食品制造業可持續發展
——Probit模型半參數估計

胡會苗

食品制造業可持續發展
——Probit模型半參數估計

胡會苗

食品制造企業是否采用低碳生產與供應鏈中各利益相關方在經濟、社會、資源和環境方面的利益訴求息息相關。文中利用Probit模型的半參數估計，從食品制造企業的主要利益相關方交叉于政府參與、ISO14000 環境管理和 HACCP 認證、市場需求、企業管理者等方面探究企業采用低碳生產的影響。結果顯示，企業管理者的學歷、企業的 ISO14000 和 HACCP 認證、技術創新投入以及政府參與因素都顯著地影響食品制造企業采用低碳生產。提出通過加大低碳技術創新投入等手段全面推動企業實現可持續發展的相關政策建議。

低碳生產；食品制造業；Probit模型

一、引言

以聯合國 1992 年 6 月在里約熱內盧召開的環境與發展大會（United Nations Conference on Environment and Development）通過的《21 世紀議程》（Agenda 21）為標志，可持續發展的理論框架初步形成，社會、生態和經濟共同可持續發展的核心理念為世界普遍認同（Shin et al.，2008）。與其他工業企業一樣，食品制造企業也是有限生命的微觀主體，要實現企業的可持續發展，必須要兼顧環境、資源和社會的協調發展，而低碳生產正是在可持續發展框架下，針對工業企業提出，通過技術創新等手段，減少石化能源消耗，減少以 CO2 為代表的溫室氣體排放，實現經濟、社會、資源和環境共同可持續發展的生產方式。

由于食品造成的碳排放對氣候變暖的環境影響很大（Swedish Institute for Food and Biotechnology，SIK，2009），僅肉類食品引發的溫室氣體排放即占全球總量的 18%（Steinfeldt et al.，2006）。對于中國食品制造業而言，2008-2009 年該行業的總產值增加 19.47%，年從業人員數提高 5.23%的同時，其以煤炭為代表的資源消耗也較 2008 年上升了 1.23%，直接導致 2009 年該行業對中國食品工業碳排放總量增長的貢獻率達到 28.53%，較2008 年又增加近 3%（中國統計年鑒，2010）。推動經濟產出提高以滿足巨大消費需求和社會就業的同時，食品制造企業隨之的資源消耗和環境影響，特別是直接關系氣候變暖的煤炭消耗所引發的碳排放，都與企業是否采用低碳生產直接相關，進而影響到企業的可持續發展進程。

以下將結合食品供應鏈的各利益相關方的影響，從社會、經濟、資源和環境的可持續方面，發現真正影響企業采用低碳生產，以及推動可持續發展的主要因素，為真正實現中國的可持續發展目標提供有益嘗試。

二、文獻綜述

工業企業的利益相關方包括合約方、供應商、消費者、股東、當地政府和其他非政府機構等。食品供應鏈中食品制造企業各利益相關方主要包括材料和能源的供應方、企業股東（包括最高決策者等）、消費者（市場需求）、以及政府、HACCP 認證及其 ISO14000 環境管理認證所代表的公共機構等（Defra，2006）（圖 1）。

圖1 食品供應鏈中各利益相關方與企業生產及管理

這些企業主要相關方的利益在經濟方面和社會領域或多或少地從經濟、資源、社會和環境的可持續性交錯著影響企業采用低碳生產，并波及企業的可持續發展。

政府的引導是促進企業可持續發展的重要因素，也是促使企業采取低碳生產的重要力量。而 ISO14000 環境管理盡管可能與企業低碳生產聯系緊密 （Babakri et al.，2004），但也有研究表明，即使企業通過 ISO14000 環境管理認證，但由于對其環境管理體系的執行情況并沒有嚴格附加條件 （Rondinelli和 Vastag，2000），通過 ISO14000 認證并不能保證企業全面執行了低碳環保的生產體系（González-Benito 和 González-Benito，2008）。因此，在經濟可持續發展的背景下，政府有責任為企業實現低碳生產提供財力支持和環境支持（李可、張莉莉，2015）。

此外 Zwetsloot和 Ashford（2003）還發現企業技術創新能力對其采用環保生產具有促進作用。只有具備相應低碳環保技術的企業才可能真正實施低碳生產（Ashford 和 Zwetsloot，2000）。而且 Baldwin 和 Lin（2001）還認為只有企業技術創新的投入強度達到一定水平后，企業低碳環保技術才會真正發生作用。

但是食品不同于其他工業制成品，低碳食品加工技術的重點應放在水資源和能源的優化管理利用和技術革新上 (孫大文，2010）。食品生產企業通過食品安全認證可能會增強消費者對其產品的信心。環境安全是食品安全風險的主要來源之一，環境污染是食品安全的源頭風險（毛文娟，2013），因此食品制造企業參與 HACCP 認證，就是在食品生產環節通過控制生產環境風險以保證食品安全。

文獻整理可以發現，影響企業采用低碳生產，實現可持續發展的因素，與各利益相關方在企業的生產、經營、技術和管理等各要素及其相關的外部環境息息相關。藉此建立影響企業采用低碳生產的主要因素與企業可持續發展的研究框架（圖 2）。

圖2 主要影響因素與企業采用低碳生產、可持續發展關系

三、研究方法及數據分析

目前研究表明，雖然發達國家和發展中國家的企業都在尋求經濟收益增長和減小環境影響間的最佳平衡 （Svensson 和Berntsson，2010），但眾多企業是否采用環保生產仍會首選經濟收益（Montalvo，2008）。因此，中國食品制造企業采用低碳生產的決策過程可以歸結為：

如果企業采用低碳生產的凈價值（Vc）高于不參加，企業采用低碳生產方式（Yc），反之亦然。Y*則為企業選擇能獲得最大收益的生產方式。利用如下的 Probit半參數回歸模型，分析各主要因素影響下企業是否采用低碳生產：

（2）式即為半參數回歸模型。其中的 φ(Si)為非參數部分，可以對 Y*值的估計結果進行局部調整。由于 Probit模型的半參數估計將分布函數 ui作為未知函數，其中含有參數 K，并通過迭代方法不斷提高 K 值，用（3）式的方法逼近 ui的概率密度函數。

（3）式中 φ(u)為標準正態分布的概率密度函數，且 為待估系數，可令 γ0=1。而以此可進一步得出 ui的分布函數。由于 K≤ 2 時，γk(k≠0)均為零，K=3 應為采用 Probit模型進行半參數估計的起點。

（一）研究區域

研究數據以河南省鄭州市的食品制造業企業為主要樣本，原因主要是以下三個方面：一是食品制造業是鄭州市傳統優勢產業，在全市國民經濟中占有重要地位，也是未來扶持發展的重點產業之一；二是鄭州市食品制造業在中西部地區乃至全國具有重要影響，三是僅從原煤消耗的實物量計算來分析，2009 年以鄭州市為代表的河南省食品制造業的碳排放已經占據了中國食品制造業的 33.42%（中國統計年鑒，河南省統計年鑒，2010）。因此，無論從經濟、社會還是資源、環境的可持續發展，鄭州市的案例分析在中國食品制造企業的可持續發展中較具有典型性。

（二）數據搜集和變量選擇

本研究的調研數據為隨機選擇的河南省鄭州市的 133 家食品制造企業。調研采用半封閉式問卷，直接與企業最高決策者，即企業總經理面談而得。問卷的回收率為 100%。受訪的 133 家食品制造企業中 80.5%，即 107 家樣本企業愿意采用低碳生產。表 1 中為調研數據使用 Probit模型定義的各解釋變量，以及相應的樣本均值和標準差。

表1 解釋變量的定義、樣本均值與標準差

四、結果與討論

在 Probit模型非參數估計通過 LR 檢驗確定殘差分布函數中 K值，該值最終確定為 3。相關的模型估計結果見表 3。

表3 Probit模型半參數估計結果（K=3）

變量 X1、X4、X5、X6、X7、X8和 X9的半參數估計結果表明，相對于各自的參照組，企業管理者的學歷、企業規模、企業的ISO14000 和 HACCP 認證、石化能源消耗情況、技術創新投入以及政府參與因素都會顯著地影響食品制造企業采用低碳生產，或多或少地從社會、環境和經濟的可持續發展方面影響食品制造企業的可持續發展。

其中，除通過 ISO14000 環境管理認證和擁有 300-2000 名員工的企業顯著排斥采用低碳生產以外，有政府參與企業節能減排生產，以及通過 HACCP 認證的、管理者學歷為本科以上的、能源消耗和技術研發投入分別達到 5%以上和 3%以上的食品制造企業相對于各自參照組更為顯著地傾向采用低碳生產。進一步分析可見：

（一）政府參與

相對于沒有政府參與，政府參與到企業節能減排目標的設定工作，并輔以相關激勵措施的食品制造企業采用低碳生產的可能性較其他因素更為顯著。這也表明政府參與食品制造企業的節能減排生產，形成兩者合作的良性循環是企業實施低碳生產，實現可持續發展的重要基礎支撐。

（二）HACCP認證

通過HACCP認證的企業顯著促進其采用低碳生產。對于食品制造企業而言，獲得HACCP認證意味著其擁有業界公認的食品安全風險控制能力。目前消費者，尤其是中國國內消費者重點關注的仍是食品安全問題。食品生產者為控制食品安全風險所采用的措施，既可保證食品安全性又平穩接軌與低碳生產方式，很大程度推進了中國食品制造企業的可持續發展進程。

（三）企業管理者的學歷

即企業最高決策者的學歷。具有本科及以上學歷的決策者所處的食品制造企業顯然更傾向采用低碳生產。這一結論與 Fryxell和Lo（2003）的研究相吻合。表明提高中國食品制造企業最高決策者受到正規教育的程度至關重要。在食品制造企業中推廣先進的低碳生產方式和管理理念，必須兼顧企業管理者的受教育程度。企業的可持續發展需要高素質的管理者更具體地推廣與實施過程。

（四）企業能源消耗

石化能源投入占生產總成本的比重達到 5%以上的企業會更顯著地開展低碳生產，與 Anderson 和 Newell（2004）、Thollander和 Ottosson（2007）的結論基本一致。盡管食品制造企業相比于鋼鐵、水泥等高碳排放行業，其石化能源投入強度不大，但資源有限的石化能源，及其對環境的影響共同推高了石化能源的價格預期，這也更促使企業采用能夠降低石化能源消耗的低碳的、可持續的生產方式。

（五）企業技術特征

食品制造企業的技術研發費用占主營業務收入達到3%以上，對企業采用低碳生產同樣有顯著的促進作用，初步驗證了 Zwetsloot和 Ashford（2003）的結論。由于低碳技術包括能源消耗結構調整和使用清潔低碳能源等，只有具備一定的技術創新投入，達到相應技術實力的食品制造企業才會切實采用低碳生產，真正發揮技術創新對企業可持續發展的顯著作用。

五、政策建議

綜上得出的主要結論與所揭示的政策含義是：

（一）政府參與制定企業低碳生產并提供一定激勵措施，有助于食品制造企業采用低碳生產，但是 ISO14000 環境管理與企業采用低碳生產的脫鉤也說明，自愿性標準可能由于缺少政府的強制介入成為中國食品制造企業對產品加貼碳標簽，實施低碳生產的障礙。政府應加強宣傳與激勵，為率先實施低碳生產的企業提供優惠措施，確保其采用環境標準與執行低碳環保的生產實現完全對接。同時，更多的非高能耗高污染的食品制造企業采用低碳生產，還應重視政府與企業間的信息溝通與交流，使企業正確理解實施環境管理與低碳生產的異同，從強制監督、政策與資金支持，以及適當地宣傳和溝通三方面共同保證企業的可持續發展。

（二）保證依賴石化能源的食品制造企業更傾向于采用低碳生產，除了結合經濟因素，如價格等市場行為調節外，政府應幫助企業改善能源消耗結構、鼓勵其使用清潔低碳能源。因此，技術創新投入始終應是食品制造業低碳生產，實現可持續發展的基礎條件。制定相關政策，切實鼓勵企業切實加強低碳技術創新的投入，提高研發強度，對實現企業可持續發展不容忽視。

（三）大型食品制造企業以及通過HACCP認證企業采用低碳生產的可能性更高。較大的企業規模也意味著更易受到食品安全需求的引導，和支持大型企業率先參加低碳生產，并逐步向其他類型企業擴展是未來政府推進食品制造業可持續發展的基本途徑。

可見，推動中國食品制造企業的可持續發展決不能忽視政府參與其中的重要作用，而企業目前實施 ISO14000 環境管理對環境可持續發展的負面效應正體現出食品制造企業的環境收益與經濟收益相背離的現實困境。但同時也明確只有強調政府作為企業低碳生產的主要利益相關方，肯定其對企業可持續發展的重要作用，制定監管與激勵并存的政策和措施，通過提高企業低碳技術創新的投入強度，改善其能源消耗結構，先期扶持一些大型食品制造企業，幫助企業從初期獲取低碳生產的經濟收益，再逐步贏取環境和社會的收益，從經濟、環境和社會的可持續性方面保證中國食品制造企業的可持續發展。

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F270

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1008-4428（2017）06-52-04

胡會苗，女，河北保定人，江南大學商學院學生，研究方向：國際經濟與貿易。