科技成果轉(zhuǎn)化的“破冰”之旅

李靜

5月30日，正值習(xí)近平總書記在“全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)”重要講話一周年之際，央視《新聞聯(lián)播》再次聚焦西南交通大學(xué)，為該校在國(guó)內(nèi)率先開(kāi)展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革、加速科技成果轉(zhuǎn)化“點(diǎn)贊”。這是繼去年5月《新聞聯(lián)播》在頭條用5分鐘時(shí)長(zhǎng)播報(bào)西南交大“科技成果確權(quán) 自主創(chuàng)新提速”之后又一次將目光投向這所高校。

一年多來(lái)，“科技成果轉(zhuǎn)化”成了西南交大的響亮名片，引來(lái)國(guó)內(nèi)各大科研院所學(xué)習(xí)取經(jīng)。到底是什么樣的科技成果轉(zhuǎn)化模式讓西南交大如此引人注目？酷暑難耐，依然不能阻擋本刊記者“探秘”的熱情。

困局：科技成果轉(zhuǎn)化難在哪兒

“我和團(tuán)隊(duì)攻克的‘隧道及地下工程噴膜防水材料項(xiàng)目，從2004年起申請(qǐng)了6項(xiàng)發(fā)明專利，到2010年還未實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。這并不是說(shuō)我們這個(gè)項(xiàng)目沒(méi)有實(shí)用價(jià)值，而是要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化太困難了。”西南交大土木學(xué)院楊其新教授回憶當(dāng)年的情景很無(wú)奈：“審批手續(xù)復(fù)雜、產(chǎn)權(quán)歸屬不明晰等，導(dǎo)致項(xiàng)目很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)都無(wú)法推向市場(chǎng)。”

像楊其新教授這樣遭遇科技成果轉(zhuǎn)化難題的人不在少數(shù)。教育部科學(xué)技術(shù)司《2016年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)顯示：2016年全國(guó)各類高等學(xué)校科技轉(zhuǎn)化率不足10%，中國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化率及產(chǎn)業(yè)化程度遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家40%-60%的平均水平。原因何在？

“一方面科技成果轉(zhuǎn)化率低，更嚴(yán)重的是可轉(zhuǎn)化科技成果供給嚴(yán)重不足。在發(fā)明人沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)期的制度之下，高校的大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是為了結(jié)題、報(bào)獎(jiǎng)和職稱晉升申請(qǐng)的，缺少轉(zhuǎn)化價(jià)值。”西南交通大學(xué)副校長(zhǎng)朱健梅教授的觀點(diǎn)得到了眾多專家的認(rèn)同，“部分科研人員市場(chǎng)意識(shí)還不強(qiáng)、科研方向與市場(chǎng)需求脫鉤，同樣是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素”。

而更為核心的問(wèn)題是：現(xiàn)行專利法第六條規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造歸單位所有。對(duì)于國(guó)家設(shè)立的高等院校、科研院所而言，等同于職務(wù)發(fā)明歸國(guó)家所有。這也就意味著，職務(wù)發(fā)明屬于國(guó)有資產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)化可能會(huì)造成國(guó)有資產(chǎn)流失，沒(méi)人愿意為此冒險(xiǎn)。這樣的現(xiàn)狀導(dǎo)致不少人的心態(tài)自然傾向于：寧可讓科研成果束之高閣，也不愿意觸碰政策紅線。

面對(duì)這些困難，如何破題？釋放活力是必由之路。西南交大創(chuàng)新體制機(jī)制，走出了一條科研成果加快向商業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的新路。

破題：不讓科研成果“睡大覺(jué)”

“為了解決科技成果轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題，西南交大國(guó)家大學(xué)科技園從2010年開(kāi)始進(jìn)行‘職務(wù)科技成果混合所有制試驗(yàn)。”西南交大國(guó)家大學(xué)科技園副總經(jīng)理康凱寧在多個(gè)場(chǎng)合闡釋職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的內(nèi)涵，“‘職務(wù)科技成果混合所有制是西南交大創(chuàng)造的一個(gè)詞語(yǔ)，其核心含義是職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)由職務(wù)發(fā)明人和學(xué)校共同所有，具體實(shí)現(xiàn)路徑有兩個(gè)：職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分割確權(quán)和新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共同申請(qǐng)。”

得益于“職務(wù)科技成果混合所有制”試驗(yàn)的“破冰”之舉，2010年，西南交大國(guó)家大學(xué)科技園將楊其新教授的項(xiàng)目作為職務(wù)科技成果混合所有制試驗(yàn)的第一個(gè)案例，成功地將由西南交大所有的專利變更為該教授團(tuán)隊(duì)與國(guó)家大學(xué)科技園共同所有，然后經(jīng)第三方評(píng)估作價(jià)500萬(wàn)元入股成都嘉州新型防水材料公司，楊其新教授團(tuán)隊(duì)持有其中的300萬(wàn)元股份。該成果在成都嘉州新型防水有限材料公司內(nèi)又經(jīng)過(guò)3年多的產(chǎn)品化研發(fā)，終于在2014年完成了產(chǎn)品化，現(xiàn)已取得3000多萬(wàn)元的銷售收入。

最近幾年，西南交大更是加快了成果轉(zhuǎn)化的步伐。

黃楠教授是國(guó)內(nèi)最早開(kāi)展心血管生物材料研究的學(xué)者之一。15年來(lái)，他潛心研究心血管支架，多項(xiàng)科研成果位居國(guó)際先進(jìn)水平。得益于西南交大在職務(wù)科研方面的創(chuàng)新探索，他發(fā)明的專利最終順利轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)確權(quán)，以專利作價(jià)1500萬(wàn)元，科研團(tuán)隊(duì)持有750萬(wàn)元的雙贏局面進(jìn)入市場(chǎng)。

昝月穩(wěn)教授同樣是西南交大“職務(wù)科技成果混合所有制”試驗(yàn)的受益者。他被稱為“為隧道‘體檢的人”，研制的“鐵路車載探地雷達(dá)系統(tǒng)與檢測(cè)技術(shù)”于2015年獲得有隧道界“奧斯卡”之稱的“年度技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)”。“隧道就像人體一樣，會(huì)生病，出現(xiàn)掉塊、漏水、老化等現(xiàn)象。我們的發(fā)明就是在不影響列車運(yùn)營(yíng)的情況下，實(shí)現(xiàn)6通道檢測(cè)隧道，最高檢測(cè)速度達(dá)175km/h。以成都到西安為例，運(yùn)用這項(xiàng)新技術(shù)一晚上就可以將隧道測(cè)完，而原來(lái)的人工檢測(cè)需要一年時(shí)間。”昝月穩(wěn)教授提起自己的研究成果滔滔不絕。他的研究成果確權(quán)后順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，然后又以經(jīng)濟(jì)效益反哺科研投入，形成良性循環(huán)，這讓團(tuán)隊(duì)更加增添了做科研走市場(chǎng)之路的動(dòng)力和信心。

“應(yīng)用型研究”“走向市場(chǎng)”“經(jīng)濟(jì)效益”是西南交大專家教授們口中的高頻詞，而他們的經(jīng)歷正是“不讓科研成果‘睡大覺(jué)”的最好見(jiàn)證。

升級(jí)：從試點(diǎn)到四川改革創(chuàng)新試驗(yàn)

2016年1月，西南交大在已有改革的基礎(chǔ)上出臺(tái)9條規(guī)定，進(jìn)一步明確了科技成果的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。其中的描述頗為引人注目：為實(shí)現(xiàn)對(duì)職務(wù)發(fā)明人或職務(wù)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)（以下統(tǒng)稱職務(wù)發(fā)明人）的獎(jiǎng)勵(lì)，學(xué)校將獎(jiǎng)勵(lì)前置簡(jiǎn)化為國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)既有專利和專利申請(qǐng)，學(xué)校通過(guò)專利權(quán)人和專利申請(qǐng)人變更的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)新的專利申請(qǐng)，學(xué)校通過(guò)共同申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)。學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人就專利權(quán)的歸屬和申請(qǐng)專利的權(quán)利簽訂獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議，規(guī)定或約定按30%∶70%的比例共享專利權(quán)。

這一新規(guī)收到了立竿見(jiàn)影的效果：2016年1月19日，“西南交大九條”出臺(tái)，1月22日就有“中低速磁懸浮二代技術(shù)”成果的4項(xiàng)核心發(fā)明專利、“可降解生物材料”成果的4項(xiàng)核心發(fā)明專利辦理了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的校內(nèi)分割手續(xù)。新規(guī)出臺(tái)后的一年半時(shí)間，西南交大已有168項(xiàng)職務(wù)發(fā)明專利完成了分割確權(quán)，9家高科技創(chuàng)業(yè)公司成立。而過(guò)去的2010年至2015年這6年間，西南交大僅轉(zhuǎn)讓、許可職務(wù)發(fā)明成果14項(xiàng)，收入158萬(wàn)元，申請(qǐng)費(fèi)、維持費(fèi)和專利獎(jiǎng)金支出達(dá)900萬(wàn)元。

西南交大的改革試點(diǎn)引發(fā)各方關(guān)注，也進(jìn)入了四川省委的視線。

去年年底，四川出臺(tái)《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，遴選四川大學(xué)、西南交大、成都理工大學(xué)等20家院校、科研單位進(jìn)行試點(diǎn)。試點(diǎn)的核心任務(wù)就是探索“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”的有效機(jī)制，推動(dòng)形成體現(xiàn)增加知識(shí)價(jià)值的收入分配機(jī)制，激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性。

兩年來(lái)，四川的全面創(chuàng)新改革走在全國(guó)前列，而西南交大關(guān)于“職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化”的創(chuàng)新被省委改革辦一次又一次地推介……（責(zé)編：張微微）