軍工科研院所科技成果轉化存在的問題及對策研究

楊燕芳+戎磊

摘要：科技是經濟增長的發動機，創新是推動一個國家和民族向前發展的重要力量。在我國經濟發展進入新常態的形勢下，中央提出實施創新驅動發展戰略，把科技創新擺在國家發展全局的核心位置。科技成果轉化是推動科技創新、落實創新驅動發展戰略的關鍵環節，是科技服務經濟供給側改革的有效抓手，對于推動科技和經濟緊密結合、加快產業轉型升級、激發創新創業活力具有重要意義。

關鍵詞：軍工科研院所 科技成果轉化

近些年，我國進入了技術創新黃金時期。在已經過去的“十二五”期間，我國出現了技術創新流量與存量的爆發性雙增長；剛剛過去的2016年，我國技術創新更是實現“十三五”時期開門紅，年度發明專利申請受理量為133.9萬件，連續六年位居世界首位，發明專利授權量為40.4萬件，其中國內發明專利授權30.2萬件。然而，我國的科技成果數量雖多，轉化為現實生產力的能力卻很低，科技成果轉化率僅約20%，轉化后獲得規模經濟效益的比例為5%～10%，遠低于發達國家的60%～ 80%，高新技術產業產值只有工業總產值的8%，遠低于發達國家的30%～40%。

軍工科研院所的科技成果轉化也存在同樣的可題。當前，軍民融合發展已上升為國家戰略，如何加快軍工科研院所科技成果轉化，培育大批具有自主知識產權的軍民結合高新技術產業群，對于我國國民經濟發展和工業轉型升級具有重要意義。本文針對軍工科研院所科技成果轉化的現狀，分析現狀背后所存在的問題，并提出今后的對策建議。

1軍工科研院所科技成果轉化存在的問題

當前軍工科研院所科技成果轉化率低、科技與經濟“兩張皮”的現狀，誠然與國家政策外部環境、經濟發展水平等有關，但軍工科研院所作為科技成果的供給主體，自身也存在著不少可題，這些問題可歸納為以下幾點：

1.1科技成果本身可轉化度低。主要表現為三個方面：

（1）科技成果與市場脫節。當前不少軍工科研院所處于半封閉狀態，仍保持計劃經濟的思維模式，市場意識淡薄，在項目立項評審階段過分考慮技術難度的權重，忽視市場需求和產業化前景，結果項目完成后形成的優秀科技成果很多與市場需求不匹配、與市場化需迫切解決的關鍵技術相脫節，即使可以獲得非常優秀的獎項、形成突破性的專利，也很難在轉化后獲得市場價值。

（2）科技成果技術成熟度低。技術成熟度是科技成果能否順利轉化的因素之一，從軍工科研院所出來的技術成果多數停留在實驗室階段，局限于樣機、樣品等方面，存在工程化程度低、集成度不夠等可題，需要經過中間放大試驗、工業化試生產及相應技術改造等二次開發過程，而二次開發過程正是軍工科研院所的薄弱環節，中試和工業化能力條件較差，投融資渠道不通暢，導致很多優秀的科技成果遲遲得不到轉化。

（3）科技成果質量低。軍工科研院所的課題結題、職稱評聘往往有科技成果指標的要求，不少科技人員申報科技成果往往只追求數量，有些成果是在以前成果基礎上的低水平重復，有些成果通用性差、應用條件很局限，有些成果甚至已經過時，當課題結題或評上職稱后就算完成任務了，成果能否順利轉化與他們沒有太大關系，科技成果成為晉升職稱的“敲門磚”。同時軍工科研院所對科技成果數量有指標要求，存在科技成果指標層層分配、壓向基層的做法，重數量輕質量，導致很多科技成果根本不具有轉化的價值甚至無法轉化。

1.2管理體制機制落后。主要表現為三個方面：

（1）激勵機制和考核機制落后。長久以來，受國家事業單位工資總額管理限制、持股限制以及成果轉化收益應作為國有資產處置收益上交的限制，軍工科研院所對科技成果轉化收入缺乏處置權，而軍工科研院所要以技術作價入股，則需要交納高額現金的所得稅，這些因素均導致軍工科研院所對科技成果轉化的積極性不高。同時，由于成果持有人的收益得不到保障、對科技人員的股權激勵過低、無法在職稱評定體系中獲得相應的任職資格量化分值等原因，科研人員對科技成果轉化的積極性不高。

（2）運行體系封閉，產業鏈脫節。國防科技工業領域長期相對封閉，不僅與民用工業領域之間隔離，而且在國防科技工業領域內部集團之間、院所之間也有很強的隔離傾向，造成與外部及內部之間產業鏈的脫節，“閉門造車”現象表現比較嚴重。這樣就導致兩個后果：一方面，軍工科研院所無法建立與市場快速對接的橋梁，也就無法準確把握市場信息；另一方面，軍工科研院所無法準確了解外部企業的技術水平和能力，不能有效評估科技成果中試、產業化等階段的難度和可行性。這兩個結果均導致科技成果轉化工作具有一定的盲目性。

（3）決策機制不完善，責任主體不明確。科技成果轉化是一項周期長、投入高、風險大的工作，需要充分研究、慎重決策；科技成果又是有時效性的，尤其對于非獨占性科技成果，如果不能及時進行轉化，就會失去搶占市場的先機，因此一旦決策就要立即組織實施，遇到問題盡快解決。從軍工科研院所實際情況來看，由于決策機制不完善，科技成果轉化在決策過程中研究不充分，被強制推行，在執行過程中責任主體不明確，協調各部門費時費力，遇到問題各部門相互推諉扯皮，都不愿承擔責任，導致時機延誤，最終非但得不到收益，還造成了損失。

1.3推動科技成果轉化工作的人員結構不完善。主要表現為兩個方面：

（1）缺乏擅長科技成果轉化工作的決策人員。軍工科研院所的領導多為技術出身，而且多為系統內選拔任用，受工作習慣與軍工文化影響，普遍比較關注技術細節，遇到技術開發具體問題時事無巨細，喜歡親自操刀，卻沒有以全社會的技術力量作為依托；對市場運營、資本運作不太關注也不擅長，市場敏銳力低，對產品的市場前景拿不準、看不透，加上出于怕擔責任的考慮，不敢融資進行開發與大規模生產，結果導致優秀的科技成果難以轉化，即便進行了轉化也只是小打小鬧，無法形成規模效應。

（2）缺乏開展科技成果轉化工作的專業化人才。軍工科研院所的普通人員一般分為管理人員和技術人員，管理人員的職責定位是管理，技術人員盡管擁有科技成果，卻不擅長也無太多精力進行轉化工作。大部分科研院所缺乏對技術人員科技成果轉化進行指導、評估、推動、服務等工作的專業人員，有些院所有相關崗位設置，但職能劃分不明確、人員業務水平低、對科技成果轉化的促進作用有限。

2促進軍工科研院所科技成果轉化的對策建議

當前軍工科研院所科技成果轉化的問題由來已久，國家現在對科技成果轉化的問題非常重視，全國人大常委會于2015年修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，國務院于2016年印發了《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》（以下簡稱《規定》），在法律法規層面對科技成果轉化活動做出了新的規定，對建立和完善適應經濟社會發展需求的科技成果轉化制度具有重要意義，此后國防科工局發布《關于促進國防科技工業科技成果轉化的若干意見》，對國防科技成果的轉化提出了更具體的意見。軍工科研院所應當根據新修訂的法律法規及新發布的部門規章，從自身角度出發，修訂完善促進科技成果轉化的相關制度，確保本單位科技成果轉化工作順利推進。本文對此提出如下的對策建議：

2.1完善科研項目立項評審與科技成果申報審查機制，嚴格把控科研項目立項與科技成果審查環節。

首先，建立國家目標與市場需求相結合的科研項目立項評審機制。軍工科研院所要從自主研發經費投入項目的立項改革抓起，立項動機不應僅僅滿足于最后報獎或申請專利等書面上、形式上的成果，應立足于成果的可轉化，立項評審標準也不應僅關注是否滿足國家戰略目標，而應為市場前景設立一定的權重，對市場前景的分析做出明確要求，同時應鼓勵并支持一定比例的面向市場的項目立項。

其次，建立技術水平與產業前景相結合的科技成果申報審查機制。對下屬單位科技成果申報的審查要改變過去只根據技術水平的高低進行評價的做法，應結合商業化前景和經濟效益進行綜合評定，針對不同性質的科技成果可設立不同的權重分值。

再次，嚴控科研項目立項與科技成果申報審查環節。科研項目立項與科技成果申報都應建立客觀、公正、公平的競爭機制，嚴格把關，可上可不上的科研項目堅決不上，能評能不評的科技成果堅決不評，摒棄科技成果重數量輕質量的做法，從源頭上提高科技成果的質量。

2.2完善科技成果轉化決策、管理制度，建設科技成果轉化專業機構和人才隊伍。

首先，成立科技成果轉化工作決策機構，建立科技成果轉化重大事項領導班子集體決策制度。科技成果轉化工作決策機構中應當有懂市場運營、資本運作的領導或管理人員，重大事項應由決策機構成員集體做出決策，并實行重大決策責任追究制度，不過應明確的是，如果符合法律法規的程序要求，應免除單位領導在定價中因轉化后續價值變化產生的決策責任。

其次，設立科技成果轉化管理部門，加強對科技成果轉化的管理、組織與協調。軍工科研院所沒有科技成果轉化管理部門或部門職能不明確的，應當設立科技成果轉化管理部門并明確部門職能，應結合國家政策與單位實際制定科技成果處置的程序與規則、優化科技成果轉化工作流程，同時應明確科技成果轉化工作中科研項目管理、科技成果管理、資產經營管理、人力資源管理、外部事務管理等相關工作的責任主體與具體職責。

再次，建立負責科技成果轉化運作的專業化機構，建設科技成果轉化人才隊伍。有條件的軍工科研院所可統籌成果管理、技術轉移、資產經營管理、法律等事務，在不占用編制的前提下成立科技成果轉化管理平臺或技術轉移中心等專業化機構，成立方式可以是自行成立或與其他單位聯合成立，應突出其機制靈活、服務專業、面向市場等特點。機構應通過培訓、市場聘任等方式吸納懂技術、懂商務、懂法律的復合型人才，打造一支專業化的技術經紀人隊伍。

2.3建立健全科技成果轉化績效考核制度、收入分配制度與人員激勵機制。

首先，建立科技成果轉化績效考核制度。軍工科研院所應將下屬各單位、各相關部門的科技成果轉化情況納入到年度績效考核評價中，根據實際情況采用科技成果轉化率、科技成果應用率、科技進步貢獻率中的一種或多種作為考核指標，加大對科技成果轉化業績突出的單位和部門的獎勵，扣減只重視科技成果數量、不重視轉化的單位和部門的績效分值。

其次，健全科技成果轉化收入分配制度。軍工科研院所對科技成果轉化收益具有完全處置權，應將轉化科技成果所得收入納入單位預算，進行合理的分配使用，明確比例。科技成果轉化收入分配的原則是，在扣除對完成和轉化職務科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應主要用于科學技術研發、成果轉化等相關工作，特別是用于保障內設科技成果轉化專業機構的運行，獎勵和報酬支出部分不受本單位年度工資總額限制。

再次，健全科技人員成果轉化激勵機制。一方面是收益激勵，科技成果采取轉讓、許可或作價投資的，應從轉讓、許可凈收入或作價投資的出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵科技人員；科技成果自行或與他人實施轉化的，成功投產后連續三至五年，每年應從營業利潤中提取不低于5%的比例用于獎勵科技人員。另一方面是獎勵，可設立科技成果轉化的專門獎項，對在科技成果轉化工作中做出突出成績的組織和人員給予獎勵，同時可在相關人員的職稱評定中給予加分。

2.4深化與企業、政府、資本的合作，打通科技成果轉化政策鏈、產業鏈與資金鏈。

首先，深化與企業的合作。軍工科研院所應加強并深化與相關行業優質企業的合作，避免閉門造車。一方面，將自身技術優勢與企業的現代化生產能力及渠道優勢有機結合，找準技術與市場的契合點，充分利用各個領域的先進技術提高專業化水平，培育附加值高、市場競爭力強的產品，實現產業鏈的整合與延伸；另一方面，與一家或多家企業聯合開發，集中力量做自身核心業務，可縮短攻關周期，降低研發成本，有效規避風險，做到科技成果精益轉化。

其次，深化與政府的合作。軍工科研院所可借助國防科技工業的良好背景，深化與各級政府的合作，爭取各級政府的扶持政策，理順科技成果轉化相關政策鏈，不僅可以牢牢把握政策導向，順勢而為，取得政府相關部門的支持，而且可以最大限度地降低政策風險，在對外合作中增大話語權。

再次，深化與資本的合作。科技成果轉化過程需要投入大量資金，軍工科研院所不能僅僅寄希望于上級和自身的資金投入，應充分利用國家的政策，多方面多渠道籌集資金，可以通過科技金融銀行、創投基金、風險投資等形式擴展資金來源，也可以采用眾籌、眾扶的方式籌集資金，還可以合理利用資本市場，吸引投資，從而將科技成果轉化所帶來的紅利成倍放大。

3結束語

面對新的形勢和要求，我國軍工科研院所應當抓住機遇，深入落實創新驅動發展戰略與軍民融合戰略，加快科技創新與體制機制創新，努力推進科技成果轉化工作，堅定不移走市場化、產業化發展道路，為我國國防建設和國民經濟發展做出新的貢獻。

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