兩者合計約達25.1萬件，占比17.03%。

根據我國《專利法》，發明專利有效期為20年（從申請日開始），實用新型專利和外觀設計專利為10年。這意味著專利權是有期限的，對于高校、科研院所而言，研發者一旦獲得專利授權，應盡早將其實施，產生價值。根據國家知識產權局《2015年中國專利調查數據報告》（簡稱《報告》），高校開展專利研發需要2年以上周期的占52.7%，其中3年及以上的占5.4%；而科研單位則更多，2年以上的占59.1%，其中3年以上的占27.8%。此外，在研發項目投入上，高校75.5%的項目經費在100萬元及以下，6.3%的項目超過100萬元；但科研單位100萬元及以下的占60.6%，100萬-5000萬元及以上的占28.4%。投入如此巨大，更應要求有好的回報，即產生經濟效益。然而，現實卻是高校、科研單位研發投入產出率不高，表現為有效專利實施率較低。《報告》顯示，對8831個高校、科研單位、企業和個人抽樣調查的結果是，2014年我國有效專利實施率為57.9%。其中高校的專利實施率只有9.9%；科研單位41.6%，其中有效發明專利實施率只有28.2%；企業專利實施率則達到68.6%，明顯高于高校和科研所。

圖 2001-2014年國內大專院校和科研單位職務發明創造專利申請授權量

高校專利實施率較低的原因

1.科研考評制度存在弊端

省部級及以上項目的獲得、國外刊物發表量、博士學位點的擁有量是評估高校或學科排名的主要評價指標，它們直接影響著高校校長和院長們的發展目標和規劃。許多高校都建立鼓勵教師申請國家級、省部級項目的激勵機制，不少學校還出臺了配套經費的獎勵做法。然而在項目完成程序上只考察是否通過最終評審，不考評項目是否產生實際效果。一些教師完成項目或獲得科研分后，往往將研究報告或專利束之高閣。學生實習期間與他人合作獲得的專利授權，在計算科研分、申請獎學金后，也無實施動力。顯然，考評制度的缺陷是導致一些專利閑置的原因之一。

2.重專利數量輕質量

個別理工學院有專利申請數量指標要求，它們為了增加數量甚至采取發放專利申請補貼和獎勵的辦法，導致教師只追求專利申請數量而不注重專利質量，實用新型、外觀設計專利申請較多，發明專利申請較少，甚至出現“垃圾專利”申請。

3.研發者缺乏后續資金支持

創業所需的啟動資金往往數額龐大，高校研發者想利用自己的專利創業，缺乏后續資金支持。

4.技術交易中介機構和職業經紀人缺乏

目前80%的高校設立了知識產權管理機構，但調研顯示，70.5%的管理機構是兼職管理機構，知識產權的管理與實施在高校管理工作中的重要性未得到重視。一方面由于高校職能部門工作人員在促成技術成果轉換過程中不能拿傭金，所以直接影響其工作的積極性和主動性；另一方面由于其不擁有法人地位，出現問題不能獨立解決，導致技術經紀過程中相應的責任無人承擔。雖然近些年全國技術交易市場逐步建立，但依然不成熟，職業經紀人匱乏。高校專利實施率提高亟須技術交易中介機構或職業經紀人的牽線搭橋。

解決措施

1.建立鼓勵專利轉化的科研考評機制

將事先獲得項目資金配套獎勵留到項目完成后成果轉化時發放；將成果轉化率納入科研評估中，使其作為衡量成果等級的參考因子，通過科研導向來提高高校專利實施率。

2.將專利實施率作為評價高校或學科的一項指標

如果無法擺脫各類中介機構對高校排名的評價影響，那么建議教育部或下屬的評估院建立自己的一套權威評價指標。該指標應考慮到不同類別學校的專業特點，將科研成果（包括專利等）實施率（文科可以是采納率）引入評價指標體系中，以此來糾正民間各類中介機構對高校發展方向的誤導。

3.利用網絡技術建立專利交易信息平臺

專利較多的理工科院校，應該建立專門的知識產權機構管理專利，并提供有關知識產權交易市場的相關信息。科研者和成果實施者之間需要建立一個專職的中介機構，搭建交易平臺。該中介機構可以從學校內產生，也可以從人民團體、社會機構中產生。

4.建立大學生創業基地或學校創智園區

鼓勵大學生在大學生創業基地、學校創智園區或孵化公司內進行創業，選擇校內具有前景的專利進行產業化推廣。這種做法既培養和鍛煉了學生，也促進學校專利的產業化推廣和實施。

5.完善高校技術交易市場功能

如2010年上海高校技術交易市場建立，盡管規模不大，但代表政府對高校技術轉化或實施的重視。由于上海高校技術交易市場位于上海理工大學國家科技園區，因此它不僅僅是高校技術成果交易的場所，還是創新科技的孵化地。建議理工類或綜合類大學鼓勵畢業生利用技術交易市場進行創業。

6.確立經紀人地位

建議理工類高校的國際貿易專業開設具有專業特色的職業經紀人專業，或至少設置該方面的專業課程，并利用高校技術交易市場進行實習。總之，高校不僅應在科技創新方面作出成績，也應在全國技術交易市場的職業經紀人培養方面、職業經紀人隊伍的規范化建設方面作出貢獻。

（作者單位：上海財經大學國際工商管理學院）

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10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.07.017 ■ 編輯：田佳奇