高?？蒲袌F隊國際化成果產出的動力機制

王仙雅+慕靜

摘要：探索高校科研團隊國際化成果產出的動力機制，順應科研國際化發展需要，對于拓寬相關理論和指導科研團隊建設十分有益。基于扎根理論，構建了高?？蒲袌F隊國際化成果產出的動力機制模型，包括1個核心范疇，5個主范疇和12個范疇。其中任務導向、制度保障和文化驅動是團隊層面的外部驅動因素；科研能力和科研個性是個體層面的內部驅動因素。外部驅動因素通過影響內部驅動因素發揮促進國際化成果產出的作用。

關鍵詞：高校科研團隊；國際化成果；扎根理論

高校是否具有國際化科研成果以及國際化科研成果質量的高低，已成為評價高校整體實力的重要指標[1]。只有在國際舞臺上具有學術影響力，才能彰顯大學的國際化水平[2]。鄭瑞琨等（2014）構建的國家自然科學基金依托單位科研能力的評價體系中，在論文、專利和獎勵等直接評價科研成果的指標中都強調了國際化因素[3]。國際化科研成果是指國內學者在SCI、SSCI、A&HCI等檢索源期刊或國際學術會議上發表學術論文、與國外學者合作研發科研項目、出版英文學術專著，或與國外高校、科研機構合作開發先進技術和設備等。中國科技論文統計結果顯示，在2006～2016年的十年里我國科研水平發生了翻天覆地的變化，2016年高被引國際論文數量、國際熱點論文數量雙雙進入世界排名第三位，僅在美國和英國之后，國際合著論文占比增大，參與國際大科學合作產出論文的數量持續增加，這與日益壯大、成熟的高?？蒲袌F隊密不可分。目前各高校科研團隊，尤其是研究型大學的科研團隊，已成為培養國際化科研人才、創造國際化科研成果的重要基地。然而，高校科研團隊是如何培養人才，提高國際化成果產出的？學術界并沒有給出足夠有力的解釋。因此本研究試圖解決兩個問題：一是高校科研團隊應具備什么氛圍特征才能促進國際化成果產出（what）？二是高校科研團隊如何促進國際化成果產出（how）？根據 “輸入-過程-輸出”的IPO團隊價值創造模型[4]，以擁有國際化科研成果的團隊成員為調查對象，采用扎根理論的數據編碼方式，對高?？蒲袌F隊促進國際化成果產出的“黑箱”進行探索性研究，回答“什么”和“如何”兩個關鍵性問題，進而豐富扎根理論在高校科研管理中的應用。

一、文獻回顧

（一）高?？蒲袌F隊

高?？蒲袌F隊是由科研任務牽引的知識型團隊，通常由學術帶頭人、骨干教師和博士碩士研究生組成，團隊成立的目的是依靠內部資源共享與信息互補實現新知識、新技術的創造和創新型人才的培養[5]。成功的科研團隊能完成個體或一般研究群體難以完成的高層次、極具挑戰性的科研任務。高校科研團隊與工商企業中的研發團隊或其他知識型團隊相比有其獨特之處，主要體現在三個方面：一是團隊結構更加多樣化，有師徒型結構、學科型結構和課題組型結構等[6]，其中教師相對穩定，而博士與碩士研究生流動性較強；二是研究內容具有傳承性，研究領域和主攻方向一般不會輕易改變[7]；三是團隊的領導權主要集中在學術帶頭人身上，學術帶頭人的學術素養和人格魅力直接影響團隊成員的學術水平和整個團隊的科研氛圍。學者們對高?？蒲袌F隊的研究主要集中在闡述團隊的內涵和特點[8]、解決團隊建設中的困境[9][10]、揭示團隊管理機制和知識共享機制[11]，以及探究團隊績效和團隊創造力等方面。

（二）高?？蒲袌F隊氛圍的構成要素

隨著心理學中“環境-刺激-反應”模式的興起，越來越多的學者開始關注氛圍。團隊氛圍是“一只隱形的手”，可以影響成員的個體行為，在推動團隊創新、提高團隊績效方面起著舉足輕重的作用，并且被學者們視為IPO模型中解釋團隊輸入的重要因素[12]。有學者指出，學術氛圍以一種潛移默化的方式影響著內部成員的工作動機、學術道德和科研態度，能正向調節科研壓力對科研績效的負面影響[13]。侯光明在有效組織7-S模型的基礎上，提出目標、人員、資源、流程、制度、結構和文化是構成組織氛圍的七大要素[14]。在團隊氛圍方面，學者們更多關注的是團隊創新氛圍的構成要素，包括團隊的任務特征、結構特征、領導特征、制度特征和成員特征等方面[15][16]。國外比較有影響力的團隊創新氛圍測量量表是英國Michael West編制的TCI量表[17]，West認為團隊創新氛圍包括目標認同、參與保障、創新支持和任務導向四個維度。劉惠琴等（2007）把TCI量表應用到我國高校學科團隊中，發現了目標認同、參與保障和創新追求與支持三個構成維度[18]。李云梅等（2014）從團隊信任、團隊認同、團隊支持三個方面對師徒型科研團隊的氛圍進行了探究[19]。

（三）影響高?？蒲袌F隊成果產出的因素

學者們從多種角度分析了影響高校科研團隊成果產出的因素，如蔣日富等（2007）從組織層面歸納出團隊愿景、團隊領導、團隊結構、團隊溝通和團隊激勵是影響科研團隊創新績效的五個關鍵因素[20]。晉琳琳（2010）通過對107支教育部創新團隊進行實證研究發現，團隊的組織、文化和資源等要素對團隊創新績效有不同程度的影響。Kurtzberg（2005）強調團隊結構中成員個性、知識水平、創造力、領導特征等對團隊創造力的影響[21]。張崴等（2013）對研究型大學科研團隊的結構與創造性成果產出的關系進行了案例研究，發現任務角色配置、領導角色支持、專業背景異質結構等起著重要作用。溫珂等（2013）從科研經費分配機制的角度分析了競爭性項目經費投入和非競爭性政府預算撥款對專利和論文產出的差異性影響[22]。李文聰等（2017）通過對比國內合作與國外合作對科研產出的影響發現，依靠國際資源的異質性、多樣性和國內溝通的便利性、低成本性，均能達到促進國際化科研產出的目的[23]。還有學者從成員異質性角度分析了科研團隊的學科背景特征對創新績效的影響，指出了知識結構、科研經歷和科研態度的重要作用[24]。

（四）現有研究評述

學者們對團隊氛圍的構成要素進行了豐富的研究，證實了團隊氛圍的多維度特征，并且揭示了高校科研團隊的組織管理、結構特征、經費投入、合作方式等對團隊成果產出的顯著影響。這些研究發現為本文梳理研究思路、構建研究體系提供了很好的借鑒，但是目前學術界尚未把科研團隊的“國際化成果產出”作為核心因變量進行研究，籠統地研究團隊績效、團隊創造力等因變量缺乏針對性，不適應科研國際化的發展需要。探究高?？蒲袌F隊中的哪些氛圍特征會對國際化成果產出產生促進作用，以及這種促進作用是如何發生發展的，不僅能揭示科研團隊國際化成果產出的動力機制，而且能為中低水平的科研團隊提供借鑒，提升我國高?？蒲袌F隊的整體國際化實力，因此本研究運用扎根理論對該問題進行探索性研究。

二、研究設計

（一）研究方法

扎根理論是繼民族志之后的最具影響力的質性研究方法，它強調“理論根植于實踐”，有別于量化的實證研究，不需要先提出假設再用數據驗證，而是直接從經驗資料中提煉概念，歸納范疇，構建范疇之間的聯系，最終形成新理論。因此，扎根理論是一種自下而上的研究路徑，有利于得到更具本土特色的發現，被認為是高等教育研究中必要且適宜的分析工具[25]，并且扎根理論有系統的研究步驟和編碼思路，初學者更容易上手，得到學者們的廣泛應用。

（二）被試選擇

在被試選擇方面，按照理論抽樣的原則，主要面向國際化科研成果豐碩的高?？蒲袌F隊，從中挑選骨干成員進行深度訪談，來自重點研究型大學的樣本多于一般本科院校。考慮到團隊類型和團隊發展階段會影響成員的科研產出，為提高構建理論的普適性，所選的科研團隊包括師徒型、學科型和課題組型三種主要的團隊類型，并且既有發展成熟的團隊又有快速成長的團隊。最終選定了12個科研團隊，對其中的32名成員進行了深度訪談。

（三）數據收集

本研究主要采用深度訪談的方法收集數據，提前準備半結構化訪談提綱和錄音筆，在征得被試同意的情況下，對若干被試的訪談內容進行了錄音，以方便后續的數據整理工作。訪談的主要內容包括：（1）是什么促使您想取得國際化科研成果？您的科研動力是什么？（2）請您舉個例子，詳細描述一下在取得國際化科研成果的過程中，您遇到了哪些困難？是如何克服的？團隊對您進行了何種幫助？（3）您認為團隊對您取得國際化科研成果提供了哪些便利條件和支持？（4）在取得國際化科研成果的過程中，您的哪些能力得到了提升？（5）您認為您與那些沒有國際化科研成果的人相比，突出的優點是什么？（6）您覺得應如何培養國際化科研人才？團隊給予何種支持最重要？您所在的團隊做到了嗎？

數據收集自2016年8月至2016年11月，歷時4個月，訪談時間每人平均50分鐘。為進一步提高數據效度，根據三角驗證方法，本研究收集了大量的二手資料，如團隊管理制度、團隊共享資料和例會記錄等，用二手資料對一手資料進行驗證推敲，確保一手數據的有效性。

三、數據分析

在32個被試中隨機抽取25個進行扎根理論數據編碼，余下的7個用于檢驗理論飽和度。依據扎根理論的三級編碼過程，本文首先通過開放性編碼對原始資料進行挑選、檢視，歸納類屬，概念化、范疇化；然后運用典范模型建立范疇之間的聯系進行主軸性編碼，獲得主范疇；最后通過選擇性編碼發現核心范疇，形成故事線，揭示高?？蒲袌F隊國際化成果產出的動力機制。

（一）開放性編碼

開放性編碼要求對文本數據進行逐字逐句的分析，比較數據之間的異同，梳理概念及其屬性，并從中提煉范疇。遵循的編碼流程是“原始資料→貼標簽→概念化→范疇化”。本文借助Nvivo 8對深度訪談得到的原始資料進行開放性編碼，首先通過貼標簽，對數據資料進行初步整理，建立了187個自由節點（用“a+序號”的形式編碼），然后將屬于同一現象、描述相近的自由節點歸在同一個樹節點下，每個樹節點代表一個概念（用“A+序號”的形式編碼），共得到62個概念。通過對概念的進一步篩選與合并，將62個樹節點重新歸類，形成了12個新的樹節點，即范疇（用“AA+序號”的形式編碼），原來的樹節點變為二級樹節點。12個范疇分別是：規劃國際化成果產出、亟需培養國際化人才、提升團隊國際化地位、國際化經驗積累機制、國際化人才培養計劃、國際化政策資源支持、帶頭人國際化引領、成員之間科研互動、英語能力、實踐能力、科研精神和科研理想。開放性編碼的示例如表1所示，摘自一位被試的訪談記錄。

（二）主軸性編碼

主軸性編碼旨在建立范疇之間的聯系，根據Strauss提出的編碼典范模型，將12個范疇按“前因條件→情境→中介條件→行動/互動策略→結果”的邏輯順序進行整理，在進一步分析數據資料的基礎上，得到了5個主范疇：任務導向、制度保障、文化驅動、科研能力和科研個性，主范疇與范疇的對應關系及范疇的內涵見表2。同時，本研究根據典范模型形成了可以驗證每個主范疇的證據鏈，如表3所示。以制度保障為例，前因條件是產出國際化科研成果需要良好的制度保障，制度保障是團隊建設的基石；情境是處于高?？蒲袌F隊的管理層面；中介條件是團隊管理者的精心設計和政策的大力支持；行動/互動策略是建設國際化經驗積累機制、制定國際化人才培養計劃和提供國際化政策資源支持；結果是為國際化科研成果產出提供了良好的制度保障。

（三）選擇性編碼

選擇性編碼即從主范疇中發展出能概括其他范疇的核心范疇，并以“故事線”的形式把主范疇之間的關系描述出來，進而得到一個有邏輯性的理論框架。通過分析可以發現，主范疇中的任務導向、制度保障和文化驅動屬于高?？蒲袌F隊的氛圍特征，而科研能力和科研個性是內部成員的個體差異變量，這5個主范疇都與國際化成果產出相關，因此用“高?？蒲袌F隊國際化成果產出的動力機制”作為核心范疇，再依據典范模型“前因條件→行動/互動策略→結果”的邏輯關系，圍繞核心范疇形成如下故事線：高校科研團隊通過任務導向設置了國際化發展目標，制定了有挑戰性的科研任務要求；通過制度保障建立了國際化經驗積累機制和人才培養計劃，提供了國際化資源與政策的支持；通過文化驅動營造了濃郁的學術氛圍，在三者的共同作用下提升了團隊成員的科研能力，培養了團隊成員的科研個性，進而促進了國際化成果產出。

以故事線為基礎，本研究構建了高?？蒲袌F隊國際化成果產出的動力機制模型，如圖1所示。在該模型中，任務導向、制度保障和文化驅動分屬高校科研團隊的目標層、管理層和文化層，是促進國際化成果產出的外部驅動因素，而科研能力和科研個性是團體成員自身的特征，是促進國際化成果產出的內部驅動因素，3個外部驅動因素通過影響2個內部驅動因素發揮促進作用。

（四）理論飽和度檢驗

利用扎根理論構建模型需要檢驗理論飽和度，對事先預留的7個被試的訪談記錄進行相同流程的數據編碼，沒有發現新的概念和范疇，并且結果符合高?？蒲袌F隊國際化成果產出的動力機制模型，說明本研究構建的模型在理論上達到了飽和。

四、模型闡釋與研究發現

（一）高?？蒲袌F隊促進國際化成果產出的氛圍特征

扎根理論研究發現，影響國際化成果產出的高校科研團隊氛圍特征包括：任務導向、制度保障和文化驅動。三個方面同等重要，均是影響國際化成果產出的外部驅動因素。

任務導向是團隊學術帶頭人和其他管理者在詳盡分析國際化形勢的前提下，結合團隊成員的學科背景、研究基礎等因素，制定的高標準的國際化科研任務，用來引導團隊成員的未來發展，屬于團隊的目標層。根據任務導向下3個范疇的內容可知，國際化成果豐碩的科研團隊不僅要規定成員需完成的任務量，而且強調培養國際化人才的重要性和提升團隊國際化地位的必要性，這對于擁有較強成就動機和自我實現需求的高?？蒲泄ぷ髡撸軜O大地調動他們的科研熱情，起到目標激勵的作用。

制度保障為促進國際化成果產出提供良好的外在環境，屬于團隊的管理層。良好的團隊運營需要規范、適宜的管理制度，科研團隊若想產出國際化成果，需要具備與之配套的經驗積累機制、人才培養計劃和政策資源支持。經驗積累機制是一種傳承制度，用來保存前人的國際化足跡，以備后人學習，是國際化成果產出的關鍵保障。人才培養計劃是一種有針對性的訓練計劃，從成員加入團隊開始就為其設計發展規劃，分階段進行培養，逐步提升能力。團隊發展靠人才、國際化成果也靠人才，因此人才培養計劃是國際化成果產出的根本保障。政策資源支持是政府、高校以及團隊提供的優惠政策、經費支持、科研獎勵等，目的是最大限度便利高校科研工作者，為其減少后顧之憂，是促進國際化成果產出的基本保障。

文化驅動通過營造良好的國際化科研氛圍，達到促進國際化成果產出的目的，屬于團隊的文化層。良好的國際化科研氛圍不單需要學術帶頭人的努力，更需要團隊成員的齊心協力和無私奉獻。學術帶頭人必須充分發揮國際化引領作用，把自己的國際化資源引入團隊，把自己的國際化視野傳給團隊，幫助團隊成長，提升團隊實力。成員之間要坦誠相待，知識共享，尋求合作，取長補短，單槍匹馬搞科研的時代早已結束，只有相互促進的科研合作才能產出豐碩的國際化成果。

（二）高?？蒲袌F隊促進國際化成果產出的機理

根據動力機制模型可知，任務導向、制度保障和文化驅動之所以能起到促進國際化成果產出的作用，是由于三者能對成員的科研能力和科研個性產生影響，科研能力和科研個性是國際化成果產出的內部驅動因素。

高?？蒲袌F隊促進國際化成果產出的第一條路徑是“任務導向/制度保障/文化驅動→科研能力→國際化成果產生”?？蒲心芰κ强蒲袌F隊氛圍特征作用于國際化成果產出的一個中介變量?？蒲心芰λ姆懂犑怯⒄Z能力和實踐能力，英語能力是創造國際化成果、走國際化路線的必備能力，也是目前為止制約我國學者國際化水平的根源。只有從根本上提升英語能力，才能克服語言障礙。實踐能力是科研的基本能力，包括理解能力、分析能力、邏輯能力、創新能力等，需要在科研實踐中慢慢體會，逐步提升。科研團隊任務導向相當于給每個成員發出了國際化信號，迫使他們提高科研能力。制度保障和文化驅動則給每個成員創造了提升科研能力的環境，學術帶頭人的指導、成員之間的互助、國際化資源的接觸以及團隊的一系列培養制度，都會潛移默化地影響成員的主動性和創造力，使其在國際化氛圍的熏陶下快速成長、碩果累累。

高?？蒲袌F隊促進國際化成果產出的第二條路徑是“任務導向/制度保障/文化驅動→科研個性→國際化成果產生”?？蒲袀€性是科研團隊氛圍特征作用于國際化成果產出的又一個中介變量。科研個性包括兩層含義：科研精神和科研理想?？蒲芯袷窃陂L期科研工作中培養出的意志和品德。雖然科研精神屬于人格變量，具有一定的個體差異性，但是團隊中學術帶頭人的管理、引導和激勵，能發揮感染作用，促使成員養成良好的科研品質?？蒲欣硐敫枰獫撘颇赜绊?，當成員看到其他成員擁有國際化成果的喜悅，或國際化成果發揮指導實踐的現實意義時，成就動機會被激發，隨之會產生科研動力，并且良好的制度保障和科研文化會使成員覺得理想并非遙不可及，在多重因素的影響下，成員會朝著國際化方向發展，完成國際化任務要求，實現科研理想。

五、結論與啟示

本研究運用扎根理論方法對訪談數據進行了探索性分析，構建了高校科研團隊國際化成果產出的動力機制模型，重點解釋了兩個關鍵性問題：一是高?？蒲袌F隊應具備何種氛圍特征才能促進國際化成果產出？二是高?？蒲袌F隊是如何促進國際化成果產出的？研究發現在團隊氛圍特征方面，任務導向、制度保障和文化驅動是促進國際化成果產出的3個主范疇，其中任務導向包括規劃國際化成果產出、亟需培養國際化人才和提升團隊國際化地位3個范疇；制度保障包括國際化經驗積累機制、國際化人才培養計劃和國際化政策資源支持3個范疇；文化驅動包括帶頭人國際化引領和成員之間科研互動2個范疇。這3個主范疇是促進國際化成果產出的外部驅動因素，外部驅動因素通過影響內部驅動因素發揮促進作用。研究得到了兩個內部驅動因素，分別是科研能力和科研個性，科研能力包括英語能力和實踐能力2個范疇，科研個性包括科研精神和科研理想2個范疇。高?？蒲袌F隊的任務導向、制度保障和文化驅動通過提高成員的科研能力、培養成員的科研個性，發揮了促進國際化成果產出的作用。據此可得到以下兩點研究啟示：

（1）科研能力和科研個性是團隊成員創造國際化成果的內部驅動因素，因此高?？蒲袌F隊的建設應本著提高科研能力和培養科研個性的原則，為成員營造最適宜的科研環境，提供最大力度的國際化支持，以幫助他們樹立科研國際化信念、培養科研國際化精神、提高科研國際化能力。其中需重點提高的科研國際化能力是英語能力，英語能力往往是成員放棄國際化的癥結，可邀請專家進行有針對性的英語培訓，圍繞口語和寫作專業術語進行。

（2）任務導向、制度保障和文化驅動是促進國際化成果產出的外部驅動因素，因此團隊應從這三個方面加強建設。首先合理規劃團隊的科研任務要求，具體量化到每個成員，給團隊成員合理的國際化定位，激勵成員朝此方向努力；其次為促進國際化成果產出制定一系列行之有效的制度、計劃，保障國際化成果和國際化經驗的傳承，并且從政策經費等方面給予支持，使成員有機會參與國際會議，有條件走出去交流學習；最后營造科研國際化氛圍，注重軟環境的建設，通過學術帶頭人的引領和帶動，使團隊形成一種積極的科研文化，激發團隊成員的科研干勁。

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（責任編輯 劉第紅）