科技成果轉化的“破冰”之旅
——西南交大助力四川科技創新改革側記

本刊記者 李靜

科技成果轉化的“破冰”之旅
——西南交大助力四川科技創新改革側記

本刊記者 李靜

【核心提示】西南交通大學試點探索的職務科技成果權屬混合所有制改革，作為全面創新改革試驗的“四川經驗”，正逐步推廣至全國。

昝月穩教授正在全神貫注地工作 圖/廉鋼

5月30日，正值習近平總書記在“全國科技創新大會”重要講話一周年之際，央視《新聞聯播》再次聚焦西南交通大學，為該校在國內率先開展職務科技成果權屬混合所有制改革、加速科技成果轉化“點贊”。這是繼去年5月《新聞聯播》在頭條用5分鐘時長播報西南交大“科技成果確權 自主創新提速”之后又一次將目光投向這所高校。

一年多來，“科技成果轉化”成了西南交大的響亮名片，引來國內各大科研院所學習取經。到底是什么樣的科技成果轉化模式讓西南交大如此引人注目？酷暑難耐，依然不能阻擋本刊記者“探秘”的熱情。

困局：科技成果轉化難在哪兒

“我和團隊攻克的‘隧道及地下工程噴膜防水材料項目’，從2004年起申請了6項發明專利，到2010年還未實現轉化。這并不是說我們這個項目沒有實用價值，而是要實現轉化太困難了。”西南交大土木學院楊其新教授回憶當年的情景很無奈：“審批手續復雜、產權歸屬不明晰等，導致項目很長時間內都無法推向市場。”

像楊其新教授這樣遭遇科技成果轉化難題的人不在少數。教育部科學技術司《2016年高等學校科技統計資料匯編》數據顯示：2016年全國各類高等學校科技轉化率不足10%，中國高校科技成果轉化率及產業化程度遠低于發達國家40%-60%的平均水平。原因何在？

“一方面科技成果轉化率低，更嚴重的是可轉化科技成果供給嚴重不足。在發明人沒有知識產權預期的制度之下，高校的大多數知識產權是為了結題、報獎和職稱晉升申請的，缺少轉化價值。”西南交通大學副校長朱健梅教授的觀點得到了眾多專家的認同，“部分科研人員市場意識還不強、科研方向與市場需求脫鉤，同樣是制約科技成果轉化的重要因素”。

而更為核心的問題是：現行專利法第六條規定，職務發明創造歸單位所有。對于國家設立的高等院校、科研院所而言，等同于職務發明歸國家所有。這也就意味著，職務發明屬于國有資產，擅自轉化可能會造成國有資產流失，沒人愿意為此冒險。這樣的現狀導致不少人的心態自然傾向于：寧可讓科研成果束之高閣，也不愿意觸碰政策紅線。

面對這些困難，如何破題？釋放活力是必由之路。西南交大創新體制機制，走出了一條科研成果加快向商業產品轉化的新路。

破題：不讓科研成果“睡大覺”

“為了解決科技成果轉化難的問題，西南交大國家大學科技園從2010年開始進行‘職務科技成果混合所有制’試驗。”西南交大國家大學科技園副總經理康凱寧在多個場合闡釋職務科技成果轉化創新的內涵，“‘職務科技成果混合所有制’是西南交大創造的一個詞語，其核心含義是職務科技成果知識產權由職務發明人和學校共同所有，具體實現路徑有兩個：職務科技成果知識產權的分割確權和新知識產權的共同申請。”

得益于“職務科技成果混合所有制”試驗的“破冰”之舉，2010年，西南交大國家大學科技園將楊其新教授的項目作為職務科技成果混合所有制試驗的第一個案例，成功地將由西南交大所有的專利變更為該教授團隊與國家大學科技園共同所有，然后經第三方評估作價500萬元入股成都嘉州新型防水材料公司，楊其新教授團隊持有其中的300萬元股份。該成果在成都嘉州新型防水有限材料公司內又經過3年多的產品化研發，終于在2014年完成了產品化，現已取得3000多萬元的銷售收入。

黃楠教授的實驗室內，學生在打磨醫用不銹鋼材料圖/廉鋼

最近幾年，西南交大更是加快了成果轉化的步伐。

黃楠教授是國內最早開展心血管生物材料研究的學者之一。15年來，他潛心研究心血管支架，多項科研成果位居國際先進水平。得益于西南交大在職務科研方面的創新探索，他發明的專利最終順利轉化、實現確權，以專利作價1500萬元，科研團隊持有750萬元的雙贏局面進入市場。

昝月穩教授同樣是西南交大“職務科技成果混合所有制”試驗的受益者。他被稱為“為隧道‘體檢’的人”，研制的“鐵路車載探地雷達系統與檢測技術”于2015年獲得有隧道界“奧斯卡”之稱的“年度技術創新獎”。“隧道就像人體一樣，會生病，出現掉塊、漏水、老化等現象。我們的發明就是在不影響列車運營的情況下，實現6通道檢測隧道，最高檢測速度達175km/h。以成都到西安為例，運用這項新技術一晚上就可以將隧道測完，而原來的人工檢測需要一年時間。”昝月穩教授提起自己的研究成果滔滔不絕。他的研究成果確權后順利實現經濟效益，然后又以經濟效益反哺科研投入，形成良性循環，這讓團隊更加增添了做科研走市場之路的動力和信心。

“應用型研究”“走向市場”“經濟效益”是西南交大專家教授們口中的高頻詞，而他們的經歷正是“不讓科研成果‘睡大覺’”的最好見證。

升級：從試點到四川改革創新試驗

2016年1月，西南交大在已有改革的基礎上出臺9條規定，進一步明確了科技成果的產權問題。其中的描述頗為引人注目：為實現對職務發明人或職務發明人團隊（以下統稱職務發明人）的獎勵，學校將獎勵前置簡化為國有知識產權獎勵。對既有專利和專利申請，學校通過專利權人和專利申請人變更的方式實現對職務發明人的獎勵；對新的專利申請，學校通過共同申請實現對職務發明人的獎勵。學校與職務發明人就專利權的歸屬和申請專利的權利簽訂獎勵協議，規定或約定按30%∶70%的比例共享專利權。

這一新規收到了立竿見影的效果：2016年1月19日，“西南交大九條”出臺，1月22日就有“中低速磁懸浮二代技術”成果的4項核心發明專利、“可降解生物材料”成果的4項核心發明專利辦理了知識產權的校內分割手續。新規出臺后的一年半時間，西南交大已有168項職務發明專利完成了分割確權，9家高科技創業公司成立。而過去的2010年至2015年這6年間，西南交大僅轉讓、許可職務發明成果14項，收入158萬元，申請費、維持費和專利獎金支出達900萬元。

西南交大的改革試點引發各方關注，也進入了四川省委的視線。

去年年底，四川出臺《四川省職務科技成果權屬混合所有制改革試點實施方案》，遴選四川大學、西南交大、成都理工大學等20家院校、科研單位進行試點。試點的核心任務就是探索“先確權、后轉化”的有效機制，推動形成體現增加知識價值的收入分配機制，激發科技人員創新創業積極性。

兩年來，四川的全面創新改革走在全國前列，而西南交大關于“職務科技成果轉化”的創新被省委改革辦一次又一次地推介……（責編：張微微）