《資本論》的方法論淺析

葉向東 中共福州市委黨校

《資本論》的方法論淺析

葉向東 中共福州市委黨校

《資本論》的方法是馬克思經濟學思想中最有價值和持久的要素，學習和運用此方法才能彰顯馬克思思想的當代性，才能使馬克思的《資本論》被當作“當代的政治經濟學批判”，因而關于《資本論》方法論的研究應被當作當代馬克思主義研究的中心任務，即它是對馬克思主義基本理論重新梳理的繼續， 是當代中國馬克思主義后黑格爾主義闡釋的深化，是對馬克思思想作整體性理解的關鍵。

資本論 方法 研究 馬克思主義 經濟學

《資本論》是馬克思主義典范的科學的著作。它系統地、深刻地揭示了資本主義經濟運動的內在的聯系和其發展的必然趨勢，即資本主義經濟的發生、發展、滅亡和向較高級經濟過渡的規律。因此，弄清楚《資本論》中所運用的方法，是十分重要的。以下簡介學習《資本論》方法論的初步體會。

一、《資本論》方法的基礎：唯物史觀

客觀而言，西方經濟學并非一無可取，我們知道馬克思主義經濟理論是一個開放的體系，西方經濟學中反映社會化大生產和市場經濟運行一般規律的理論觀點和先進的分析技術，是我們應當認真學習、積極借鑒。然而，這和沒有批判、沒有鑒別的所謂包容并蓄是完全不同性質的，那種從根本上否定馬克思主義、否定社會主義的理論，必須在排斥之列。那么，針對于西方經濟學理論展開鑒別的基本原則是什么呢？那就是歷史唯物主義的方法論原則。在《資本論》二版跋里，馬克思講到《資本論》方法的唯物主義基礎的問題指的就是唯物史觀。

把唯物史觀應用到政治經濟學的研究上，具體表現在把社會經濟形態的發展看作是“一種自然歷史過程”①。這一科學研究一系列嶄新的觀點主要包括:其一，如果說社會經濟形態的發展是一種自然歷史過程，那么，政治經濟學研究的就不是一般的社會生產，而是歷史各個階段上特定的經濟形態；其二，如果說社會經濟形態的發展是一種自然歷史過程，那么，政治經濟學的范疇和規律其中很大一部分，同時都具有客觀性和歷史暫時性；其三，如果說社會經濟形態的發展是一種自然歷史過程，那么，就應該把政治經濟學意義上的人，看作是經濟關系的人格化，看作是一定經濟關系和經濟利益的承擔者，也就是說必須用歷史的觀點看待人的社會本質。

二、《資本論》的基本方法

馬克思、思格斯、列寧對于《資本論》的方法方面曾有大幅詮釋②，然而，其核心思想是什么呢？是關于唯物主義的辯證法。唯物辯證法是什么呢？是闡述自然、社會和思維的一般規律的學說。把唯物辯證法作為方法來應用于政治經濟學、特別是應用于分析資本主義經濟形態，作為方法論，顯示出如下的特征:在聯系當中、在運動當中、特別是在對立統一當中把握對象。

三、《資本論》方法論敘事---從抽象到具體

（一）相關概念

1.科學抽象。科學抽象的兩個步驟即具體到抽象和由抽象到具體。科學抽象的第一步是從具體到抽象。它是是科學抽象的初始階段，是一個從現象到本質，從感性認識上升到理性認識的過程。科學抽象的第二步是從抽象到具體，是科學抽象的完成階段，也就是說抽取了經濟關系的抽象規定后，還必須進一步由抽象到具體。那么，什么是抽象到具體呢？也即由最抽象的范疇逐步遞進到“許多規定的綜合”的越來越具體的范疇，這正是客觀實際中從簡單經濟關系遞進到復雜經濟關系過程。科學抽象是有著普遍的方法論意義的。這和自然科學能夠依托若干輔助手段或方法展開科學抽象是不一樣的，《資本論》中的科學抽象只能借助于抽象力。科學抽象應該就每一不同的階段、不同的場合均能夠恰到好處， 這是必須依托唯物史觀與辯證法來予以指導的。可以說，《資本論》的科學抽象完全是唯物史觀和辯證法指導下的科學抽象。

2.研究方法和敘述方法。《資本論》的研究方法必須作為廣義的理解來理解，而不能夠作為狹義理解，這就是由具體到抽象和由抽象到具體的完整過程。從總體上看敘述方法，不是敘述由具體到抽象和由抽象到具體的全過程，而是敘述由抽象到具體這一研究過程的后一階段，從《資本論》的整個敘述中我們看到的只是由抽象具體的逐步展開。研究方法和敘述方法在實質上是一致的，區別僅僅在形式上。二者在實質上的一致性，表現在它們都包括由抽象到具體的內容，敘述實際上是研究的繼續。二者在形式上的區別，是指思維形式上的區別，表現在研究方法的思維形式是由具體到抽象和由抽象到具體，敘述方法的思維形式是由抽象到具體。敘述方法固然要以研究方法為基礎，然而，在敘述方法中，研究方法中由具體到抽象的過程卻隱而不顯了。正是由于這種區別，“材料的生命一旦觀念地反映出來，呈現在我們面前的就好象是一個先驗的結構了。”③

3.邏輯與歷史相一致的方法論原則。《資本論》敘述或建立體系的方法是從抽象到具體。其方法原則是邏輯與歷史相一致的，也即邏輯與資本主義社會本身歷史和人類認識的歷史《經濟學說史》在內在規律、本質上是一致的，是在實踐基礎上達到的三者的辯證統一。

（二）《資本論》方法論敘事的規范性理論向度

馬克思的經濟學研究超越于英國古典經濟學傳統的思維方式根源，即為辯證法對實證主義的替代，馬克思恩格斯認為，英國經濟學家們雖然也懂得通過從抽象到具體的道路上來建構經濟學體系，然而其擅長研究路徑依然是由局部的經驗事實推演出財富生產的具體結論。其最大的缺陷就在于少了辯證思維與總體性視野，根本而言，英國經濟學家們其實際只是局限在知性環節上，因而，其路徑還是實證主義的那一套，這就使得英國經濟學家們絕對不能夠認識到資本這一抽象存在仍然是一個內含自我否定的結構，英國經濟學家們只能夠無批判性地認識對待資本主義社會商品生產，因而就有了資本主義永遠不滅的神話，這是從具體到抽象的方法在英國經濟學家那里所必然導致的結果。與此相反，馬克思明確指出:“分析經濟形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學試劑。二者都必須用抽象力來代替。”④用抽象力來代替顯微鏡和化學試劑，即意味著用辯證法來代替實證主義，用理論思維來代替實證思維。正是由于在思維方式上實現了這一決定性轉換，馬克思才完成了對資本內在矛盾的檢視與透析，深刻把握到了在物和物的關系中所內含的人與人的關系，如此才能夠避免了亞當·斯密徒子徒孫們在實證主義范式內根本不能解決的問題。這就是馬克思把“從具體到抽象”指證為錯誤方法，同時又把“從抽象到具體”凸顯為正確方法的根本原因。馬克思《資本論》方法論敘事中詮釋的根本原理，就在于它確認了資本整體統治的批判性要素。而這一方法論告訴我們，馬克思不是遵從“客觀性告誡”和“事實性法則”來寫作《資本論》的。馬克思是在批判實證的知性思維意義上來指證從具體到抽象是錯誤方法的，那么就必須承認，這一方法也是《資本論》研究不可或缺的一環，由于和抽象相對應的是知性，就思維位階而言，知性是不能夠還原到底的真正“原點”，也就是說比知性更低的感性才是真正“原點”，馬克思不可能越過感性階段而直接處在知性抽象起點上，這樣的抽象起點才真正是無源之水、無本之木。因而，如何正確把握馬克思方法論敘事的實質呢？這就是不但要承認從具體到抽象的客觀實在性，并且一定要看到“抽象”是以生成的那個“具體”的真實所指。就英國古典經濟學資產階級經濟學家而言，具體是什么呢？就是剝離了內在聯系與隱藏了內在矛盾的事物，因為剝離了內在聯系，那么資產階級經濟學家研究起點的具體就成為完全普遍的，如此，其抽象，就真正適用于一切歷史時期的了。

馬克思深刻分析了勞動范疇，指出:“在這里‘勞動’、‘勞動一般’、直截了當的勞動這個范疇的抽象，這個現代經濟學的起點，才成為實際上真實的東西。所以，這個被現代經濟學提到首位的、表現出一種古老而適用于一切社會形式的關系的最簡單的抽象，只有作為最現代的社會的范疇，才在這種抽象中表現為實際上真實的東西。……勞動這個例子令人信服地表明，哪怕是最抽象的范疇，雖然正是由于它們的抽象而適用于一切時代，但是就這個抽象的規定性本身來說，同樣是歷史條件的產物，而且只有對于這些條件并在這些條件之內才具有充分的適用性。”⑤馬克思依據勞動范疇一例提出的問題是什么呢？是抽象在形式上是普遍的、適用于一切時代的，但在內容上卻只能是現代的。所以說，形成馬克思抽象的具體，則一定是“商品堆積”的資本主義世界，而不是一般性的生產。逐步分析可以知道,馬克思為什么要把批判性元素應用到它的方法論敘事里面？也就是說“辯證法不崇拜任何東西，按其本質來說，它是批判的和革命的”⑥，并且就是從資本主義這一“當代”歷史的審理來提煉經濟學范疇的。

在《資本論》的方法論問題上，馬克思比喻到，即“人體解剖對于猴體解剖是一把鑰匙。反過來說，低等動物身上表露的高等動物的征兆，只有在高等動物本身己被認識之后才能理解。”⑦這一比喻的深刻原理即是，《資本論》的邏輯是一種“從后思索”的邏輯，即某些環節上是通過“倒敘”方法的敘述來展開其結構的，所以在過去學術研究中被定性為超歷史的經濟學范疇，恰恰都是一些“當代”資本主義的概念。“把經濟范疇按它們在歷史上起決定作用的先后次序來排列是不行的，是錯誤的。它們的次序倒是由它們在現代資產階級社會中的相互關系決定的，這種關系同表現出來的它們的自然次序或者符合歷史發展的次序恰好相反。問題不在于各種經濟關系在不同社會形式的相繼更替的序列中在歷史上占有什么地位。更不在于它們在‘觀念上’(蒲魯東)(在關于歷史運動的一個模糊的表象中)的順序。而在于它們在現代資產階級社會內部的結構。”⑧

《資本論》的敘事寫作絕對非純粹思想實驗的過程，它是依據現代資產階級社會關系來編排經濟范疇的，這證明了在一定意義上是對研究資本主義成熟“腹稿”的敘述，其背后支撐性的東西，包括了在之前相關經濟學手稿及其他著作中締造的批判資本主義的視角和觀點。就此而言，可知《資本論》研究起點的抽象概念，從一開始就指向了“當代”資本主義內在矛盾，也即馬克思在《資本論》開篇處，即把資本這個抽象統治置于被告席上了。所以，從商品一般、貨幣一般及勞動一般中，必然會順理成章地開引出批判性的理論視角和規范性的理論觀點。比如，在《資本論》第1卷第1章詮釋商品的時候，馬克思就直接指出了商品拜物教的秘密:“商品形式在人們面前把人們本身勞動的社會性質反映成勞動產品本身的物的性質，反映成這些物的天然的社會屬性，從而把生產者同總勞動的社會關系反映成存在于生產者之外的物與物之間的社會關系。”⑨實證的經濟學家們只能看到“勞動產品本身物的性質”及“物的天然的社會屬性”，而馬克思則必然會在其背后發現“勞動的社會性質”及“生產者同總勞動的社會關系”，這是馬克思在其方法論的指引下所實現的創造性演進。從抽象到具體的方法是辯證的和批判的哲學視野的開辟，這是一個重要的認識論步驟，從中可以看到更深刻的東西，并從此超越了英國經濟學傳統的政治哲學坐標系的建立。這一方法而言，馬克思突破了實證主義的局限，對資本這個客觀結構予以整體性審理，提升到辯證思維和批判哲學的高度。從這種方法論敘事來看，《資本論》中的規范性理論向度，其實是遠遠大于人們通常的理解的，我們甚至可以認為，《資本論》就是一個以規范性為外邊界、以事實性為內邊界，即規范性包括并統率事實性的文本。

注釋：

①馬克思、恩格斯.馬克思思格斯全集（23卷）[M].北京：人民出版社，1972：12.

②馬克思、恩格斯.馬克思思格斯(資本論)書信集[M].北京：人民出版社，1972：239-240、311；馬克思、恩格斯.馬克思思格斯全集（23卷）[M].北京：人民出版社，1972：23；馬克思、恩格斯.馬克思思格斯選集（第2卷）[M].北京：人民出版社，1972：122；列寧.列寧全集（第38卷）[M].北京：人民出版社，1963：357.

③馬克思、恩格斯.馬克思思格斯全集（23卷）[M].北京：人民出版社，1972：23-24.

④馬克思、恩格斯.馬克思思格斯全集（23卷）[M].北京：人民出版社，1972：8.

⑤馬克思、恩格斯.馬克思思格斯選集（第2卷）[M].北京：人民出版社，1995：22.

⑥馬克思、恩格斯.馬克思思格斯選集（第2卷）[M].北京：人民出版社，1995：112.

⑦馬克思、恩格斯.馬克思思格斯選集（第2卷）[M].北京：人民出版社，1995：23.

⑧馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集(第46卷)上冊[M].北京: 人民出版社，1979：45.

⑨馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集(第3卷)[M].北京:人民出版社，2002:88-89.