外生動力視角下區域傳統優勢產業升級發展研究

王小明

(重慶社會科學院產業經濟研究所，重慶 400020)

外生動力視角下區域傳統優勢產業升級發展研究

王小明

(重慶社會科學院產業經濟研究所，重慶 400020)

傳統優勢產業在區域經濟社會中發揮重要作用，但其存在要素依賴性、發展速度較慢、創新能力較弱和產品附加值較低等問題。本文對影響傳統優勢產業升級發展的因素：要素稟賦、市場需求、科技創新、產業政策和外部競爭等進行分析，構建了基于外生動力的區域傳統優勢產業升級發展系統模型，并提出了區域傳統優勢產業升級發展模式的優化路徑與政策建議。

區域傳統優勢產業；產業升級；外生動力

傳統優勢產業以資源、勞動等要素為支撐，擁有較大的產業規模和較高的市場占有率，在區域產業發展中具有不可或缺的比較優勢和競爭優勢，但傳統優勢產業存在要素依賴性、發展速度較慢、創新能力較弱和產品附加值較低等問題。加快傳統優勢產業升級發展已成為區域經濟發展方式轉變與可持續發展亟待解決的問題，國內外學者對傳統產業升級發展進行了較為充分的研究。Chakrabarti和Lester[1]認為傳統產業與新興產業是相互交融、共同發展的。孫軍和高彥彥[2]認為傳統產業升級與新興產業發展之間是良性互動的過程，兩者呈現出螺旋式上升趨勢，其關鍵在于發揮比較優勢。楊以文等[3]認為傳統產業升級到越高的階段, 越有利于突破性創新。殷勤[4]認為通過技術、商業模式等創新，可以延伸傳統優勢產業的生命周期。張銀銀和鄧玲[5]認為創新驅動傳統產業轉型升級，其實現路徑有選擇適合的創新形式、創新鏈與傳統產業鏈有效融合、集聚創新要素。李安蘭[6]認為促進傳統產業升級應完善直接補貼、稅收激勵、政府采購和公共政策實施配套等政策措施。綜觀已有研究文獻，研究傳統產業升級的成果很豐富，但研究區域傳統優勢產業升級發展的成果并不多，需要進一步展開深入系統的研究。

一、傳統優勢產業升級發展的影響因素分析

在對產業升級發展的影響因素分析中，王海杰[7]認為產業升級的影響因素有技術因素、市場因素、制度因素和企業家因素。吳盼和杜明星[8]認為影響產業升級的因素有市場因素、資源因素、技術因素和制度因素。薛安偉[9]認為要素稟賦和新能力是產業升級的直接影響因素，產業政策、市場環境和對外開放制度是產業升級的間接影響因素。綜觀上述研究，結合區域傳統優勢產業升級發展需求，本文從要素稟賦、市場需求、科技創新、產業政策和外部競爭等方面分析傳統優勢產業升級發展的影響因素。

1.要素稟賦

要素稟賦是產業發展的基礎，也是產業升級發展最直接的影響因素。生產要素經歷了從單要素論到多要素觀的演變，配第[10]提出土地和勞動生產要素的二元論，斯密[11]提出勞動、土地和資本的三要素觀，馬歇爾[12]將企業家才能作為第四種生產要素，提出包括企業家才能的四要素觀，林毅夫[13]提出自然資源、勞動力、人力資本和物質資本的四要素觀。隨著經濟社會的發展，不斷有新的生產要素出現，張幼文等[14]將生產要素分為一般勞動力、貨幣資本、土地與自然資源、技術、品牌、高端人才、經營管理方法、營銷網絡八個方面。

2.市場需求

市場需求是產業生存、發展和壯大的必要條件，沒有需求就沒有市場，整個產業的發展就失去根基。需求通常由消費、投資和出口構成，其中投資屬于中間需求或衍生需求，出口是國外的需求，其最終取決于國外的消費需求，只有消費需求是最終需求，因而市場需求最終是消費需求。影響需求的重要因素是收入水平的變化，隨著收入的不斷增加，市場需求由低層次向高層次變化，從而促進區域產業的升級發展。

3.科技創新

科技創新是區域傳統優勢產業升級發展的主要動力，相關統計數據顯示，2020年我國科技進步貢獻率將達到60%。科技創新是影響產業升級的核心要素，對傳統產業升級發展的影響主要包括四個方面：豐富了傳統產業的表現形式，提高了傳統產業的技術含量，拓展了傳統產業的發展方向，促進了傳統產業的轉型升級[15]。科技創新促進新興產業的形成和傳統產業的改造，成為產業升級發展外生的重要推動力，從提高要素質量層面動態影響產業升級，提升傳統優勢產業的自主創新能力，延伸和完善產業鏈，引領產業生產經營方式不斷優化。

4.產業政策

產業政策的主要作用是彌補市場失靈的缺陷、實現產業資源的優化配置、促進產業結構合理化與高度化、增強產業的綜合競爭力、在經濟全球化進程中趨利避害、保障國家和區域的經濟安全，因而產業政策必然影響區域傳統優勢產業的升級發展。產業政策影響生產要素的流動，有政策激勵的產業將吸引更多更好的生產要素，有政策限制的產業生產要素將會流出，從而影響要素稟賦變動，進而影響區域產業的升級發展。我國先后頒布《國務院關于當前產業政策要點的決定》《中國制造2025》《“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃》等產業政策文件，對產業發展起到了巨大的推動作用。

5.外部競爭

隨著我國市場的不斷開放，產業及企業面臨的外部競爭更加激烈，國外產業及企業將從產品的概念設計、研發、生產、品牌和售后服務等環節展開全面競爭。發達國家憑借技術和品牌優勢對我國產業向高附加值環節攀升形成強大競爭壓力，而其他發展中國家則在低附加值生產環節憑借成本優勢展開激烈競爭，在全球價值鏈分工中承受著發達國家和發展中國家的雙重擠壓，這些外部競爭迫使區域產業進行升級。在經濟全球化背景下，區域產業只有參與外部競爭，才能提高產業綜合競爭力，才能在全球價值鏈中占據高附加值環節，掌握競爭的主動權，獲取國際競爭優勢并實現產業的升級發展。

二、區域傳統優勢產業升級發展系統模型

系統論作為一門學科是生物學家貝塔朗菲于20世紀30年代創立的，他認為系統可以定義為相互作用的若干要素的復合體。系統是指由相互聯系、相互作用的若干要素按照一定的組織秩序組合起來的、與外界環境發生關聯的、具有特定功能的有機整體。區域傳統優勢產業升級發展是一個動態和復雜的系統整體，科學構建其系統模型是研究區域傳統優勢產業升級發展的關鍵。

縱觀世界各國傳統優勢產業升級發展歷程，產業升級發展動力、產業主體、產業資源和產業活動是產業升級發展系統的重要組成。產業升級發展動力是指驅動產業升級發展的一切有利力量或者因素，主要包括市場需求、外部競爭、產業政策和科技創新等四個方面。產業主體包括縱向合作主體(供應商、制造商和客戶等)、橫向合作主體(企業、高校和科研院所等)和其他主體(政府、中介、孵化器和金融機構等)[16]。產業資源是指產業運作所擁有的各種資源要素，包括有形資源和無形資源，要素稟賦是產業資源的重要組成。產業活動是指產業主體圍繞產業發展所開展的一切活動。在系統運行中，應圍繞區域傳統優勢產業的升級發展，不斷優化升級發展模式，建立完善促進產業升級發展的政策措施。基于外生動力的區域傳統優勢產業升級發展系統模型如圖1所示。

圖1 基于外生動力的區域傳統優勢產業升級發展系統模型

三、區域傳統優勢產業升級發展模式優化

1.由地域根植向全球布局拓展

根植性是指產業發展與其所在地的一種天然聯系。在產業的形成與發展階段，根植性發揮著積極正面的影響，加速資源向區域集聚，促進區域產業集中度的不斷提升，推動區域產業技術的累積和共享；但在產業成熟和衰退階段，隨著根植性的進一步增強，根植轉變成“區域鎖定”，制約區域產業進一步發展和升級。在經濟全球化的今天，區域產業以各種專屬性優勢被全球價值鏈聯接起來，并最終構成全球產業網絡。因此，區域傳統優勢產業的升級發展，必須跳出 “區域鎖定”，從戰略高度科學規劃區域產業的全球價值網絡，重構產業發展框架，與全球產業布局有機對接，塑造有利于區域傳統優勢產業升級發展的全球新布局。

2.由要素驅動向創新驅動轉變

波特最早提出創新驅動發展的觀點和著名的鉆石模型，指出任何國家必須經歷要素驅動、投資驅動、創新驅動和財富驅動四個發展階段。要素驅動和投資驅動是靠自然資源、勞動力、資本投入等推動，要素依賴性較強，存在階段性和不可持續性；就財富驅動而言，我國尚未達到財富驅動的實力和水平；創新驅動以科技創新帶動可持續發展，是區域傳統優勢產業升級發展模式的正確選擇。大力實施創新驅動發展戰略，已成為我國經濟社會發展進入新階段的標志性特征，科技創新、技術領先、高附加值和產品性能升級等，促進產業空間布局及其結構形態的改變，決定了產業升級發展的特征和方向。隨著發展環境的不斷變化，低勞動力成本、低土地成本已成為過去，只有從要素驅動向創新驅動轉變，才能使其價值鏈從低層次躍升到高層次。

3.由低端鎖定向價值高端攀升

低端鎖定是區域嵌入全球價值鏈的痛點，不僅導致技術研發能力的喪失，還將導致宏觀發展戰略上的被動，淪為全球價值鏈領導者的附庸。根據傳統優勢產業的比較優勢，區域大多以“低端嵌入”的方式參與到全球價值鏈分工體系，也就是憑借勞動力、土地和自然資源的低成本優勢參與到國際分工體系的生產制造等環節，處在全球價值鏈“微笑曲線”的底端，即鎖定在全球價值鏈的低端。生產性資本投資對產業結構升級的影響僅表現為量的調整[17]。區域傳統優勢產業要更好更快發展，必須突破全球價值鏈低端鎖定，立足于自主創新和高級生產要素培育向價值鏈高端攀升，增強區域自主創新能力以降低對外技術依存度，構建以超比較優勢為核心的梯型產業發展戰略，助推產業價值鏈條升級，促進區域傳統優勢產業向全球價值鏈高端攀升。

4.由個體創新向集群開放式創新延伸

熊彼特指出創新不是孤立事件，它的出現具有規律性，趨于集群或者成簇分布。集群創新即利用集群優勢進行的技術創新活動，其離不開產業個體創新，但不等于產業個體創新，它不是產業個體相對獨立和封閉的資源開發利用，而是整個產業相對開放松散環境下的創新競合行為，具有人才優勢、知識優勢、資金優勢和聲譽優勢等特征。開放式創新是集群創新的新趨勢，集群開放式創新是將集群內外創新資源整合，通過開發新技術和生產新產品達到提升整體競爭力的一種創新模式。經濟發展進入新常態，面對日益開放且復雜多變的國內外環境，應大力促進集群開放式創新，探索多維的區域內外新型創新合作方式，通過產業集群的綜合創新，對產業共性、關鍵與前瞻性技術實現突破，使區域產業技術進步真正建立在自主創新基礎之上，進一步增強傳統優勢產業主體收集—消化—再創新能力。加強區域開放式創新服務體系建設，積極營造集群開放式創新的良好氛圍。

5.由集聚發展向協同融合發展躍升

新一輪科技革命和產業變革孕育興起，對生產方式、產業組織、商業模式、全球產業結構和競爭格局帶來深刻變革，產業間相互滲透、相互融合的現象越來越明顯，順應全球產業融合的浪潮，結合區域傳統優勢產業的比較優勢，加強產業要素、產業結構、產業布局、產業市場和產業制度等方面的協同融合，從而形成協同融合發展的多贏局面[18]。在產業要素方面，加強產品、技術和資本等要素的協同融合；在產業結構方面，實現產業分布橫向合理、產業順序縱向承接；在產業布局方面，加強空間布局和地域分工；在產業市場方面，充分利用相互提供的市場需求；在產業制度方面，充分發揮政府的引導和推動作用。區域傳統優勢產業的協同融合，關鍵是與新興產業特別是戰略性新興產業的協同融合。戰略性新興產業是成長潛力大、綜合效益好的知識技術密集型產業，以重大技術突破和重大發展需求為基礎，通過科技創新加快知識擴散和技術擴散的速度，從而向傳統優勢產業滲透，給傳統優勢產業注入新的生命力，從而提升自主創新能力和國際競爭能力，促進區域傳統優勢產業由集聚發展向協同融合發展躍升。

四、區域傳統優勢產業升級發展的政策建議

1.提升區域傳統優勢產業升級發展能力

傳統優勢產業升級發展是多主體、多因素相互作用的復雜過程。一是增強區域自生能力。鼓勵與引導區域產業主體在引進吸收國內外先進技術的基礎上，通過學習實現能力內化，形成可持續的內生能力。二是提升區域產業鏈集成發展能力。積極開展產業鏈核心環節的技術攻關，促成產業鏈各個環節集成發展。三是集聚區域產業主體協同融合形成合力。積極推進體制機制創新，保障產業主體目標、行為和利益的協同融合，不斷增強區域協同融合發展能力。四是整合區域資源提升競爭力。鼓勵支持區域產業主體“走出去”實施并購、設立研發機構和合作創新，努力把區域外特別是國外產業主體“引進來”開展投資和建立研發機構，積極支持行業協會、產業聯盟、研發機構和企業等參與產業標準制定，推動區域對全球產業資源的開放式整合利用。

2.構建區域傳統優勢產業科技創新體系

國外技術源的獲取與整合是區域傳統優勢產業科技創新體系構建的關鍵。一是政府應積極創造條件，推動國外先進技術的廣泛利用，幫助產業主體通過轉讓、并購、研發合作、建立境外研究院和人才引進等渠道獲取國外先進技術。二是政府積極引導區域產業主體，聯動實現國內產業技術源的挖掘與整合，建立工程技術研發中心、國家級或省級創新服務示范平臺、技術孵化平臺和產學研技術聯盟等，實現先進技術向傳統優勢產業持續有效注入。積極主動參與國內外新技術的研究與開發，在新一輪科技革命和產業革命中贏得發展的主動權，為區域傳統優勢產業升級發展奠定堅實基礎。

3.實施區域傳統優勢產業人才戰略

從高端人才引進和戰略性人才培養等方面構建區域產業人才供給體系，加強科研人才和技術工人兩支人才隊伍的建設。一是建立區域人才引進和激勵機制。創造條件吸引海外優秀人才歸來創業和從業，改善人才的薪資待遇，解決其住房和子女上學等方面的困難，加大傳統優勢產業人才尤其是科技領軍及創新型骨干人才的引進力度。二是建立區域產業人才長效培養機制。謀劃與實施高等教育、職業教育和技術培訓的協調發展，培養具有大專學歷以上并掌握現代技術的高級藍領產業人才生力軍，為區域傳統優勢產業的升級發展提供強有力保障。三是提高區域人力資本配置效率。積極營造有利于人才成長發展的自由空間和良好環境，充分發揮人力資本的技術創新能力、管理創新能力和實際操作能力，引導人力資本向傳統優勢產業升級發展環節流動。

4. 強化區域傳統優勢產業升級發展財稅金融支持

資金短缺是區域傳統優勢產業升級發展的最大瓶頸，積極的財稅金融支持是傳統優勢產業升級發展的重要保證。一是實施積極的區域財稅政策。爭取國家及部委支持，充分發揮財政資金杠桿效應，加大財政資金投入與扶持力度。二是設立區域產業升級發展基金。政府牽頭聯合銀行、大型企業集團等設立區域傳統優勢產業升級發展基金，重點支持重大產業項目建設、關鍵技術研發、重大創新成果產業化、重大創新平臺建設和產業基地建設等。三是構建區域多層次資本市場體系。引導銀行等金融機構加大對傳統優勢產業升級發展的信貸支持力度，加快信貸產品和服務方式創新，支持利用股權和動產等進行質(抵)押融資，降低產業升級發展融資門檻，支持有條件的企業在國內主板、中小板和創業板上市，加大金融支持力度。四是積極探索建立區域風險投資體系。通過參股、融資擔保、跟進投資和風險補助等方式支持風險投資，引導金融機構創新信貸體系和建立保險、擔保聯動機制，不斷完善區域擔保風險補償機制。

5.加強區域傳統優勢產業品牌建設

加強品牌建設是提升區域傳統優勢產業附加值和競爭力的重要舉措。一是加強區域品牌推廣平臺建設。培育一批具有較強影響力的品牌推廣中心，支持區域傳統優勢產業品牌跨出國門。二是加大區域品牌培育的支持與引導力度。為品牌健康成長創造良好的社會環境和市場環境，對已有品牌給予重點扶持，引導其做大做強；對質量好、規模大的產品要重點培育，爭創國內乃至世界名牌。引導和鼓勵企業爭創品牌，對實施品牌戰略的企業在信貸、財政貼息和資金補助等方面給予傾斜。三是促進區域產品競爭向品牌競爭轉變。完善區域品牌建設激勵機制，加大政策扶持力度，鼓勵品牌的設計、傳播和推廣，運用現代營銷手段、高端推廣平臺和專業推廣渠道進行品牌推廣，增強區域集聚品牌的影響力和競爭力，提升區域傳統優勢產業的品牌知名度。

6.完善區域傳統優勢產業升級發展基礎設施配套

現代化的基礎設施配套是區域傳統優勢產業升級發展的有力支撐。一是搭建區域產業基礎平臺。產業基礎平臺建設投資大、周期長和風險大，對區域產業升級發展至關重要，需要政府主導搭建，規劃建設基礎研究平臺、共性技術研發平臺、科技文獻資源平臺和重大配套設施等，以滿足區域傳統優勢產業升級發展的需要。二是構建區域產業服務體系。產業升級發展的諸多環節都需要技術、市場和管理等專業化信息和服務支持，這些信息和服務支持需要持續開展并具有強輻射效應，應將其作為產業升級發展的基礎來建設。完善區域信息、物流、教育和培訓等基礎設施，引導公共服務平臺向產品設計、質量檢測、物流配送、電子商務和教育培訓等領域延伸，整合科技評估、科技成果孵化、科技咨詢和知識產權代理服務等以提升科技服務水平，不斷完善基礎平臺開放共享服務機制，為區域傳統優勢產業升級發展創造有利條件。

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(責任編輯：孫 艷)

2017-02-06

王小明(1966-)，男，四川鄰水人，研究員，主要從事產業經濟學、區域經濟學和企業管理學等方面的研究。E-mail: wxm8816@sina.cn

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