構建河南省“1+N”開放式的產業技術研究院網絡體系

鄭廣建

[摘 要] 構建開放式產業技術研究院是河南省產業邁向中高端的關鍵環節，可以有效破解高校院所不愿做和單個企業做不了的難題。本文主要針對河南省組建產業技術研究院存在的問題進行分析探討后，提出了組建河南產業技術研究院的思路對策。

[關鍵詞] 產業技術研究院；創新；技術；知識產權

[中圖分類號] F270 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）4-4-3

Construction of "1 + N" Opening Network System for IndustrialTechnology Research Institute In Henan Province

Zheng Guangjian

（Henan Province People's Government Development Research Center， Zhengzhou Henan 450002）

Abstract： The construction of opening industrial technology research institute is a key link to step into high-end industry of Henan Province. It can effectively crack down the problems of colleges and universities' unwillingness and individual enterprises' incapability. In this paper， the problems existing in the establishment of industrial technology research institute in Henan Province are analyzed and discussed， and the ideas and countermeasures for the establishment of Henan industrial technology research institute are put forward.

Key words： industrial technology research institute； innovation； technology； intellectual property rights

產業創新鏈中存在兩個重要環節：從“科學”到“技術”的轉化、從“技術”到“產品”的轉化。發達國家或地區的產業創新實踐表明，在產業轉型關鍵階段，往往通過建立產業技術研發機構推進“兩個轉化”，提升其產業競爭力，從而打通產業走向中高端的通道。近年來，通過產學研合作、促進成果轉化等途徑，河南省企業承接技術成果轉移轉化能力顯著增強，技術到產品的通道基本順暢，但在科學到技術轉化這一環節，由于高校院所不愿做、單個企業做不了，成為制約河南省產業邁上中高端的發展瓶頸。產業技術研發機構以推動基礎研究成果產業化為發力點，旨在化解科學—技術—產品轉換過程中的瓶頸制約。因此構建開放式產業技術研究院成為河南省產業邁向中高端的關鍵環節。

1 產業技術研究院的類型及其功能

產業技術研究院是以研究開發適用的產業應用技術為主要目的而成立的研發組織，其主要職責在于將新科技成果轉化成新產品、新工藝和新服務，提升所服務企業的競爭力。產業技術研究院起源于19世紀中后期的德國化學工業，后來在美國飛速發展，是歐美等發達國家和地區在經濟發展史和科技發展史中極其重要的科技制度創新[1]。產業技術研究院一般注重于產業發展過程中存在的共同性技術，致力于廠商在產品推向市場競爭前主要關鍵技術的研究轉化和推廣應用，通過政府的一般公共財政預算等行政資源來支持其發展，可以有效破解囚徒困境，降低研發的高風險，解決市場失靈等問題。產業技術研究院作為一種科技體制的新模式和新機構，是技術在實驗室到產業化過程中的關鍵一環，可以為經濟體內大量缺乏研發能力的中小微企業提供關鍵技術平臺和服務能力，通過幫助業界企業提升技術水平和提供公共技術服務，實現地區間的產業結構升級。大致分為以下三種類型：

1.1 政府主導型

政府主導型產業技術研究院由政府投資運營主導，大學或科研院所支撐。政府通過財政資金、優惠政策、政府購買項目等來引導支持其發展，同時研究院要承擔政府給其指定的任務和責任。產業技術研究院根據區域經濟和產業發展的現實需要，按照政府確定的主導產業和戰略性新興產業發展的需要，優化配置資金和儀器設備等相關的支撐要素和人才等創新要素，推進技術的孵化和轉移以及技術服務等[2]。主要有廈門產業技術研究院、昆山工業技術研究院、海西工業技術研究院等。

1.2 科研院校主導型

大學主導型產業技術研究院是由學術性大學或者科研院所為主導，充分發揮這類機構的學科門類齊全、理論基礎知識扎實、創新型要素匯集、科技領軍人才多等眾多優勢，吸引高端人才加入，推進共性技術研發、轉化與推廣科技成果。分布在院校周邊共享科研資源，促進成果轉化和擴散，共享人才，具體分為大學與政府合作共建，大學、地方政府和其他部委共建，大學獨立建立三種形式。主要有浙江大學產業技術研究院、中國科學院深圳先進技術研究院等。

1.3 企業主導型

企業主導型產業技術研究院是依托企業建設的產業共性技術研發機構。研究院是以市場為主體的企業作為主導，面向市場需求和競爭，政府通過適當的鼓勵性政策推動，與科研院所共同合作，為企業技術創新提供從研發到中試再到產業化一體化技術服務。研究院是應用研究為主，解決企業實際問題，并實施共享、流動、競爭、激勵與約束相結合的運行機制。主要有四川組建的十大產業技術研究院等。

2 河南省組建產業技術研究院存在的問題

目前河南省正處于產業轉型的關鍵期，存在著創新資源不足、研發能力不強、科技貢獻不高等薄弱環節，創新資源的動員能力、運作空間有待進一步提升和拓展，亟需通過構建開放式產業研究院來有效彌補河南省創新發展中的短板。

2.1 總體研發投入較低

2016年河南省R&D支出490億元，絕對值上遠低于廣東（2 004億）、江蘇（1 985億）、浙江（1 130億）和上海（1 030億），僅占全國15 500億元R&D支出的3.16%。河南省研發支出占GDP比重為1.22%，不僅低于上海（3.80%）、江蘇（2.61%）、廣東（2.52%）和浙江（2.43%），更低于全國的2.08%。河南省參與R&D人員總量為25萬人，遠低于江蘇的75萬人和廣東的51萬人。

2.2 研發成果轉化有限

2016年河南省共申請專利9.466 9萬件，占全國346.5萬件的2.73%，低于上海的11.993 7萬件、江蘇的33.9萬件、浙江的39.3萬件和廣東的50.566 7萬件。申請專利27.3%的增長率略高于全國的23.8%，高于上海的19.9%，低于廣東的42.1%和浙江的27.6%。

2016年河南省授權專利4.914 5萬件，占全國175.4萬件比重為2.80%，低于上海的6.423萬件、浙江的22.1萬件、江蘇的23.1萬件和廣東的25.903 2萬件。授權專利2.9%的增長率略高于全國的2.1%，低于上海的5.9%和廣東的7.4%。

2.3 市場交易規模較小

2016年河南省共簽訂技術合同4 275項，占全國技術合同32.0萬項的1.34%，低于上海的2.12萬項、江蘇的2.9萬項和廣東的1.748萬項。2016年全省技術合同成交金額59.2億元，占全國成交金額11 407億元的0.52%，低于上海的822.86億、江蘇的728億和廣東的789.68億。2016年河南省合同金額增長30.0%，高于全國16.0%的增長率，高于上海的16.2%、江蘇的4.0%和廣東的19.0%。

2.4 研發體系亟待完善

2016年河南省共有省級以上企業技術中心1 072（國家級84）個，省級以上工程實驗室（工程研究中心）459（國家級42）個。國家級和省級工程技術研究中心分別為10個和1 080個，省級重點實驗室125個，國家級和省級創新型（試點）企業分別為18家和515家，211科研型高校僅有鄭州大學一所。我省共有院士工作站264家，柔性引進院士244名，院士團隊成員1 095名。上述的研發體系遠遠不能滿足河南省發展的實際需要[3]。

3 河南省組建產業技術研究院的思路對策

河南省組建產業技術研究院的總體思路是：以建設鄭洛新國家自主創新示范區為契機，市場主導，政府引導，項目帶動，上下聯動，左右互動，人才柔動，以政府為主組建一家龍頭級的省級產業技術研究院，從事基礎性、戰略性、風險性較高的技術研究院，以科研院校和企業為主組建N家面向市場急需技術的產業技術研究院，最終形成一個全省的嵌入全球的產業技術研究院網絡體系和聯盟。

3.1 組建一個以社會效益為主的省級產業技術研究院

研究院面向國內外先進科學技術，面向區域和產業經濟主戰場，面向全省發展戰略重大需求，明確主攻方向，突出應用技術研究和產業重大關鍵共性技術研發、優勢領域應用基礎研究，促進科技成果轉移轉化，理順管理體制，創新運行機制。以省級財政資金投入為主，通過股權投資、專項基金等創新形式來擴大投入的研發資本，保證充足的研究經費。學習和借鑒美國、日本和臺灣等技術研究院的有益經驗，創新組織形式，盡可能提高研究院自身的獨立性和自主權。建立首席科學家制度和顧問團制度，加大人才的柔性引進力度，不求所有只求所用。積極與國內外科研機構合作，融入全球產業技術研究院網絡。

3.2 促建N個以經濟效應為主的校企產業技術研究院

加快建設和優化高等院校和科研院所的產業技術研究院，提升其科研轉化的效能。充分發揮鄭州大學和河南省科學院的產業技術研究院，以及河南省農業科學院、解放軍信息工程大學、河南省農業大學等科研單位的科研實力，縮短實驗室產品的產業化周期。通過優惠政策和獎勵機制抓緊新成立一批各具特色、基礎扎實、成果突出、改革創新的產業技術研究院，滿足各行業對新技術的需求。采取積極引進國內外知名科研院校的產業技術研究院在河南省設立分院等方式來服務我省產業技術的發展。

鼓勵企業建設和重組企業型產業技術研究院。進一步發揮企業的市場主體地位，發揮企業對市場需求方向的把握和市場需求的高靈敏度優勢，提升企業產業技術研究院的科研實力和實際效用。鼓勵企業間通過組建聯合產業技術研究院來共享技術，降低產業技術研究院、不同企業間的成本，提高技術產業化效能。通過稅收、財政補貼、財政獎勵、職稱評定等方面的優惠政策，促進企業型產業技術研究院的發展。

3.3 建立線上線下技術共享和技術交易平臺

建立線上線下技術共享平臺。通過完善體制和制度政策創新，整合省內所有的科學研究所用設施和儀器，統一規范有序，優化空間布局和空間分配，最終建立一個專業化、網絡化、精細化、人性化的管理服務體系。通過這個開放共享平臺有效化解當前階段存在的分散規制、重復購買、封閉使用、利用效率低下等問題，依靠資源共享來提升儀器設備的利用效能，規范服務收費制度和價格，充分釋放服務潛能，最終建成一個開放、共享、高效的全省網絡管理平臺，形成跨部門、跨領域、多層次的網絡服務體系。

建設線下線上技術交易平臺。以國家技術轉移鄭州中心、國家知識產權專利審查協作河南中心、河南技術產權交易所等科技服務機構為依托，以需求為導向，建立完善覆蓋全省、服務企業、線上與線下相結合的技術轉移網絡。推動我省技術交易市場建設，為成果轉移和轉化及時有效提供信息發布、投資融資、企業并購、上市掛牌、線上線下拍賣、咨詢輔導等專業化和市場化服務，積極融入全國技術交易網絡體系，形成交易主體活躍、服務要素完備、體制機制靈活的技術轉移服務網絡。

3.4 完善相關配套環境和政策

優化知識產權保護和管理體系。建立知識產權行政執法與司法保護相結合、行政調解與社會調解相結合、誠信引導與失信懲戒相結合的全方位知識產權保護體系，完善知識產權權益分配，加強知識產權保護，市場化導向和運營，優化地方知識產權法規和政策，最終形成科學規范、職責清晰、管理統一、運行高效的知識產權管理體制[4]。建設知識產權強省，加強國家知識產權局專利審查協作河南中心、國家知識產權創意產業試點園區、國家專利導航實驗區、國家知識產權服務業集聚發展實驗區等國家知識產權局重點項目建設。

創新科技和金融融合發展，拓寬科技成果轉化資金市場化供給渠道。政府通過財政和稅收等手段引導和支持社會資本設立科技成果轉移轉化、知識產權轉讓及其運營等專項基金和資金，鼓勵金融機構和其他社會資金對科技金融的投資規模和力度[1]。支持符合條件的企業通過資本市場以IPO、發債等方式進行直接和間接融資，提升運營實力。聯合地方性股份制商業銀行、城市商業銀行、農村信用社等金融機構，特別是中原銀行等中原金融系和鄭州銀行等，為科技金融提供專業、高效、融通、低成本的金融支持服務。

參考文獻：

[1] 吳金希.公立產業技術研究院與新興工業化經濟體技術能力躍遷—來自臺灣工業技術研究院的經驗[J].清華大學學報（哲學社會科學版），2014（3）：136-145.

[2] 楊玥.產業技術研究院運行機制研究[D].石家莊：河北工業大學，2013.

[3] 張曉燕.知識產權強省建設拉開“大幕”[J].河南科技，2016（16）：8-12.

[4] 國務院辦公廳.國務院辦公廳關于印發促進科技成果轉移轉化行動方案的通知[EB/OL].中國政府網，2016.