企業廉政檔案管理工作的問題及對策研究

李明+余武南

摘要：本文主要從企業廉政檔案管理工作的現狀出發，就其存在的問題，有針對性地提出加強宣傳教育，提高檔案意識；完善企業廉政檔案相關制度；借助網絡平臺，加快企業廉政檔案的信息化建設等解決措施。

關鍵詞：廉政檔案檔案宣傳檔案信息化

企業廉政檔案是指企業領導干部履行黨風廉政建設責任制及廉潔自律等活動直接形成的具有一定保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。企業廉政檔案是反映企業人員廉潔從業狀況的文件材料，是對企業領導人員進行監督、教育、考核、任用和獎懲的重要依據。通過不斷完善企業廉政檔案管理工作，能夠有效提高企業領導干部的廉潔自律意識，規范企業領導干部廉潔從業的行為、品德修養和黨性觀念；能夠促進企業領導干部落實黨風廉政建設責任制、民主集中制，有效加強企業對反腐倡廉相關制度的落實、減少腐敗案件的發生。基于此，筆者以所在單位為例，就企業廉政檔案管理工作的現狀、存在問題進行分析，并據此提出相應的解決措施。

一、企業廉政檔案管理工作的現狀

筆者所在單位的企業廉政檔案管理工作從2010年開始，始終堅持客觀、真實、準確、全面的原則，實行動態管理，本著為領導干部的業績評定、選拔任用、獎勵懲處提供可靠依據，做到充分發揮廉政檔案在反腐倡廉建設中的重要作用。具體而言，企業廉政檔案管理工作主要由企業的紀檢監察審計部具體實施，并具體負責企業廉政檔案的建檔、管理和利用工作。而企業廉政檔案的填寫則實行個人填報、組織審核的方式。目前，在企業領導的高度重視下，在企業員工的積極配合下，筆者所在單位的企業廉政檔案基本能夠做到一人一卷，集中管理。

（一）企業廉政檔案的建檔情況

各級領導人員對企業廉政檔案管理工作積極配合，主動做好廉潔從業檔案建設工作；人力資源部、綜合管理部及財務管理部等部門協作做好有關廉潔從業檔案材料的收集、督辦工作；紀檢監察部門則主要做好匯總、日常管理及報送工作；廉政檔案管理人員對檔案資料嚴格保密，防止泄露信息。目前，在各方的努力下，企業廉政檔案建檔對象已經覆蓋企業中層及以上干部，包括公司主要領導、公司總師級領導、公司副總師級領導，公司總部職能部門副職（含）以上人員，成員單位領導班子成員，各直屬實體單位（子公司）副職（含）以上人員。

（二）企業廉政檔案的收集工作

企業廉政檔案的收集范圍包括但不限于：干部簡歷表（由公司人力資源部提供）、禮品禮金登記表、領導人員廉潔從業正確履職考核評估表、領導人員述廉述紀情況登記表、領導人員廉政約談記錄表、舉報線索登記表等。筆者所在單位廉政檔案內容主要包括：領導人員本人提供的《領導人員述廉述紀情況登記表》、公司人力資源部提供年度內工作崗位發生變動的領導人員的《干部簡歷表》、各級黨組織提供主管范圍內領導人員的《領導人員廉潔從業正確履職考核評估表》、紀檢監察審計部提供年度內《禮品禮金登記表》《領導人員廉政約談記錄表》《舉報線索登記表》。凡歸入領導人員廉政檔案的材料，屬個人提供的材料，必須有本人親筆簽名；屬部門或黨組織提供的材料，必須有材料提供部門的蓋章或黨組織負責人的親筆簽名，并經紀檢監察部門復核后方可入檔。

（三）廉政檔案的保管與利用工作

就企業廉政檔案的保管工作而言，企業領導人員工作崗位在本單位系統內發生變化，其個人廉政檔案可移交相關紀檢監察部門進行管理；企業領導人員如調離本單位或退休，廉潔從業檔案再繼續保管5年后即可進行銷毀。相較而言，企業廉政檔案的利用工作主要體現在：公司領導班子成員，有權查閱領導人員廉潔從業檔案。公司總部職能部門因工作需查閱領導人員廉潔從業檔案時，需經其部門主管領導同意，紀檢監察審計部主管領導批準后，由公司廉政檔案管理員協助查閱。

二、企業廉政檔案管理工作中存在的主要問題

（一）企業廉政檔案意識相對薄弱

目前，與其他門類的檔案相比，企業領導干部及員工對企業廉政檔案的意識較為薄弱。一是除了填寫過廉政檔案的黨員領導干部外，大多數員工對企業廉政檔案并不關心，甚至部分員工并不知曉企業廉政檔案的存在。二是由于與企業廉政檔案管理相關的部門，如企業人力資源部、財務管理部等部門的協作意識不強，不能將領導干部廉政相關材料積極主動地提交給企業紀檢監察部門，最終導致企業廉政檔案的內容不夠完整，部分內容的真實性有待進一步確定。

（二）企業廉政檔案制度不夠完善

大多數企業缺少較詳細的、實操性強的廉政檔案收集、管理、利用制度以及相關配套規定，這使得已形成的企業廉政檔案在完整性、真實性等方面存在一定問題。雖然筆者所在單位已經發布了《企業廉政檔案管理辦法》，并將中層干部廉政檔案報送工作納入年度黨風廉政建設工作考核，要求對不按時報告、不如實報告或隱瞞不報告有關事項的個人及其所在的單位（部門）進行問責，但是相關的監督方式、問責形式還未形成具體的規章制度，導致監督、問責的具體落實大打折扣。

（三）企業廉政檔案的信息化工作尚待推進

目前，筆者所在單位能夠做到專人負責企業廉政檔案管理，并配有專門存放廉政檔案的文件柜和統一的檔案盒，做到了一人一檔。盡管如此，企業廉政檔案采用的仍是傳統的紙質材料，很容易造成信息的泄露、受損及丟失，并且在信息更新的及時性、信息來源的多樣性、信息查詢利用的便利性等方面存在一定缺陷。

三、加強企業廉政檔案管理工作的對策

（一）加強宣傳教育，建立聯建機制，提高檔案意識

1.針對企業存在的領導干部和人員檔案意識相對薄弱的問題，企業應將廉政檔案建設工作和企業廉政文化建設工作有機融合，借助企業內部網絡平臺和新媒體等信息化平臺，多途徑、多方式進行宣傳，通過不斷加強宣傳教育力度，提升宣傳教育工作質量，進而提高黨員干部對做好廉政檔案工作的思想認識。

2.建立企業相關部門的聯建機制。廉政檔案的建檔并非只是紀檢監察一個部門的事情，它涉及企業人事、信訪、宣傳、財務及檔案等多個部門。因此，應在企業相關部門間建立聯建機制，要求相關部門積極配合，明確各自職責，共同完成廉政檔案的建設工作，這樣各部門之間的協作意識才能增強，進而提高檔案意識。

（二）完善企業廉政檔案的相關制度

企業廉政檔案制度作為黨風廉政建設的一部分，應將其納入到黨風廉政建設的總體規劃，統一部署，統一要求。筆者認為要有效提升紀檢監察檔案工作質量，充分發揮廉政檔案的作用，就必須不斷完善配套制度，結合企業實際工作情況，制定企業廉政檔案整理、保管、利用以及廉政約談、問責等制度，做到用規章制度規范相關工作。做到廉政檔案的收集、管理、問責、利用全過程制度覆蓋化，實現以制度收集、靠制度管理、用制度問責，對不按制度要求報送檔案資料的，及時進行談話或問責，對廉政檔案內容填報弄虛作假的，按制度規定給予必要的黨紀、政紀處分，從而確保企業廉政檔案內容的真實性、全面性和及時性，使企業廉政檔案真正起到對黨員干部的日常管理進行監督的作用，充分發揮其在黨員干部提拔任用時的參考及借鑒作用。在不斷完善相關制度的同時，還可以采取相關的配套措施來保證制度的實施。例如，充分有效發揮廉政檔案的監督與制約作用，在完善領導干部的自然狀況、干部執行廉政準則及落實黨風廉政建設責任制方面的情況、黨組織對其本人的鑒定、考核、評價的有關材料等基本資料外，應充分結合企業特點，增加其崗位相關特性的內容。如領導干部在基建工程、儀器設備、大宗商品采購等工作中廉潔從業的相關情況；領導干部在學術論文、科研項目、各種獎項的評比等過程中的相關情況。

（三）借助網絡平臺，加快企業廉政檔案的信息化建設

借助企業自身現有網絡平臺，實現部分業務工作網上填報，方便領導人員填報的同時，完成廉政檔案信息的實時更新和管理。對庫存廉政檔案進行數字化加工，逐步實現廉政檔案全部數字化，實現電子檔案與紙質檔案并軌，完善管理體系的同時，豐富了管理方式，提高了管理水平，方便廉政檔案員的查詢與利用。在企業條件允許的情況下，可以考慮建設廉政檔案信息系統或在企業建設檔案系統時，考慮廉政檔案系統的模塊建設工作，實現企業廉政檔案的網絡管理。

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