創新驅動發展的模式及路徑選擇：美、德、日的比較與借鑒

王珍珍，甘雨嬌

(福建師范大學經濟學院，福建 福州 350108)

創新驅動發展的模式及路徑選擇：美、德、日的比較與借鑒

王珍珍，甘雨嬌

(福建師范大學經濟學院，福建 福州 350108)

本文構建了以創新驅動發展戰略演變歷程為中心，創新驅動基本格局、創新驅動發展機制、創新驅動發展平臺為基本維度的E-PMP分析框架。在此框架下對美、德、日三個創新型國家的創新驅動發展的實施路徑進行深入比較和分析。然后以政府參與程度和創新驅動實現形式兩個維度為基礎，將美、德、日的創新驅動發展模式分別劃分為全面推進的市場牽引型、以點帶面的雙重引導型和引進消化吸收再創新的政府主導型；最后借鑒美、德、日成功經驗對中國現階段實現創新驅動發展提出一些建議。

創新驅動；戰略規劃；協同創新；發展模式

在新一輪科技革命國際浪潮的推動下，以科技創新提升國際競爭力、獲得長遠發展優勢成為當今新型社會發展的必然趨勢。一些國家把科技創新提升到戰略高度，以建設創新型國家為共同目標，走上創新驅動發展的道路。當前世界三大經濟強國——美國、德國、日本已先后制定了不同的創新驅動發展戰略。無論是最大的發達國家美國，還是歐洲最大的經濟體德國，或是后起發達國家日本，在實施創新驅動發展的過程中，都形成了各具特色的發展路徑，并成為全球典型的創新型國家。那么這些國家是如何根據自身國情條件來選擇獨特而合理的創新驅動發展路徑與模式，這些模式又具有什么樣的特點？如何借鑒美、日、德的成功經驗指導現階段中國創新驅動發展戰略的實施？

1 E-PMP分析框架下創新驅動發展系統構建

國家創新體系學派將國家創新系統內涵概括為各創新行為主體、主體間互動形成的網絡系統以及維護網絡關系的體系規則和制度路徑，并認為創新體系規則的建立會影響創新行為主體及其關系網絡和運行機制[1]。圍繞著國家創新體系的理論框架，學者們對國際創新驅動發展路徑展開了初步探討與比較，陳強等通過對科技規劃的發展歷程梳理探討英國創新驅動發展路徑與特色[2]；楊多貴等從第三次工業革命浪潮的基本特征出發將創新驅動發展動力歸納為“綠色能源、數字制造、智慧地球”三大動力[3]，陳強等從“戰略與規劃”“政策與機制”及“行動舉措”三個層面系統分析韓國創新驅動發展的路徑與特色[4]，黃海霞重點比較分析美國、日本、德國的創新戰略、創新政策與創新體系[5]。但是這些研究仍然停留在靜態層面，忽略了創新驅動發展系統中的動態機制。陳曦提出要實現創新驅動發展道路，必須確立創新驅動發展格局、搭建創新驅動平臺，完善創新驅動機制，從動態層面對創新驅動發展系統進行描述[6]，但是缺乏對科技戰略演變連續性的論述與相關理論支撐的分析。本文參考陳曦提出的分析框架，利用戰略學理論、國家創新體系理論、創新平臺理論等理論工具，構建以“創新驅動發展戰略演變歷程”為中心點，創新驅動發展格局、創新驅動發展機制、創新驅動發展平臺為基本維度的E-PMP創新驅動發展系統模型(見圖1)，借助E-PMP框架探討創新驅動戰略的演變歷程，深入研究創新驅動發展的機制、系統與平臺的內在邏輯與要素，彌補以往研究的片面性與靜態性。

(1)演變歷程：從戰略學角度來看，創新驅動的戰略方向包含創新驅動的內容、方式以及驅動力源泉，體現創新驅動發展道路的價值導向問題[7]。戰略是一個國家籌劃和指導全局的競爭方略，決定了全局的發展方向和發展定位。因此在構建創新驅動發展分析框架，分析創新驅動發展路徑時，要將創新驅動發展戰略作為中心出發點，理清各國的創新驅動發展戰略的演變歷程，明確創新驅動發展的戰略定位。

(2)基本格局：根據國家創新體系的內涵，創新驅動基本格局是國家創新體系中的關鍵構成要素，對應著國家創新體系中各個創新主體及其網絡結構。因此在E-PMP模型中，創新驅動基本格局分為創新驅動主體系統和創新驅動協同系統。創新驅動主體系統就是要明確創新驅動過程中政府、企業、研發機構、高校的職責作用，統籌創新驅動戰略的整體布局和實施。創新驅動協同系統就是在明確分工的基礎上，通過建立創新主體之間的協同運作網絡，實現創新驅動的效用最大化。在實施創新驅動發展戰略過程中，首先要確定在創新驅動系統中發揮作用的活動主體以及各主體在創新活動中如何構建相互融合的網絡關系，形成創新驅動系統運行的基本格局，在基本格局的統籌之下，有的放矢地完善創新驅動機制和構建創新驅動平臺。

(3)發展機制：包括政策保障機制、人才動力機制以及文化提升機制。政府干預對創新起著重要推動作用[8]，甚至在國家創新系統中起著核心作用[9]，因此在創新驅動發展中，要充分重視政府的政策和投入的導向作用[10]；人才驅動是創新驅動的本質[11]，創新人才的質量和數量是一國科技創新的關鍵；創新文化則直接影響社會成員進行創新的意愿、創新時間、創新方式以及創新程度[12]。在E-PMP模型中，創新驅動發展機制發揮著保障作用，完善創新驅動發展機制是創新驅動主體系統和創新驅動方式系統在創新驅動平臺上健康穩定運行的最根本途徑，創新驅動發展的成敗與否主要取決于機制的保障、推動和提升。

(4)平臺：創新平臺是指以產業為切入點，通過匯聚整合知識、信息、技術、政策等創新資源與要素構建技術創新支撐體系。創新平臺是推動創新理論走向實踐的重要途徑，是創新過程中不可缺少的要素[13]。創新平臺包括產業集群創新平臺和國際合作創新平臺，是充分利用和激活各類創新資源、集聚創新要素的重要載體。只有搭建好創新驅動發展平臺這個載體，創新驅動基本格局才能真正發揮統籌作用，創新驅動機制才能逐步完善，創新驅動發展戰略才能推向更高層次。

圖1 創新驅動發展E-PMP分析框架

2 E-PMP分析框架下美、德、日三國創新驅動發展系統比較

2.1 創新驅動發展戰略的演變歷程

在演變歷程上，美國一直強調戰略與規劃對國家創新驅動的引領以及中樞調節作用。早在20世紀90年代，克林頓政府就已提出以產業技術為核心的創新發展戰略；2004年小布什政府時期，開始提出“創新美國”發展戰略，屬于保守創新戰略，基礎研究投入為美國經濟復蘇奠定一定基礎；2008年金融危機以及新興國家的迅速崛起促使美國意識到科技創新的關鍵作用，創新戰略開始轉變為務實型[14]，2015年美國發布《美國國家創新新戰略》，強調建立創新生態系統以及打造服務型政府的重要性。德國二戰后為了恢復經濟水平，制定了一系列戰略法規，不斷強化戰略規劃對科技創新的宏觀引領作用，促進科技創新的復蘇發展。2013年，德國正式推出《德國工業4.0計劃實施建議》，代表德國進入工業4.0時代，是德國面向未來競爭的總體創新發展戰略方案。日本的科技發展起步相對較晚。二戰后，日本一直采用技術引進策略，這種引進式和模仿式創新在70年代開始發生轉變，日本由原來的依賴型創新逐漸走向自主型創新，開始將技術立國作為發展新戰略。進入21世紀后，日本正式將科技創新立為基本國策，2013年出臺了《日本再興戰略》和《科學技術創新綜合戰略》，具體演進過程見圖2。

圖2 美、德、日創新驅動發展戰略的階段演變歷程

2.2 創新驅動基本格局

(1)創新驅動主體系統。在各國形成的創新驅動主體系統中政府主體所發揮的職能與作用存在較大差異。由于美國是典型的市場經濟型國家，極其重視市場配置資源的決定性作用，因此美國政府采取的是不干預策略。德國創新驅動主體系統以政治聯邦制和市場經濟為基礎：政府是實施創新驅動發展戰略的有力推動者，而作為創新驅動主體系統組成部分的高校與科研機構也都擁有著相對獨立的決策權，這種混合治理結構決定了聯邦政府只能采取弱干預策略。日本政府則采取強干預策略，在實施創新驅動發展的道路中發揮著引領和主導作用，對技術引進活動進行有效的宏觀控制同時重點扶持和積極引導國內創新活動。

(2)創新驅動協同系統。美國在200多年的發展歷程中形成了多元化的產學研協同組織模式，為打造科學、技術、產業三位一體提供了多樣化的合作載體，促進了產學研協同模式的形成(見表1)。德國屬于官產學研一體化的協同創新模式，其官產學研協同的形成，不僅得益于聯邦政府和州政府相互協調，也依賴于德國雙元制的教育模式下公共科研機構所發揮的作用，最典型的模式就是弗朗霍夫協會通過推動技術轉移從而推進企業、大學、政府協同機制的實踐。日本的產學研協同創新屬于官產學聯盟模式，強調政府的主導地位，因此政府直接干預和官產學聯盟成為產學研協同的主要特色。

表1 美、德、日在創新驅動協同系統上的比較

2.3 創新驅動發展機制

(1)保障機制——政策設計及制度安排。政府干預不僅能夠彌補市場失靈，完善市場的基礎設施和體制建設[15]，同時還可以通過資金支持促進企業和大學之間創新網絡的構建[16]，發揮政策工具的社會作用。因此在創新驅動發展中，要充分重視政府的政策和投入的導向作用，在政策設計及制度安排上美、德、日三國的比較見表2。

(2)動力機制——創新人才培養、開發及引進。人才驅動是創新驅動的本質[17]，尤其是在經濟全球化的環境下，創新人才的流動性增強，創新人才資源的競爭更為激烈，培養、開發和引進創新型人才成為西方發達國家尤其是創新型國家實施創新驅動戰略關注的焦點問題。美、德、日三國在將人才和知識作為推動實施國家創新驅動發展的最重要戰略資源的同時，在人才培養、引進和開發也形成了各自不同的特色(見表3)。

表2 美、德、日政策設計及制度安排比較

(3)提升機制——創新文化。創新文化直接影響社會成員進行創新的意愿、創新時間、創新方式以及創新程度，因此創新驅動戰略的實施必須以創新文化為源頭，通過創新文化才能實現創新驅動質的提升。美國是一個移民國家，在市場機制決定資源配置下各種外來文化的嵌入推動美國形成一種包容性的文化氛圍，刺激了人們的奮斗精神和冒險精神，這種寬松的文化環境成為創新發展的沃土。德國的混合治理結構使聯邦政府不可能成為真正的創新投資主體，而是在引導重點項目投資時，積極引導并營造一個“多元同構、個性絢爛”創新環境。德意志民族歷來就有著“思維嚴謹，辦事認真，崇尚科學，敢于創新”的文化精神，文化與經濟的多元化發展使德國成為一個巨大的“思想大工廠”[18]。日本的創新文化表現出一種東西方文化融合的特點，一方面，日本企業注重東方文化中善于學習的傳統。日本實施的引進消化吸收再創新戰略實際上就是一種有組織的學習過程。這種學習過程使得日本成為漸進型創新的典型國家。另一方面，日本強烈的危機意識使得社會成員的團隊合作意識更加突出。

表3 美、德、日在創新人才培養、開發及引進的比較

2.4 創新驅動平臺

(1)新興產業創新平臺。近年來美國提出再工業化戰略，在全面分析美國所有制造業的優劣勢之后選取主要突破口為優先發展領域(見表4)；德國提出“工業4.0”計劃，利用第一次工業革命和第二次工業革命所累積的制造業優勢，旨在發展以物理信息系統為基礎的智能化生產；日本將科技作為立國之本后明確提出要有步驟、有重點地推進創新驅動戰略。

表4 美、德、日在優先發展的關鍵領域及相關舉措的比較

(2)國際合作創新平臺。美國是全球多數國家最大的也是非常重要的科技合作伙伴，合作領域廣泛；德國在落實國際合作創新上，另辟蹊徑，強調合作中的國別政策，也就是針對合作對象的不同需求和區域特點來量身定制不同的合作主題項目；日本的國際科技合作在20世紀60年代后才開始活躍，采取的合作策略主要是“以自我為主，有針對性的對外合作”(見表5)。

表5 美、德、日在國際合作的集中領域、合作目的以及相關舉措

3 美、德、日三國創新驅動發展模式分析

由于資源稟賦的差異，各國創新驅動發展的特征也不盡相同，以政府介入程度和創新驅動實現形式兩個維度為劃分依據，將美國、德國、日本的創新驅動發展模式分為全面推進的市場牽引型、以點帶面型的雙重引導型和引進消化再吸收的政府主導型(見圖3)。

圖3 美、德、日創新驅動發展模式

3.1 美國——全面推進的市場牽引型

無論是地域面積、自然資源、社會經濟基礎等先天形成的資源稟賦，還是技術資源、人才資源、法律體系、研發投入等后天創造的資源稟賦，美國都有很大的優勢。因此，美國在利用原有的資源優勢大力發展原始性創新的同時，也注重通過自身創造雄厚的后天條件來保障在各個領域的全面創新發展。同時由于美國的市場體系十分成熟，在創新驅動發展過程中十分重視市場的基礎調節作用：由市場決定資源配置，而政府發揮弱干預作用，為市場調節下的創新驅動發展模式提供完善的政策保障機制和良好的制度環境。因此，美國形成了獨特的全面領先的市場牽引型創新驅動發展模式。

3.2 德國——以點帶面的雙重引導型

德國不僅擁有深厚的文化底蘊和悠久的創新傳統，其工業尤其是制造業的發展水平也一直處于領先地位。總體來講德國仍然屬于擁有綜合資源優勢稟賦的國家。受世界大戰影響，德國將制造業的傳統產業優勢作為突破口以帶動社會經濟復蘇，確定了以點帶面型的創新發展戰略。在實施戰后創新發展戰略的過程中，政府通過制定政策和經濟扶持，打造圍繞制造業為核心的戰略計劃等干預手段發揮著重要的引導作用。在市場機制和政府作用相結合的雙重引導下，德國社會經濟迅速恢復，并成為典型的創新型國家。

3.3 日本——引進消化吸收再創新的政府主導型

日本是先天資源稟賦貧乏的島國，因此在創新驅動發展模式上與美國、德國有著很大不同。在戰后經濟恢復初期，日本一直采用引進和模仿的戰略來修補經濟元氣，在這種依賴引進和消化歐美發達國家技術的模仿創新模式下，政府通過強干預政策扮演主導的角色逐漸形成，日本經濟逐漸走出低谷。而后，日本提出“科技創新立國”戰略，由單純的技術引進向依賴科技發展和創新轉變，開始重視基礎性研究和自主性創新。

4 美、德、日三國創新驅動經驗對中國的啟示

近年來，中國的創新能力不斷提高，但在創新驅動發展道路上還面臨著諸多障礙，究其原因主要是政府與市場的關系沒有理順。政府替代市場主導創新資源配置，疏于構筑有利于技術創新的市場基礎制度與市場環境，在此情況下，政府越位與缺位、政府與市場關系的錯位現象大量存在[19]。因此，在中國市場經濟尚未成熟的情況下，必須處理好政府主導和以市場機制為基礎之間的關系，同時積極借鑒美、德、日三國的創新驅動發展經驗與做法。

4.1 做好頂層設計規劃，加強體制機制創新

世界上先進創新型國家都將創新驅動發展作為國家發展的核心戰略，并根據國內國際形勢對創新驅動發展戰略進行宏觀的長期部署以及分階段戰略規劃。在這種創新驅動競爭激烈的國家環境下，中國要加快研究出科學的創新驅動發展頂層設計方案，把握國際創新發展趨勢，做出及時調整。當前現有的科技創新體制機制與國家創新驅動發展戰略還存在著許多矛盾，因此在做好頂層設計規劃時，也要借鑒其他發達國家的做法，破除目前體制機制存在的障礙和現實約束，設計出一套與創新驅動發展相匹配的科技創新體制機制。

4.2 完善人才教育體系，提升創新人才資源儲備

無論是擁有豐富自然資源的美國、德國，還是自然資源相對貧乏的日本，都高度重視高技能人才培養，將人力資本的競爭視為戰略核心問題。經濟新常態下，中國應該將人口紅利優勢轉變為人力資本優勢，推動高質量人才成為“第一生產要素”。現階段，中國需要不斷提高教育經費投入水平，培養高端技術人才，同時促進人才與市場高效對接，滿足企業不同創新人才需求。借鑒其他國家做法，實施有效的人才吸引制度，引進全球科技創新人才，提升創新驅動人才資源儲備。

4.3 明確創新驅動主體，拓展創新型中小企業發展空間

美、德、日三國都高度重視企業的創新主體地位，并制定了專門的扶持中小企業發展政策。但是在中國，一方面大多數企業缺乏創新意識，創新投入不足，市場競爭力薄弱，而另一方面企業尤其是中小企業又面臨人才匱乏、資金不足、信息不對稱、在金融市場融資困難等問題，難以抵御市場風險，在高技術產業和戰略性新興產業缺乏話語權與競爭力[20]。為此，中國要充分調動中小企業的創新積極性，通過加大科研投入力度、提高稅收優惠、健全知識產權制度，建立科技公共服務機構等措施創建一個有利于引導和支持創新型中小企業的政策環境，充分發揮企業的技術創新的主體作用。

4.4 培育創新文化土壤，積極優化創新環境

創建創新型國家與建設創新文化密不可分。盡管中華文化包含著“兼收并蓄”“人本”“和諧”“辯證”思維等有利于創新的積極因素，但是也存在“小生產意識”“過分迷信權威”“一元化評價標準”“誠信文化缺失”等阻礙創新的不良因素。與美、德、日等發達國家相比，中國還存在著嚴重的創新文化缺失和創新精神弱化等問題。因此，在中外文化日益碰撞交流的開放環境下，我們必須學習發達國家在創新文化中的可取之處，在整個社會中營造出創新驅動的氛圍，打造公平競爭市場，積極建立并優化創新驅動的軟環境。

4.5 推進產學研一體化，建設協同創新機制

目前，在創新日益復雜的情況下，創新模式已經由內部、獨立、線性的創新模式轉向開放、網絡、非線性的模式，創新主體在資源配置過程中“嵌入”在社會關系中[21]。因此，在構建以企業為創新主體的創新系統時，也要充分發揮其他創新主體協同的作用。一方面，要著力加強企業、高校、科研機構之間的協作創新，注重跨區域、產業的協同發展，從橫向合作領域寬度和縱向合作領域深度延伸整合創新資源，建立創新網絡。另一方面要堅持開放發展，加強國家科技合作，積極主動融入全球創新網絡，以加強對國際科技創新資源的整合。

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(責任編輯 沈蓉)

Mode and Path Choice of Innovation-Driven Development：Comparison and Reference of America，Germany and Japan Under E-PMP Analysis Framework

Wang Zhenzhen,Gan Yujiao

(School of Economics，Fuzhou Normal University,Fuzhou 350108,China)

This paper constructed an E-PMP analysis framework which took the innovation-driven development process as the center，the innovation-driven basic structure，the innovation-driven development mechanism and the innovation-driven development platform as the basic dimensions.According to the analysis framework of E-PMP，it compared and analyzed the innovation-driven development paths of the three innovative countries in America，Germany and Japan.Then，based on the two dimensions of government participation and innovation-driven realization，the innovation-driven development models of the United States，Germany and Japan were divided into three types：market-oriented，dual-guided and digestion.And finally it drew lessons from the successful experience of the United States，Germany，Japan and other countries,and put forward some suggestions to achieve innovation-driven development in China’s current stage.

Innovation-driven；Strategic planning；Collaborative innovation；Development model

國家社科基金青年項目“我國省域創新驅動發展的效率評價與路徑選擇研究”(14CJL001)，福建省社科基地重大項目 “福建自貿試驗區三大片區協同發展研究”(FJ2015JDZ016)，福州市哲學社會科學規劃項目“創新驅動福州產業轉型升級的機制與路徑研究”(2016FZ17)，福建省本科高校教育教學改革研究項目“新媒體環境下大學生自主學習與創新能力培養及評價研究”(JAS151259)，福建省高校新世紀優秀人才支持計劃。

2016-11-17 作者簡介：王珍珍(1982-)，女，福建泉州人，福建師范大學經濟學院副教授，碩士生導師，福建師范大學福建自貿區綜合研究院研究人員，管理學博士；研究方向：創新管理、物流與供應鏈管理。

F061.2

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