創新模式、城鎮化與工業企業產能過剩治理研究

李士梅+尹希文

摘 要：產能過剩問題是微觀企業產品創新能力不足的表現。工業企業在原有產品結構下擴張規模并與需求結構產生錯位是產能過剩問題的重要原因。工業企業創新和不同的創新模式不僅直接決定企業競爭力，而且對工業的發展轉型有著重要的意義。單純通過城鎮化對工業企業產能過剩的治理并沒有達到理想的治理效果。只有通過創新才能有效地提高產能利用率，從根本上治理工業產能過剩問題。但是，根本性創新會導致一定的失業問題而漸進式創新則需要較高的人力資本作為支持。因此，城鎮化與創新在產能過剩的治理上應該是相輔相成互為補充的。只有加強企業的創新能力，輔之以新型城鎮化道路逐步提高城鎮勞動力人力資本，解決轉型過程中的職工就業問題才能有效地解決產能過剩問題。

關鍵詞：創新模式；城鎮化；工業企業；產能過剩

作者簡介：李士梅，女，吉林大學經濟學院教授、博士生導師，從事產業經濟學產業結構理論與實踐研究；尹希文，男，吉林大學經濟學院博士研究生，從事產業經濟學研究。

基金項目：國家社會科學基金項目“新常態下戰略性新興產業混合發展的機制創新研究”，項目編號：15BJY072；教育部人文社會科學重點研究基地重大項目“中國國有資本的投資效應研究”，項目編號：15JJD790012

中圖分類號：F124 文獻標識碼：A 文章編號：1000-7504（2017）04-0055-06

引 言

近些年來，產能過剩問題一直困擾著我國經濟發展并受到了政府和經濟學界的高度關注。工信部2017年六大重點任務之一就是加快結構調整優化，提升供給質量和水平，堅定不移“去產能”。1我國產能過剩在治理上一直存著兩方面問題，其中一方面就是工業企業創新能力不強。我國現階段的產能過剩并不是簡單的數量上供給過大，而是質量不高，結構不合理。其實質是工業企業自身創新能力弱，導致整體產業結構不合理，與市場需求不匹配。另一方面是依托城鎮化治理產能過剩治理效果不佳甚至加重了產能過剩問題。

習近平總書記在十二屆全國人大五次會議上海代表團參加審議時表示，適應和引領經濟發展新常態，推進供給側結構性改革，根本要靠創新。1產能過剩治理與企業創新之間的聯系是密不可分的，只有厘清企業創新抑制產能過剩的作用才能準確制定產能過剩的治理政策。城鎮化是工業創新的重要載體和依托，《國家新型城鎮化規劃（2014—2020年）》強調我國未來城鎮化的發展需要把創新放在國家發展全局的核心位置，要積極推動技術創新、商業模式創新和管理創新。2因此，城鎮化作為創新的平臺應該在產能過剩的治理中發揮更大作用。除此之外，在產能過剩的治理上，職工安置一直是工作的核心。李克強總理也同樣在政府工作報告中強調：去產能必須安置好職工，地方和企業要落實相關資金與措施，確保分流職工就業有出路、生活有保障。3因此，如何更好地利用城鎮化契機發揮其在去產能過程中工業企業轉移職工安置的平臺作用也是當前急需解決的問題。

現有研究已經對產能過剩中的市場失靈[1]，過度投資[2]以及政府行為[3][4]進行了一定的分析，對創新在產能過剩治理中的作用分析較少。尤其是將創新和城鎮化聯系起來共同分析產能過剩治理方法的研究更少。由于創新與失業之間密不可分的關系，城鎮化在促進要素集聚的過程同時也為失業的解決提供了多元方案。因此，在產能過剩問題治理中將新產品的創新與城鎮化相結合進行分析更為重要。鑒于此，本文將通過理論研究不同創新模式對產能過剩的治理效果以及如何統籌工業化與城鎮化的發展使城鎮化成為去產能的有效輔助手段。

一、城鎮化與產能過剩治理困境

城鎮作為優質要素的聚集地，通過促進分工、降低信息交流成本等方式提高研發創新的效率，在企業創新中起到了重要作用。但是在政府推進的快速城鎮化下，農民工大量涌入第二產業，加大了工業企業在技術升級和創新中轉移安置職工的困難。我國現階段工業升級發展并達到高級階段水平，需要與之相匹配的人力資源。[5] 但是政府在推進城鎮化的過程中并沒有以提高工業企業人力資本或以促進工業企業創新為核心，而是將工業企業作為了降低失業率的手段使低技能勞動力進入工業企業，阻礙了企業創新加重了產能過剩。

中國城鎮化率一直保持著較快的增長速度，由2000年的36.22%上升至2014年的54.77%。而我國2000年至2014年的失業率整體上保持穩定，一直在3.1%到4.09%，并沒有太大波動。這說明城鎮的擴展在表面上消化了從農村進入城市的勞動力。勞動力作為工業投入要素的一種對工業發展起著重要作用。我國進城務工人員大部分涌入了以制造業為主的第二產業，勞動力數量上的擴張并不意味著勞動力質量上的提高。盡管廉價的勞動力增加確實可以吸引工業項目集聚，降低低端制造業的生產成本，但是工業技術進步速度不斷加快，現在的工業生產已經不簡單地需要廉價勞動力創造價值，更需要的是高技術水平的工人。城鎮化的快速推進在人力資本的積累上有著兩面性：一方面，城市的受教育機會及教育基礎設施明顯好于農村，城市環境更有利于人力資本的形成，為產業發展提供人力資源優勢。另一方面，城鎮化作為一種人口從農村向城市在地理空間上集聚的過程，導致了失地農民和未經培訓的工人在預期收入與生活質量提高下來到城市工作。這些進城務工人員既沒有“市民”身份，也沒有原有城鎮居民和工人的工作經驗豐富，在面對就業時也就無法滿足高端制造業等戰略新興產業的需求。進城務工者中30%以上進入了制造業，這些人的加入為制造業創新升級帶來了巨大的負擔。技術密集型的工業生產需要企業尋求更高水平的勞動力與資本和技術相匹配。在推動城鎮化過程中，政府并沒有充分為解決新城鎮居民的就業問題做好準備，而是希望通過工業部門等勞動密集型行業吸收更多的勞動力以緩解就業壓力。因此，工業企業一方面擴大對閑置勞動力的吸收，緩解了地方就業壓力，另一方面進行產能擴張，未被利用的新擴張的產能就會加劇產能過剩。[6]

工業企業在吸收了大量進城勞動力，為政府解決就業的同時也得到了政府的扶持，但是這些政策大多只有利于企業在規模上提高。工業企業規模的擴大并沒有促進工業的轉型升級，卻加重了產能過剩。此外，地方政府對工業生產的干預與扶持方式是常常通過土地支持和放松環境約束、放松信貸和財政支持等方式對其進行補貼。[7]這盡管降低了企業進入成本，但是也使企業因為低成本而追加投資，加劇了投資的過度。此外，過快的城鎮化導致了生活成本的快速提升，土地價格和工人生活成本提升速度超過了城鎮化帶來的集聚效應。所以，城鎮化并沒有在促進企業創新和安置轉移職工上起到更大的作用，反而城鎮化進程不斷加快，產能過剩問題卻沒有得到解決。

二、創新對產能過剩治理的有效性

經濟學家熊彼特在《經濟發展理論》中將創新總結為企業提高資源效率的行為，其內涵包括了生產、技術和管理等多個層次。按照其理論觀點，“創新”就是要建立一種新生產函數，把一種從未有過的生產要素和條件的“新組合”引入生產體系而獲得利潤的過程。企業作為創新的主體，將技術組合轉化為現實生產力并利用將用新的生產要素組合所制造的新產品投放到市場而獲得利潤。

創新是解決產能過剩的有效手段。[8]隨著我國市場化進程的不斷深化，消費者對于產品的選擇空間不斷擴大。工業企業只有通過提高創新能力不斷在市場上推出新產品，才能不斷滿足消費者的需求，進而實現整個產業的結構升級，有效地提高產能利用率。產能過剩的出現說明企業并沒有利用創新手段將過剩的產能轉化為新生產力，多余的產能也未能重新進入市場創造利潤。而產能過剩的長期存在意味著企業還在現有市場已經飽和的狀態下仍然繼續維持原有技術水平擴張。熊彼特將創新分為漸進式創新和根本性創新。改革開放以來我國工業不斷發展，既有實現的根本性創新也有漸進式創新。

中國的傳統產業的產能過剩主要是以勞動密集型和資本密集型工業行業為主。其中，鋼鐵、煤化工、電解鋁等行業都是技術基礎水平較低，通過技術漸進性創新逐步取得進步。[9]這種漸進性進步來源是，改革開放后，直接引進國外的設備、圖紙和技術或對國外已有的生產技術進行模仿。根據比較優勢，我國利用本國的資源和勞動力優勢從發達國家引進成熟技術，支付的成本遠遠低于自行研發。發達國家通過高成本、高風險的研發實現技術創新和產業升級的同時也是自身通過試錯創造新知識的過程。相比之下，中國傳統產業具有后發優勢，能夠相對低成本地獲取發達國家已有技術，推動傳統產業技術升級。這種創新方式比發達國家企業的創新方式成本更低，風險相對小。只要在發達國家技術水平之下，傳統產業不同階段的發展都可以選擇適合該階段要素稟賦結構的技術引進而不用自我研發。在經濟剛剛起步的初期，較大的技術差距下，通過模仿性創新快速縮減與發達國家的技術差距有助于我國傳統產業降低追趕的成本。但是隨著技術差距的逐漸縮小，漸進式創新的方式也在不斷改變。傳統產業經歷了從單純引入發達國家的技術到與發達國家技術基本持平后根據生產經驗繼續改進技術。技術進步的停滯與市場需求的不斷提升使供給與需求出現了錯位。城鎮化的擴展與城鎮人口的就業壓力使傳統工業企業更傾向于規模的擴展而不是技術的進步加重了供求之間的錯位。因此，傳統工業的治理產能過剩的最有效手段是從根源上解決漸進式創新的動能缺失問題。只有保證傳統工業的技術不斷進步，才可能跟上需求的變化，最終徹底解決產能過剩問題。

對于中國戰略新興產業而言，由于與發達國家起步大體相同，西方國家對我國的技術封鎖較為嚴密，借鑒的機會并不多。作為技術密集型產業，技術進步對于戰略新興產業的發展有著至關重要的作用。由于國內外面臨的新興產業都是一個剛剛起步的產業，因此，我國部分戰略新興產業發展水平與發達國家處于同一發展階段，甚至有所領先。這就要求中國要搶占未來戰略新興產業發展的制高點，更多地需要以自主創新為主。因此，戰略新興產業的創新多數以根本性創新為主。隨著我國市場化程度的提升，市場需求對新興產業也在不斷變化。一方面，由于國內市場的競爭市場上同質產品的增加，戰略新興產業的技術壓力日益加大，企業必須不斷保持較快的創新速度。另一方面，戰略新興產業的發展更多地考慮市場適應性。對于新興產業而言，中國與國外的技術差距更多地來自于傳統產業的技術積累，因此技術差距很小。所以，通過加大自主創新力度完全可以趕上或超過國外的技術水平。盡管根本性創新的投資成本高、風險大，但一旦創新成功則享有技術領先的創新優勢。戰略新興產業產能過剩同樣是由于創新不足導致的。為更好地利用國家補助政策，形成市場規模，企業忽略技術進步，在戰略新興產業的低技術領域不得不依靠規模擴張廣泛建廠。利用已有成熟技術集中投資產業中的低端加工裝配環節，從而導致了戰略新興產業的產能擴張。其中，以風電和光伏產業的產能過剩問題尤為突出。兩者雖然都是戰略新興產業，但是在我國這些產能過剩并不是全產業鏈的過剩，而是集中于低端技術制造和裝配的過剩，核心技術仍然沒有超越發達國家。

因此，我國通過提升漸進式創新和根本性創新能力加快改造傳統產業、促進技術升級換代，從而淘汰落后產能，是化解過剩產能的關鍵。只有新技術、新工藝和新產品不斷涌現，提高產品競爭力才能與消費升級和市場層次的提升保持同步。總之，工業創新是我國未來經濟新舊動能轉化的關鍵，也是現階段的產能過剩問題最有效的解決方法。

三、創新的問題及發展新型城鎮化的必要性

創新是產能過剩治理的關鍵，但是這無論是漸進性創新還是根本性創新都對我國的工業發展環境和社會有一定的要求和影響。單純通過創新解決產能過剩問題容易對社會穩定造成一定的沖擊。因此，新型城鎮化是為工業企業提供創新基礎、營造創新環境的重要輔助手段。

一方面，傳統工業企業的漸進式創新需要較高的人力資本作為支持。漸進式創新是對現有技術的改進引起的連續的創新，主要包括漸進產品創新和漸進工藝創新。我國工業企業的漸進式創新要想從復制和模仿別國技術的路徑中走出，就必須回歸到以“干中學”為理念的道路上，提升培養利用現有資源不斷改進技術的能力。漸進式創新與突變式創新帶來的效果不同，漸進式創新重視內部資源，依靠全員創新。因此，漸進式創新需要素質較高的勞動力支持在“干中學”中實現創新。城鎮人口素質是企業在 “干中學”下進行漸進式創新的關鍵。在勞動力調整困難的情況下，勞動力的質量和受教育程度將極大地影響工業企業進行創新的能力。城鎮化過程中受教育程度更高的城鎮勞動力可以促進工業企業技術進步，從而降低產能過剩。工業企業的人力資本越強大越可能敏銳地認識到創新機會并對生產工藝或產品進行改進。而我國地區人力資本的提升速度并沒有與工業企業規模的擴張速度同步。在政府壓力下吸收的進城務工人員技術水平又較低，阻礙了漸進式創新的進行。在提高產能利用率的同時必須提升人力資本并做好解決由于創新轉型帶來的職工安置工作。無論何種形式的創新最終的目的都是為了在市場上出售并獲得利潤。企業通過要素重新配置形成新的產品并在市場銷售獲得利潤才能最終解決產能過剩問題。

另一方面，根本性創新需要大量資金和技術的投入，而在我國這些投入大多要依靠國家負擔。在多數戰略新興產業上，由國家扶持或工業企業投資進行的創新在很多領域上已經達到了世界領先水平。但是工業企業產出的根本性創新產品往往市場適應性不足。政府往往通過多種手段對工業企業的根本性創新進行扶持和幫助，但是這種幫助往往缺少導向性，極易引發企業在規模上的擴張而不是技術上的進步。這樣的工業產品在市場上取得的認可較低，與市場的需求不相符。新型城鎮化的推進可以促進我國財政領域的資源配置優化。同時，新型城鎮化對促進財政收入的合理增長和財政支出的效率提高都有著重要作用。此外，根本性創新依靠少數精英創新，具有快速改變產業結構的能力，但是會造成大量企業退出和員工失業，對整體的社會穩定產生一定的沖擊。新型城鎮化可以通過促進各個產業之間的協調發展，為工業治理產能過剩中轉移出的勞動力提供新的就業平臺。

因此，我國嚴重的產能過剩總是存在長期反復發生的問題不僅僅是經濟周期的原因，更是我國工業企業創新周期性導致的。創新可以使企業的產品具有良好的獨特性，能夠較好地適應市場環境的變化。而創新不足導致了企業在原有規模上擴張，原有產能不斷增加卻沒有隨著市場需求而升級。企業只有自主研發新產品，充分利用閑置產能獲得利潤，才是市場化的解決產能過剩途徑。工業領域的根本性創新會使得部分勞動力失業，如果失業者在新興部門里難以找到新工作將導致持續性失業。新型城鎮化則可以較好地解決工業根本性創新發展過程中的工人轉移安置問題。工業化與城鎮化相互促進發展的同時也帶動了第三產業的發展，為城鎮勞動力的就業提供了更加多元化的選擇。工業企業的漸進式創新需要較高的人力資本作為支撐。只有城鎮化過程中切實提升了工業企業勞動力的素質才能使漸進式創新成為可能。因此，城鎮化只有作為工業企業創新平臺和勞動力轉移安置平臺才能有效地解決過剩產能和安置剩余勞動力矛盾。

四、政策建議

產能過剩表現在生產要素未得到最優配置上，而工業的發展對生產要素組合配置尤其敏感。創新能力弱，創新產品市場轉化率不高制約著我國工業轉型升級和戰略新興產業的發展。以人口進城為導向的城鎮化并沒有通過產業集聚提高工業企業產能利用率，反而拖累了工業企業解決產能過剩問題。低技能的勞動力涌入工業企業極大影響了工業企業轉型的能力，只有較高的平均勞動力受教育程度對工業企業解決產能過剩問題有較大的促進作用。

首先，解決產能過剩問題應從工業企業入手，以提高工業企業創新能力為帶動整個產業健康良性發展的關鍵點。工業企業產能過剩問題不僅僅是規模和產出的問題，也是技術進步速度的問題。技術的進步不僅僅需要更多的資本投入，還包括與之相配的技術能力較強的工人。現階段，工業企業在勞動用工方面仍然存在一些僵硬的政策。但是，今天工業企業用工的問題與20世紀九十年代的狀況有著明顯的不同。當前，工業企業工人問題體現在增量上質量的不足而不是存量上的數量冗余。工業企業產能過剩的發生與工業企業工人技能和素質跟不上技術進步的速度有著巨大關系。因此，工業企業在用工問題上應更加注重聘用人員的素質，對已經進入工業企業工作的工人要加強培訓。建立嚴格的工人培訓制度特別是員工在技術領域的培訓制度。具體應包括員工培訓的培訓考核制度、培訓的激勵制度、培訓師任職資格制度及各類技術人員接受繼續教育的制度等，形成并完善培訓制度體系。對于無法通過培訓提高的員工也應注意轉崗安置問題，工業企業應在堅持職工培訓的基礎上，對無法培訓的職工進行轉崗時更好地利用新型城鎮化創造的新的就業機會，采取多種途徑解決職工安置問題。

其次，新型城鎮化在促進資源要素集中的同時，更應注重企業資源要素的配置，推動企業資源配置合理優化。新型城鎮化應作為服務工業轉型的平臺，為轉移職工安置和進城務工者培訓提供多種渠道。單純依靠政府行政手段提高城鎮人口比重的城鎮化是不可持續的，而新型城鎮化是與工業轉型同步發展的。因此，新型城鎮化必須重視企業需求而不是政府需求，提升企業要素配置能力以創新推動城市產業升級，促進工業轉型發展，才能從根本上解決重復生產和產能過剩問題。

同時，新型城鎮化對城鎮人口的要求不僅僅是人口的流動，更重要的是身份的轉變。進入城市的農民不僅僅在工作上需要政府關注，還應在包括社會保障、義務教育等的公共服務方面得到援助。非農勞動力就業是以非農勞動力人力資本不斷積累為前提的。政府應根據當地的人口受教育水平和工業基礎推進新型城鎮化進程。通過對提前退休職工的政策扶持和鼓勵職工創業等方法為職工創造更多元的就業選擇。新型城鎮化應為創業平臺的建設和職工自主創業提供更多的機會。政府還應為失業人員及時發放失業保險金，完善社會救助體系，將符合救助條件的及時納入社會救助，保障失業工人的基本生活。

最后，政府在解決企業產能過剩問題上要突破傳統方法的局限。在新型城鎮化建設中，應重構地方官員激勵機制，將土地利用率、城鎮容積率等指標納入考核體系。政府應從土地、稅收等多方面降低城鎮工業企業生產要素成本，努力為工業企業創新提供更好的環境。中國工業的發展已經不再局限于依賴廉價勞動力創造低成本的比較優勢，而是更多地依靠技術轉型，發展技術含量高、附加值高的工業產品。在對工業企業的扶持中應引導企業加大技術創新的投入以促進整體產業鏈延伸。鼓勵工業企業在新產品上不斷推陳出新，樹立企業品牌形象，增強企業綜合競爭實力。在對工業企業扶持的政策選擇上，應制定更具有創新導向的扶持政策，引導工業企業進行創新。政府在補貼和扶持上應注重對企業科研部門、核心技術的研發和技術含量高的部件制造部門進行補貼，推動高技術含量和自主知識產權產品的研發和生產。政府應引導區域內產學研合作，更好地利用區域內高校科研力量為工業轉型升級服務。

參 考 文 獻

[1] 林毅夫、巫和懋、邢亦青：《“潮涌現象”與產能過剩的形成機制》，載《中國經濟學》2010年第1期.

[2] 王文甫、明娟、岳超云：《企業規模、地方政府干預與產能過剩》，載《管理世界》2014年第10期.

[3] 耿強、江飛濤、傅坦：《政策性補貼、產能過剩與中國的經濟波動——引入產能利用率RBC模型的實證檢驗》，載《中國工業經濟》2011年第5期.

[4] 余東華、呂逸楠：《政府不當干預與戰略性新興產業產能過剩——以中國光伏產業為例》，載《中國工業經濟》2015年第10期.

[5] 潘錦云、姜凌、丁羊林：《城鎮化制約了工業化升級發展嗎——基于產業和城鎮融合發展的視角》，載《經濟學家》2014年第9期.

[6] 劉航、孫早：《城鎮化動因扭曲與制造業產能過剩——基于2001—2012年中國省級面板數據的經驗分析》，載《中國工業經濟》2014年第11期.

[7] 王立國、鞠蕾：《地方政府干預、企業過度投資與產能過剩：26個行業樣本》，載《改革》2012年第12期.

[8] 夏曉華、史宇鵬、尹志鋒：《產能過剩與企業多維創新能力》，載《經濟管理》2016年第10期.

[9] 張倩肖、董瀛飛：《漸進工藝創新、產能建設周期與產能過剩——基于“新熊彼特”演化模型的模擬分析》，載《經濟學家》2014年第8期.

[責任編輯 國勝鐵]

Abstract： Issue of Capacity Surplus shows the lack of innovative power. The expansion scale of industrial enterprise under the condition of original product structure and structure of demand is the main reason for it. Innovation of industrial enterprise and different innovative pattern not only determines the competitive power of the enterprise， but also is important to the transformation of it. Management purely dealing it through urbanization cannot achieve an ideal effect. Only by innovation can the availability of Capacity Surplus be improved and solved completely. However， basic innovation can lead to some degree of unemployment， while gradual innovation requires higher degree of human resources. Therefore， urbanization and innovation are complementary in the management. Only by strengthening the innovative power with the support of new type of urbanization method， which can improve urban human resource capital and deal with unemployment， can the problem be solved.

Key words： innovative pattern， urbanization， industrial enterprise， Capacity Surplus