論中國—東盟遺傳資源保護(hù)合作機制的構(gòu)建

劉雪鳳，王帆樂，劉秀娟，吳 凡

(1.中國礦業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇 徐州 221110；2.廣西大學(xué)公共管理學(xué)院，中國東盟研究院，廣西 南寧 530004)

論中國—東盟遺傳資源保護(hù)合作機制的構(gòu)建

劉雪鳳1，王帆樂1，劉秀娟1，吳 凡2

(1.中國礦業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇 徐州 221110；2.廣西大學(xué)公共管理學(xué)院，中國東盟研究院，廣西 南寧 530004)

隨著發(fā)達(dá)國家對遺傳資源經(jīng)濟(jì)價值和社會價值的挖掘，遺傳資源豐富的中國和東盟國家遭受的生物盜版與日俱增，國家利益受到威脅。在“一帶一路”建設(shè)背景下，中國和東盟國家有必要對遺傳資源實施合作保護(hù)策略，以有效保護(hù)遺傳資源。中國和東盟國家應(yīng)從加強公眾遺傳資源保護(hù)意識、制定區(qū)域遺傳資源保護(hù)特殊法、確立區(qū)域遺傳資源保護(hù)政府間磋商機制、建立獨立的信托基金會等方面著手，以優(yōu)化遺傳資源保護(hù)合作機制、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的深度合作。

中國—東盟；遺傳資源；合作機制

1 引言

20世紀(jì)中后期，生物多樣性保護(hù)已成為國際社會的熱門話題。這不僅源自對由破壞性開發(fā)環(huán)境所致環(huán)境問題的反思，也源自遺傳資源主導(dǎo)的生物科技已成為當(dāng)代社會可持續(xù)發(fā)展的新動力。遺傳資源是指具有實際或潛在價值的來自植物、動物、微生物或其他來源的任何含有遺傳功能單位的材料。遺傳資源對當(dāng)代國家，尤其是對發(fā)展中國家意義重大。

首先，有益于滿足發(fā)展中國家人民健康需求。日內(nèi)瓦貴格會聯(lián)合國辦公室的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，對難以獲取先進(jìn)醫(yī)療服務(wù)和藥品的發(fā)展中國家，傳統(tǒng)醫(yī)藥可滿足80%人民的健康需求。如馬來西亞傳統(tǒng)醫(yī)藥產(chǎn)品人均消費超出現(xiàn)代醫(yī)藥產(chǎn)品人均消費2倍有余；較發(fā)達(dá)的韓國，其傳統(tǒng)醫(yī)藥產(chǎn)品人均消費比現(xiàn)代醫(yī)藥人均消費高約36個百分點，即便是發(fā)達(dá)國家，其草藥需求也在以每年5%～15%的速度增長[1]。

其次，有益于增加新的經(jīng)濟(jì)增長點。據(jù)巴西外交部環(huán)境與社會事務(wù)司參贊透露，全球生物資源市場及其相關(guān)產(chǎn)品年產(chǎn)值為5000億～8000億美元。當(dāng)代醫(yī)療中，40%的藥品取自自然生物資源，約1/3的藥物經(jīng)由生物資源研發(fā)獲得，尤其是抗癌藥物和抗生素。然而，人類開發(fā)利用的生物資源尚不足全球總量的10%[2]。生物資源儲量巨大，經(jīng)濟(jì)價值、醫(yī)用價值豐富，是當(dāng)代國家持續(xù)發(fā)展的命脈。

最后，有益于發(fā)展中國家提高競爭力。鑒于發(fā)達(dá)國家拒絕承認(rèn)遺傳資源國家主權(quán)原則，堅持遺傳資源獲取、利用自由而不受任何限制，發(fā)展中國家巨額遺傳資源利益遭剽竊。據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計劃署統(tǒng)計，亞洲、非洲和南美洲擁有超過世界總量90%的生物物種，而發(fā)達(dá)國家基因庫卻儲存、控制著世界上86%的微生物、85%的畜禽及68%的種子基因材料，其制藥工業(yè)每年從第三世界植物遺傳資源中約盈利300億美元，卻無視發(fā)展中國家提出的惠益共享請求[3]。發(fā)達(dá)國家盜用遺傳資源并申請專利以獲益，其實質(zhì)是依賴專利賦予的市場支配權(quán)迫使發(fā)展中國家放棄對遺傳資源的控制權(quán)，以壓制發(fā)展中國家提高競爭力。沒有遺傳資源，發(fā)展中國家將淪為發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)附庸，失去發(fā)展主動權(quán)。由此可知，遺傳資源保護(hù)已不證自明。

只占全球地理版圖3%的東南亞國家，擁有全球超過1/5的動物、植物和海洋生物資源，可謂天然的“生物資源寶庫”[4]。中國—東盟遺傳資源豐富，共有資源繁多，深受發(fā)達(dá)國家生物盜版之害。發(fā)達(dá)國家生物盜版行為日益猖獗，引起世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的密切關(guān)注。WIPO于2004年出版的《知識產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)知識》報告，論證了傳統(tǒng)知識對發(fā)展中國家、傳統(tǒng)社區(qū)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，明確指出薩摩亞馬馬拉樹、印度尼姆樹、印度姜黃素、馬里野生稻等植物資源面臨生物盜版的現(xiàn)實際遇[5]。該報告反映出發(fā)展中國家采用積極措施和防御措施抵制生物盜版的必要性和緊迫性。

為了有效保護(hù)遺傳資源，中國與東盟國家應(yīng)該形成合作機制，其必要性體現(xiàn)在如下幾個方面：首先，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作。中國與東盟國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來頻繁，增加遺傳資源領(lǐng)域的合作，可減少經(jīng)濟(jì)摩擦。其次，提高保護(hù)效率。中國與東盟國家由于地理位置毗鄰以及生態(tài)氣候等各方面的原因，擁有共同的遺傳資源，如香米稻種。由于泰國、柬埔寨、中國沒有就香米稻種流失引起的惠益共享問題達(dá)成協(xié)議，致使其在遭受美國的生物盜版時無法及時表達(dá)自身利益訴求。實踐證明，只有形成合作保護(hù)機制，才能有效地實施保護(hù)。否則，難以對抗發(fā)達(dá)國家的生物盜版行為。最后，形成國際聯(lián)盟，增加知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則談判的勝算。中國與東盟國家聯(lián)合起來，以遺傳資源作為談判的籌碼，與發(fā)達(dá)國家在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域上討價還價，把遺傳資源作為惠益共享的對象，平衡發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)利益。就遺傳資源的保護(hù)合作問題，彼得·達(dá)沃豪斯和約翰·布雷斯韋特提出過類似的觀點。他們認(rèn)為，“(面對TRIPS協(xié)議)發(fā)展中國家應(yīng)考慮形成一種否決聯(lián)盟，反對進(jìn)一步提升知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。否決聯(lián)盟的地位可使TRIPS理事會從一個獲得知識產(chǎn)權(quán)平臺，轉(zhuǎn)化成控制最高標(biāo)準(zhǔn)的機構(gòu)，以減少扭曲和增加世界經(jīng)濟(jì)的競爭性。如果發(fā)展中國家無法形成統(tǒng)一否決聯(lián)盟，可以肯定的是，在知識產(chǎn)權(quán)及更廣泛的投資領(lǐng)域，通過運用日益增長的雙邊協(xié)議，美國會將他們各個擊破[6]。”可以預(yù)測，如果中國—東盟沒有就遺傳資源保護(hù)形成有效“否決聯(lián)盟”，發(fā)達(dá)國家日趨完善的雙邊協(xié)議將消解中國—東盟所形成的合力，控制國際遺傳資源保護(hù)發(fā)展趨勢。反之，則將提高中國—東盟抵制生物盜版的凝聚力，推動遺傳資源“南北利益”均衡化。積極聯(lián)合、構(gòu)建有效的反生物盜版合作機制，已成為中國—東盟遺傳資源保護(hù)的當(dāng)務(wù)之急，研究中國—東盟遺傳資源保護(hù)現(xiàn)狀并提出改進(jìn)之策因而顯得十分必要。

2 中國—東盟遺傳資源保護(hù)的法律框架

中國—東盟遺傳資源保護(hù)的法律框架是實施遺傳資源保護(hù)的政策支撐體系，筆者從國際條約、區(qū)域合作及國內(nèi)政策三個層面進(jìn)行了梳理。

2.1 國際條約

如何界定傳統(tǒng)社區(qū)、部落的遺傳資源歸屬及其遺傳資源開發(fā)、使用權(quán)限，如何推動傳統(tǒng)社區(qū)參與遺傳資源獲取與惠益共享談判，如何以基于衡平原則、非歧視原則方式保護(hù)遺傳資源發(fā)明等問題引發(fā)國際社會廣泛討論，進(jìn)而推動一系列關(guān)涉遺傳資源保護(hù)問題的國際條約或宣言產(chǎn)生。如由聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署于1992年6月1日發(fā)起的政府間談判委員會第七次會議通過的《生物多樣性公約》于第8(j)條、第10(c)條、第15條、第16條和第19條等條款中規(guī)定遺傳資源獲取及惠益分享安排；2001年6月25日至30日，世界糧農(nóng)組織(FAO)糧食和農(nóng)業(yè)遺傳資源委員會于羅馬舉行的第6次特別會議上通過《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》，明確承認(rèn)農(nóng)民在保護(hù)和持續(xù)利用生物多樣性資源方面的貢獻(xiàn)。除上述兩個國際條約外，致力于解決其他遺傳資源保護(hù)問題的國際條約或宣言也在國際社會的推動下陸續(xù)出臺，其大致情況如表1所示。這些國際條約的出現(xiàn)，說明了國際社會對于遺傳資源保護(hù)的重視，也為保護(hù)遺傳資源奠定了法律基礎(chǔ)。

表1 關(guān)涉遺傳資源保護(hù)問題的國際條約或宣言

續(xù)表1

2.2 區(qū)域合作

為保護(hù)遺傳資源，東盟國家積極采取一系列行動進(jìn)行合作：2000年簽訂《關(guān)于獲取生物遺傳資源的框架協(xié)定》；2003年簽訂《東盟遺產(chǎn)公園宣言》；2005年簽訂《成立東南亞生物多樣性中心的協(xié)議》，同時決定在菲律賓成立生物多樣性保護(hù)中心；2009年在新加坡召開的生物多樣性保護(hù)會議中，申明支持《獲取生物遺傳資源的框架協(xié)定》的談判進(jìn)程；等等。不僅東盟國家之間重視區(qū)域合作，中國—東盟遺傳資源保護(hù)合作也卓有成效。如2009年中國與東盟國家在第六屆中國—東盟博覽會期間，聯(lián)合舉辦中國—東盟傳統(tǒng)醫(yī)藥高峰論壇，將傳統(tǒng)醫(yī)藥納入中國—東盟經(jīng)濟(jì)、社會合作重點領(lǐng)域，并通過《中國—東盟傳統(tǒng)醫(yī)藥南寧宣言》；2007年簽訂《關(guān)于農(nóng)業(yè)合作的諒解備忘錄》等。

2.3 國內(nèi)政策

植物專利和植物制藥是生物盜版的主要形式。2008年第三次修改的《中華人民共和國專利法》第25條和26條規(guī)定，疾病的診斷和治療方法及動物和植物品種將不被授予專利，同時依賴遺產(chǎn)資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請人應(yīng)當(dāng)在專利申請文件中說明遺傳資源的直接來源和原始來源，申請人無法說明遺傳資源原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。除文萊以外的所有東盟成員國，如馬來西亞、印度尼西亞、越南等國已制定植物品種保護(hù)法或條例，并修改商標(biāo)法、地理標(biāo)志保護(hù)等現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法或其他國家政策。其中，菲律賓的遺傳資源保護(hù)舉措較為全面，涉及植物新品種、野生動物、中醫(yī)藥品種及原住居民權(quán)利等多方面，如表2所示[7]。可見，中國與東盟國家都高度重視遺傳資源保護(hù)。

表2 中國與東盟國家遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識的國內(nèi)法

3 中國—東盟遺傳資源保護(hù)合作機制存在的問題分析

中國—東盟已意識到遺傳資源保護(hù)的重要性并積極采取行動。然而，公民遺傳資源保護(hù)意識不強、國家立法不全面、區(qū)域合作不健全、國際保護(hù)不到位等問題的存在，將削弱中國—東盟抵御生物盜版的能力，無法促進(jìn)遺傳資源在國際范圍內(nèi)實現(xiàn)惠益共享。

3.1 公眾遺傳資源保護(hù)意識不強

近年來，中國—東盟公眾知識產(chǎn)權(quán)意識隨國家重視程度提高而有所增強。但是，中國—東盟境內(nèi)公眾總體知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱，遺傳資源保護(hù)意識尤其薄弱也是不爭的事實。中國青蒿素產(chǎn)品專利為跨國企業(yè)占有就與公民遺傳資源保護(hù)意識薄弱密切相關(guān)。20世紀(jì)60年代中期，中國科學(xué)家首先開始青蒿素抗瘧研究。20世紀(jì)70年代中期，已發(fā)現(xiàn)青蒿素抗瘧功效及其化學(xué)本質(zhì)。而后，在沒有使用專利及其他知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)青蒿素的前提下，先后于《科學(xué)通報》和《中華醫(yī)學(xué)雜志》等期刊發(fā)表數(shù)篇論文，向全世界揭示青蒿素化學(xué)結(jié)構(gòu)及其抗瘧功效，致使青蒿素面臨不斷被竊取的險境[8]。2009年2月27日，東盟六國(新加坡、馬來西亞、文萊、菲律賓、越南、緬甸)與澳大利亞、新西蘭兩國簽署含有TRIPS-plus標(biāo)準(zhǔn)的《東盟與澳大利亞和新西蘭自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》(AANZFTA)，以本國遺傳資源及傳統(tǒng)知識利益為代價，換取澳新兩國農(nóng)業(yè)和紡織業(yè)貿(mào)易市場的開放[9]。目前，尚無資料表明東盟六國人民對此有何異議，這也可說明東盟國家公眾遺傳資源保護(hù)意識薄弱。中國—東盟公眾遺傳資源保護(hù)意識薄弱，難以參與到抵制發(fā)達(dá)國家生物盜版的行動當(dāng)中。

3.2 國家立法不全面

中國與東盟各國遺傳資源保護(hù)立法不全面的表現(xiàn)主要有以下兩點：其一，未涉及或少涉及如何應(yīng)對外國生物資源剽竊及其他方面遺傳資源保護(hù)，如基因資源等內(nèi)容，既無形中增加了中國—東盟遺傳資源保護(hù)合作領(lǐng)域的不穩(wěn)定因素，也削弱了應(yīng)對外國生物盜版的能力。這就導(dǎo)致新加坡非法獲取馬來西亞冰糖果樹并申請專利[10]，菲律賓特有樹種大花紫薇被一家日本公司用于研發(fā)可治療腎病和糖尿病的藥物并申請專利[11]，美國哈佛大學(xué)在中國安徽農(nóng)村大量采集血樣并偷運回國[12]，中國青蒿素產(chǎn)品專利被跨國企業(yè)強占等生物盜版事件發(fā)生后，資源輸出國卻無法可依、無計可施。其二，幾乎沒有國家在遺傳資源專利本國優(yōu)先權(quán)和外國優(yōu)先權(quán)之外涉及遺傳資源保護(hù)國際協(xié)作問題。國家遺傳資源保護(hù)法偏重國內(nèi)治理，忽視或不重視參與國際協(xié)作，無疑會延緩中國—東盟遺傳資源保護(hù)合作進(jìn)程，增加協(xié)調(diào)成員國行動的難度。國內(nèi)政策不全面，一方面是因為國家制訂、修改和實施遺傳資源保護(hù)法的驅(qū)動力來自于履行國際公約的要求，被動性居多，另一方面是因為國家在建立、完善遺傳資源保護(hù)法方面所需資源不足，國際協(xié)作意識不強。

3.3 區(qū)域合作不健全

中國與東盟國家山水相連，包含諸多共同資源，如來自中越邊境的蜆木。發(fā)達(dá)國家屢次非法采集中國—東盟植物遺傳資源，引起國際社會關(guān)注。據(jù)第三世界披露，美國雅芳化妝品公司在過去幾年申請的6項面霜專利中涉及16種不同亞洲植物，其中，中國—東盟共同資源居多，如表3所示[13]。可以推測，目前發(fā)現(xiàn)的發(fā)達(dá)國家對中國—東盟遺傳資源的生物剽竊實屬冰山一角。加強區(qū)域生物多樣性保護(hù)力度迫在眉睫。然而，目前只有三個正規(guī)的政府間生物多樣性保護(hù)合作：中緬合作共建的“東南亞生物多樣性研究中心”(2015年)、“中老跨境聯(lián)合保護(hù)區(qū)域”(2006年)及“大湄公河次區(qū)域核心環(huán)境計劃和生物多樣性保護(hù)廊道規(guī)劃”(2005年)[1]，既沒有在區(qū)域內(nèi)形成有效的區(qū)域遺傳資源保護(hù)磋商機制，也沒有覆蓋廣大急需保護(hù)的生物多樣性重點區(qū)域和物種類型。

此外，由盜版區(qū)域共同資源引發(fā)的惠益共享問題沒有形成合作也加速了遺傳資源流失。分散的國家力量一方面不能形成合力，充分利用TRIPS協(xié)議及《生物多樣性公約》中相關(guān)條款做出對己方有利的解釋，另一方面易產(chǎn)生“搭便車”心理，過多依靠他國解決而忽略自身作為的重要性，直接助長發(fā)達(dá)國家生物資源剽竊的囂張氣焰，降低中國—東盟與發(fā)達(dá)國家在惠益共享方面的談判力度。

表3 雅芳非法采集亞洲藥用植物

注：CN-中國、ID-印度尼西亞、IN-印度、LA-老撾、MY-馬來西亞、PH-菲律賓、TH-泰國、VN -越南。

3.4 國際公約可執(zhí)行性不高

縱覽現(xiàn)有國際公約中的遺傳資源保護(hù)條款，或過于籠統(tǒng)，沒有涉及實質(zhì)性的遺傳資源保護(hù)問題；或忽視發(fā)展中國家利益，削弱公約的公平性和可行性；或相互矛盾，增加遺傳資源國際保護(hù)的不確定性。首先，盡管《生物多樣性公約》中規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓、生物技術(shù)及惠益分享等問題，但其提供的遺傳資源保護(hù)措施仍帶有框架性公約特征。“這是一份引領(lǐng)變革的文件，但該公約把制定(有關(guān)取得與惠益分享的)實施性措施的大部分棘手問題留給了各國政府”[14]；其次，關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定在討論TRIPS協(xié)議時倡導(dǎo)不遲于1999年建立一個統(tǒng)一專利法體系，卻完全不考慮第三世界國家在生命道德和價值體系方面與西方國家存在的差別[15]。對此，土著居民團(tuán)體表示，“TRIPS將導(dǎo)致我們的傳統(tǒng)醫(yī)藥植物和種子以及我們關(guān)于健康、農(nóng)業(yè)、生物多樣性保持的地方性知識被盜用……實際上TRIPS將削弱和掠奪我們對基因和生物資源的獲得權(quán)和控制權(quán)，導(dǎo)致我們生命質(zhì)量惡化”[16]；最后，1976年聯(lián)合國人權(quán)委員會頒布的《經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利國際公約》第一部分2條，第二部分11條確認(rèn)，所有人民享有為自身目的自由處置其天然財富和資源的權(quán)利，享有免于饑餓的權(quán)利。因此，各國人民有權(quán)利用科技知識……改進(jìn)糧食的生產(chǎn)、保存及分配。而《國際植物新品種保護(hù)公約》(1991年文本)不僅把植物資源專利化、私人化，而且在第五章14條規(guī)定，除15條和16條規(guī)定的育種者權(quán)利例外和權(quán)利用盡，涉及受保護(hù)品種繁殖材料的生產(chǎn)、為繁殖而進(jìn)行的種子處理、提供銷售等活動均需要育種者授權(quán)。這一規(guī)定無疑極大損害除育種者外其他使用者平等生產(chǎn)、使用和分配受保護(hù)品種的權(quán)利，與《經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利國際公約》的倡議不符。正是由于現(xiàn)有國際公約對遺傳資源保護(hù)考慮不全面，協(xié)調(diào)不到位，致使國際遺傳資源保護(hù)在談判伊始就出現(xiàn)了不同于南北對抗的，包含發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家間矛盾、發(fā)達(dá)國家間分歧及發(fā)展中國家間分歧的更為復(fù)雜的利益格局[17-18]。

4 構(gòu)建中國—東盟遺傳資源保護(hù)合作機制的對策

較之其他區(qū)域，中國—東盟遺傳資源保護(hù)合作起步晚、起點低。綜合運用多種手段，突破現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)機制保護(hù)遺傳資源的局限性，將有利于中國—東盟提高抵制生物盜版的行動力和應(yīng)對國際挑戰(zhàn)的凝聚力。

4.1 加強公民遺傳資源保護(hù)意識

為提高國家遺傳資源保護(hù)法的執(zhí)行力，減少、限制遺傳資源不當(dāng)利用，有必要加強公民遺傳資源保護(hù)意識。東盟國家在提升公眾知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識方面，主要采用網(wǎng)上教育、研討交流、學(xué)校培訓(xùn)及展覽咨詢等方式，如新加坡知識產(chǎn)權(quán)教育和資源中心開發(fā)制作網(wǎng)上教育模式，通過迎合在校學(xué)生的興趣和需要開展知識產(chǎn)權(quán)教育[19]；菲律賓設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)研究與培訓(xùn)學(xué)院為各種研發(fā)人員、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及各年齡段學(xué)生提供不同課程等[20]。中國—東盟可利用多種媒介、宣傳途徑，加深公民對遺傳資源保護(hù)意義和保護(hù)措施的認(rèn)識。第一，依托自然保護(hù)區(qū)、動物園、植物園、森林公園、標(biāo)本館和自然博物館，利用視頻、音像設(shè)備廣泛宣傳生物多樣性保護(hù)的基本知識，同時加強學(xué)校的生物多樣性科普教育。第二，將中國—東盟聯(lián)合舉辦的亞洲地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)研討班、亞洲地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)制度高級研討會等區(qū)域論壇的探討主題拓展至遺傳資源保護(hù)與使用，及時公布討論進(jìn)展和成果，并加強對國際遺傳資源熱點問題及相關(guān)動態(tài)的研究、分析。第三，鼓勵私人、非政府組織和教育機構(gòu)在遺傳資源保護(hù)培訓(xùn)方面發(fā)揮作用，為傳統(tǒng)社區(qū)或部落遺傳資源持有者、青年、醫(yī)師提供遺傳資源保護(hù)培訓(xùn)等。這些活動都將提高中國—東盟境內(nèi)公眾遺傳資源保護(hù)意識，增強其對中國—東盟遺傳資源保護(hù)合作的認(rèn)同感。

4.2 制定區(qū)域遺傳資源保護(hù)特殊法

考慮到各成員國遺傳資源立法不足及區(qū)域生物盜版事件頻發(fā)，中國—東盟國家理應(yīng)制定共同的遺傳資源保護(hù)特殊法，既可防止遺傳資源濫用和盜用，完善成員國國家立法，也可探索富有特色的區(qū)域遺傳資源保護(hù)法，最大限度保護(hù)生物資源免受盜版之害。目前，一些國家，如巴西、哥斯達(dá)黎加、印度、秘魯、菲律賓、南非、泰國等國已制定或正在制定這樣的法律，但大多屬于只保護(hù)某一種傳統(tǒng)知識的特殊法(sui generis)。跨區(qū)域?qū)哟紊希恍┱g組織已制定遺傳資源保護(hù)特殊法。如安第斯(Andean)共同體成員國通過的《保護(hù)植物新品種育種者權(quán)利的共同條款》《遺傳資源獲取共同制度》；非洲統(tǒng)一聯(lián)盟組織(The Organization of African Unity)出臺的《保護(hù)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、農(nóng)民和育種者權(quán)利的示范法以及遺傳資源獲取規(guī)則》等[21]。可見，制定遺傳資源保護(hù)特殊法，已成為一種趨勢。

遺傳資源保護(hù)特殊法包括唯一的、涵蓋遺傳資源保護(hù)各個方面的綜合性制度及一系列不同的、適應(yīng)各自保護(hù)主題的專門性制度。中國—東盟應(yīng)采納上述國家、區(qū)域有效的立法模式和實踐經(jīng)驗，在遺傳資源保護(hù)特殊法立法初期僅考慮對傳統(tǒng)知識中易限定部分，如傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)、食品、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的植物遺傳資源進(jìn)行特殊法保護(hù)。條件成熟后過渡至設(shè)立包含多種主題的遺傳資源保護(hù)綜合法。

同時，根據(jù)《世界知識產(chǎn)權(quán)組織防止濫用和盜用傳統(tǒng)知識的特殊法保護(hù)草案》與《美國-秘魯貿(mào)易促進(jìn)協(xié)議》的遺傳資源保護(hù)經(jīng)驗，為提升區(qū)域整體的遺傳資源保護(hù)合作力度，特殊法中應(yīng)包含以下內(nèi)容：第一，精確界定遺傳資源、遺傳資源保護(hù)目標(biāo)、遺傳資源盜用行為及其懲處措施、遺傳資源受益人及遺傳資源使用的例外與限制等內(nèi)容[22]。第二，成員國各方應(yīng)致力于尋求與遺傳資源發(fā)明的可專利性有關(guān)的信息分享途徑[23]，并且提供：(a)包含相關(guān)信息的可公開獲取的數(shù)據(jù)庫；(b)為審查機構(gòu)書面引用與可專利性有關(guān)的在線技術(shù)的機會。遺傳資源特殊法制定是一個長期而復(fù)雜的過程，需要各成員國以更加謹(jǐn)慎和協(xié)作的態(tài)度共同參與，“不經(jīng)協(xié)調(diào)而倉促行事會損害建立遺傳資源保護(hù)支柱(遺傳資源與保護(hù)特殊法)的可能”[24]。

4.3 確立區(qū)域遺傳資源保護(hù)政府間磋商機制

2014年9月，東盟國家政府首腦于雅加達(dá)就區(qū)域面臨的重要遺傳資源保護(hù)問題：如何利用現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)保護(hù)遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文學(xué)藝術(shù)、如何提高成員國保護(hù)遺傳資源和傳統(tǒng)知識的能力及如何推進(jìn)國際遺傳資源保護(hù)進(jìn)程等問題進(jìn)行協(xié)商[25]。為建立、深化中國—東盟遺傳資源保護(hù)磋商機制，推動知識產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文學(xué)藝術(shù)政府間委員會(IGC)及其他國際組織采取進(jìn)一步行動建立國際遺傳資源保護(hù)框架，中國—東盟國家應(yīng)做到：

首先，將包括區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)人會議、部長級會議、工作小組和秘書處在內(nèi)的多層次組織體系和運行機制條約化[26]，定期圍繞開發(fā)遺傳資源監(jiān)測、追蹤系統(tǒng)、國際合作、聯(lián)合巡護(hù)和資源監(jiān)測及建立區(qū)域資源信息系統(tǒng)等方面進(jìn)行交流、討論以協(xié)調(diào)、促進(jìn)遺傳資源保護(hù)進(jìn)程；其次，建立報告和審查機制。歐盟《遺傳資源獲取與惠益分享條例》第16條規(guī)定，各成員國每5年需要向歐盟委員會提交一份執(zhí)行報告[27]。這一機制既有助于減少跨界遺傳資源保護(hù)措施的執(zhí)行成本，也有助于消除成員國間技術(shù)壁壘，確保信息和經(jīng)驗交流渠道暢通；再次，建立爭端解決機制。中國—東盟國家可吸收《中國—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭端解決機制》中有益部分，同時根據(jù)實踐中出現(xiàn)的遺產(chǎn)資源保護(hù)問題不斷更新、探索爭端解決新舉措，以減少成員國間政策沖突與保護(hù)摩擦，增強成員國間凝聚力和向心力；最后，建立區(qū)域外合作機制，主動與美、日、印等加大國家間環(huán)境保護(hù)合作力度的區(qū)域外國家及亞洲銀行、聯(lián)合國糧農(nóng)組織(FAO)、國際農(nóng)業(yè)研究磋商組織(CGIAR)、未來作物中心(Crops for Future)、國際農(nóng)業(yè)生物耐鹽堿研究中心(ICBA)等國際組織和協(xié)會建立植物遺傳資源保護(hù)合作關(guān)系，以引導(dǎo)國際資金流向，爭取更多國際認(rèn)同，切實維護(hù)區(qū)域利益。

4.4 建立獨立的信托基金會

發(fā)達(dá)國家所剽竊的中國—東盟遺傳資源往往不存在地域性限制，為多國共有。這就提高了中國—東盟進(jìn)行遺傳資源主權(quán)認(rèn)定難度。建立區(qū)域遺傳資源惠益共享制度，合理分享基于遺傳資源的利用、開發(fā)、傳播產(chǎn)生的利益成為中國—東盟亟需認(rèn)真對待的一項重任。借鑒國際經(jīng)驗，中國—東盟可聯(lián)合成立由人類學(xué)家、環(huán)境保護(hù)學(xué)家、生物資源學(xué)家、傳統(tǒng)知識持有者及傳統(tǒng)社區(qū)代表參加或共同參與管理的獨立信托基金會。

基金會主要職責(zé)如下：其一，制定一套有約束力的行為準(zhǔn)則，指導(dǎo)成員國提高自身談判實力，同時，為成員國進(jìn)行惠益共享創(chuàng)建公平、和諧的法律環(huán)境。其二，由基金會代表傳統(tǒng)社區(qū)利益參與惠益分享談判，接收包括非貨幣惠益在內(nèi)的惠益分享基金。基金會所得利益一部分應(yīng)用于直接補償傳統(tǒng)知識持有者或傳統(tǒng)社區(qū)，另一部分應(yīng)著眼于傳統(tǒng)社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、遺傳資源人力資源建設(shè)、傳統(tǒng)社區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、協(xié)助遺傳資源持有者管理等。其三，設(shè)立檢查點。由主管部門酌情收集或接收關(guān)于事先知情同意、遺傳資源來源、共同商定條件等信息，并對遺傳資源的開發(fā)、使用及其產(chǎn)品進(jìn)入市場進(jìn)行全程檢測，以避免遺產(chǎn)資源濫用，提高惠益共享制度的確定性和有效性。此外，為規(guī)范資源獲取國行為，基金會還應(yīng)針對違反遺傳資源獲取及惠益分享協(xié)議的行為設(shè)定制裁等級和制裁措施，如罰款、停止銷售產(chǎn)品、收繳樣本、禁止開展生物、撤回/取消遺傳資源獲取許可和遺傳資源勘察活動及監(jiān)禁等[28]。監(jiān)督、指導(dǎo)基金會切實履行、完善相應(yīng)職責(zé)，可提高區(qū)域遺傳資源保護(hù)的預(yù)見性和威懾性。

作為TRIPS協(xié)議補充條款，《TRIPS與公共健康多哈宣言》的通過表明發(fā)展中國家可通過聯(lián)合，將自身需求上升為國際主流意識，以修正、抵制不利于發(fā)展中國家的國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制。中國—東盟構(gòu)建遺傳資源合作保護(hù)合作機制可吸取相關(guān)經(jīng)驗、教訓(xùn)，一方面進(jìn)行積極聯(lián)合，加速中國—東盟遺傳資源保護(hù)合作進(jìn)程，另一方面吸引國際政府間組織和非政府組織關(guān)注遺傳資源保護(hù)。區(qū)域協(xié)作與國際支持所形成的合力，必將推動遺傳資源保護(hù)國際化進(jìn)入一個新臺階。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

Construction of Cooperation Mechanism on Genetic Resource Protection in China-ASEAN Region

Liu Xuefeng1，Wang Fanle1，Liu Xiujuan1，Wu Fan2

(1.School of Public Administration，China University of Mining& Technology，Xuzhou 221110，China；2.School of Public Administration，Guangxi University，Research Institute of China-ASEAN，Nanning 530004，China)

With the developed countries excavating economic value and social value of genetic resource,China and ASEAN that owe abundant genetic resource suffer increasing biological piracy,which is threatening the national interests.In the context of building “One Belt And One Road”,it is necessary for China and ASEAN to implement the strategy of protection and cooperation on genetic resource to protect genetic resource effectively.The author suggests that China and ASEAN should strengthen public awareness of genetic resource protection，formulate regional sui generis law of genetic resource protection，establish intergovernmental consultation mechanism of regional genetic resource protection and set independent trust foundation so as to optimize the cooperation mechanism of genetic resource protection and to promote the depth cooperation in the field of economy.

China-ASEAN；Genetic resources；Cooperation mechanism

2016-09-21 作者簡介：劉雪鳳(1976-)，女，江西蓮花人，中國礦業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院副教授；研究方向：知識產(chǎn)權(quán)與公共政策。

D923.4

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