論對(duì)合同自由原則的限制

褚澤南

摘要：20世紀(jì)以來(lái)，許多國(guó)家對(duì)于合同自由原則加強(qiáng)了國(guó)家干預(yù)，這也使得部分學(xué)者認(rèn)為，合同自由已經(jīng)逐步走向衰落甚至死亡。本文嘗試通過(guò)討論合同自由原則的內(nèi)涵及問(wèn)題，探析對(duì)于合同自由原則限制的原因及表現(xiàn)，進(jìn)而嘗試評(píng)價(jià)合同自由限制。

關(guān)鍵詞：合同法；合同自由；法律限制

中圖分類號(hào)：D923.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-4379-（2017）23-0113-02

一、合同自由原則概述

《合同法》第四條的規(guī)定，“當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)。”[1]合同自由原則在法條中的表述存在一定的爭(zhēng)議，但在實(shí)踐中這種自由并不局限于是否自愿訂立合同，其內(nèi)涵往往更接近于“合同自由”；即使在現(xiàn)代法律中，合同自由原則受到諸多限制，但它仍然包函了較為廣泛的內(nèi)容。[2]因此，“合同自由原則”雖然被表述為“合同自愿原則”，但其內(nèi)涵仍舊可以概括為民事主體依照個(gè)人意志自由訂立、選擇、變更、解除合同等權(quán)利，這種自由不受他人干涉。

二、合同自由原則的限制

（一）合同自由原則限制的原因

首先，合同自由原則帶來(lái)的貧富分化嚴(yán)重、社會(huì)矛盾突出等問(wèn)題是各國(guó)對(duì)其加以限制的直接原因。實(shí)際上，合同自由原則自誕生之日起就存在“先天缺陷”，原因在于，合同自由的出現(xiàn)實(shí)際上是建立在一個(gè)完美的前提之下，即假設(shè)所有的合同相對(duì)人地位相同，且具有完美的道德素養(yǎng)。隨著時(shí)間不斷的推移，現(xiàn)實(shí)給了合同自由理念之上的人們一記狠狠的耳光。20世紀(jì)以來(lái)，資本主義制度下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展突飛猛進(jìn)，壟斷現(xiàn)象如雨后春筍般越來(lái)越普遍，這種現(xiàn)實(shí)情況使得合同雙方當(dāng)事人的地位越來(lái)越不平等。壟斷行業(yè)利用自身壓倒性優(yōu)勢(shì)不斷壓榨另一方的合同相對(duì)人，對(duì)于另一方合同相對(duì)人而言，他們不得不被迫接受強(qiáng)勢(shì)地位一方的要求，除了接受沒(méi)有其他選擇，“合同自由”更無(wú)從談起。實(shí)際上，當(dāng)合同當(dāng)事人不具備完美的道德素質(zhì)時(shí)，處于強(qiáng)勢(shì)的一方很容易利用合同自由原則為所欲為，這樣就導(dǎo)致了自由原則的極端化。

其次，合同自由原則的賴以生存的基礎(chǔ)發(fā)生了變化。合同自由原則的產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)包括政治基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，“從身份到契約”是其產(chǎn)生的政治基礎(chǔ)，自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。然而，19世紀(jì)末20世紀(jì)初，“從身份到契約”和市場(chǎng)“無(wú)形的手”都遭到了質(zhì)疑，概括而言，任何自由都不是無(wú)限制的這種思想逐漸被廣泛接受，因此，合同自由原則也應(yīng)受到國(guó)家立法等手段的限制。

我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度確立時(shí)間較短，需要完善的空間還很大。同時(shí)，不可否認(rèn)的是，我國(guó)公民普遍素質(zhì)沒(méi)有達(dá)到完美的境界。因此，一些當(dāng)事人為了追求自身利益的最大化很可能竭盡全力找到制度的漏洞，打著“合同自由”的幌子欺詐甚至壓榨另一方當(dāng)事人。只有對(duì)合同自由原則加以合理限制，才能規(guī)范合同當(dāng)事人行為，將合同自由約束在合理的范圍內(nèi)，避免過(guò)度自由，從而保證良好的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展走上良性軌道。

（二）我國(guó)合同法中對(duì)于合同自由的限制

1.締結(jié)合同自由的限制

正如上文所說(shuō)，《合同法》第四條告訴我們，合同的訂立應(yīng)當(dāng)充分尊重自愿原則，當(dāng)事人自愿訂立或者不訂立合同。然而，在一些情況下，當(dāng)事人自愿訂立合同的權(quán)利往往被“插手”和“干涉”。例如，依照國(guó)家計(jì)劃訂立的合同，相關(guān)當(dāng)事人有義務(wù)依照法律法規(guī)與國(guó)家締結(jié)合同；再如，《合同法》第四十四條第二款規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”。這就說(shuō)明，通常情況下，只要合同雙方達(dá)成協(xié)議，自愿訂立合同，合同即宣告成立。然而，在一些特殊情況下，并不是合同雙方一致同意即可訂立合同，還要經(jīng)過(guò)相應(yīng)的法律法規(guī)的審批。

對(duì)于締約自由的限制最為典型的例子是國(guó)家壟斷行業(yè)不得拒絕當(dāng)事人供給的請(qǐng)求。比如，國(guó)家壟斷的電業(yè)、自來(lái)水、鐵路、公路、電信等部門不得拒絕當(dāng)事人請(qǐng)求供應(yīng)。原因在于：“上述事業(yè)居于獨(dú)占的地位，一般人民事實(shí)上以來(lái)此等民生需求的供應(yīng)，欠缺真正締約自由的基礎(chǔ)，故法律特明確規(guī)定其締約義務(wù)”。[3]當(dāng)然，這樣的規(guī)定一方面限制了特種行業(yè)是否締約的自由，另一方面也是對(duì)于請(qǐng)求供給的相對(duì)人的自由加以限制。

2.當(dāng)事人選擇相對(duì)人自由的限制

這種限制主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

一是國(guó)家壟斷行業(yè)合同一方主體先天確定，當(dāng)事人不得選擇其他主體簽訂合同。正如前文所述，對(duì)于特種行業(yè)的規(guī)定不僅限制了特種行業(yè)主體是否締結(jié)合同的自由，也限制了請(qǐng)求供給的相對(duì)人選擇合同相對(duì)人的自由。

二是限制行為能力人訂立的合同需經(jīng)追認(rèn)。按合同自由原則，當(dāng)事人本可以根據(jù)自己的想法隨意選擇主體，雙方達(dá)成合意則合同成立。然而，在我國(guó)，當(dāng)事人與限限制行為能力人簽訂的合同是效力待定的合同，這實(shí)際上是對(duì)選擇相對(duì)人自由的一種限制。

3.決定合同內(nèi)容自由的限制

首先，合同法中的其他基本原則對(duì)合同的內(nèi)容加以約束。除了合同自由原則，合同法的基本原則還包括平等原則、公平原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、公序良俗原則，這些原則與合同自由原則相輔相成，相互制約。以誠(chéng)實(shí)信用原則為例，誠(chéng)實(shí)信用原則規(guī)定在《合同法》第六條，具體體現(xiàn)為當(dāng)事人訂立合同時(shí)不得有欺詐等行為、履行合同時(shí)協(xié)助保密等義務(wù)、合同終止后的后契約義務(wù)等。實(shí)際上，誠(chéng)實(shí)信用原則更強(qiáng)調(diào)社會(huì)利益，這自然與合同自由原則所體現(xiàn)的個(gè)人利益至上精神產(chǎn)生了碰撞。誠(chéng)實(shí)信用原則追求平衡正義，要求人們?cè)谧鹬厮死婧蜕鐣?huì)利益的前提下實(shí)現(xiàn)自己的個(gè)人利益，對(duì)合同自由原則起到了引導(dǎo)和限制作用。其次，格式合同的廣泛運(yùn)用也對(duì)合同內(nèi)容的決定和選擇產(chǎn)生制約。《合同法》第三十九條規(guī)定：“格式條款是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款”。即是說(shuō)，格式合同是預(yù)先設(shè)定好內(nèi)容的合同，合同的另一方當(dāng)事人只有權(quán)力選擇是否訂立合同，一旦選擇，合同的內(nèi)容即為確定。雖然格式合同大大縮短了合同訂立的時(shí)間，簡(jiǎn)化了合同訂立的過(guò)程，甚至提升了合同訂立的效力，但格式合同內(nèi)容的確定性實(shí)際上是對(duì)于合同自由原則中內(nèi)容自由的限制。為了不使格式合同的提供方不得濫用優(yōu)勢(shì)地位，我國(guó)《合同法》同時(shí)規(guī)定了“格式條款的無(wú)效”（第四十條）、“格式條款的解釋”（第四十一條）等對(duì)格式合同的內(nèi)同也作出了相應(yīng)的限制。

最后，合同內(nèi)容自由的限制還體現(xiàn)在租賃、消費(fèi)以及勞動(dòng)合同等領(lǐng)域。例如，我國(guó)《合同法》第二百二十九條規(guī)定：“租賃物在租賃期間發(fā)生所有權(quán)變動(dòng)的，不影響租賃合同的效力”，即買賣不破租賃原則；除此之外，2008年生效的《勞動(dòng)合同法》中，也以保護(hù)勞動(dòng)者為宗旨而對(duì)締約自由進(jìn)行限制。

4.選擇訂立合同形式自由的限制

羅馬法學(xué)家蓋尤斯認(rèn)為：“契約之債的設(shè)立并不要求有任何表達(dá)方式或文字上的特別之處，只要求締約雙發(fā)的一致同意”。這段話告訴我們，根據(jù)合同自由原則，只要雙方當(dāng)事人達(dá)成合意，合同當(dāng)即宣告成立，不需要經(jīng)過(guò)固定的流程或者形式。然而，《合同法》第十條第二款規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式”。因?yàn)椋谀承┨囟ǖ那闆r下，方便快捷訂立合同固然重要，但往往缺乏保障，很可能損害當(dāng)事人利益。所以，對(duì)于特定的合同，法律強(qiáng)制其必須具有固定的形式。

5.決定合同變更、解除以及選擇違約救濟(jì)途徑自由的限制

一是對(duì)于合同變更自由的限制。《合同法》第七十七條第二款規(guī)定，根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)后再進(jìn)行合同變更。

二是合同解除自由的限制。比如，我國(guó)《合同法》規(guī)定合同的解除分為“約定解除”和“法定解除”兩種方式。“約定解除”是雙方當(dāng)事人意思表示達(dá)成一致即可解除合同，這實(shí)際上是合同自由原則的一種體現(xiàn)；而合同的“法定解除”不是雙方當(dāng)事人商討或者協(xié)議達(dá)成共識(shí)就可以決定的，要根據(jù)法律的規(guī)定解除合同，因此合同的“法定解除”實(shí)際上是合同解除自由的一種限制。再如，《合同法》二百三十二條規(guī)定：“對(duì)于不定期租賃，承租人可以隨時(shí)解除合同，但出租人解除合同應(yīng)當(dāng)在合理期限之前通知承租人”。合同解除自由的限制還體現(xiàn)在委托、保險(xiǎn)合同等領(lǐng)域。

三是合同違約自由的限制。這一點(diǎn)在《合同法》第一百一十四條第二款有所規(guī)定，即當(dāng)雙方約定的違約金過(guò)多或者過(guò)少明顯不公平的時(shí)候，當(dāng)事人可以向法院提出申請(qǐng)根據(jù)實(shí)際損失適當(dāng)增加或者減少違約金額。

三、合同自由原則限制的思考

站在合同自由至高無(wú)上的角度來(lái)看，合同自由是不得受到任何干涉和限制的。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，合同自由得到了應(yīng)有的約束不僅不是其沒(méi)落的表現(xiàn)，相反是對(duì)于合同自由原則的矯正和匡扶。

筆者認(rèn)為，第一種觀點(diǎn)實(shí)際上探討的是一種純粹理想情況下的合同自由，這種理想狀態(tài)下的合同自由雖然與現(xiàn)實(shí)顯得格格不入，給人以“理想很豐滿，現(xiàn)實(shí)很骨感”的感覺(jué)。或許有一天，當(dāng)社會(huì)真正實(shí)現(xiàn)所有人地位平等、公民皆具美德，那么合同自由原則自然不需要加以限制，其實(shí)現(xiàn)自然水到渠成。第二種觀點(diǎn)是站在現(xiàn)實(shí)的角度客觀分析合同自由原則的現(xiàn)狀，最終促使合同自由原則從“形式正義”走向“實(shí)質(zhì)正義”，看起來(lái)無(wú)懈可擊，實(shí)際上這也正是它的短板。因?yàn)楫?dāng)社會(huì)本位思想和個(gè)人本位思想發(fā)生碰撞和沖突時(shí)，這種觀點(diǎn)會(huì)堅(jiān)決站在維護(hù)社會(huì)利益的一方，這實(shí)際上是對(duì)合同自由本質(zhì)精神的一種背離。

事實(shí)上，對(duì)于合同自由的限制實(shí)際上體現(xiàn)了個(gè)人利益對(duì)于社會(huì)利益的讓渡。雖然在現(xiàn)實(shí)情況下為了社會(huì)利益、社會(huì)秩序乃至社會(huì)公正，對(duì)合同自由原則的限制顯得很有必要，但是我總覺(jué)得限制個(gè)人利益以成全社會(huì)并不是理所當(dāng)然。因此，將對(duì)于合同自由原則的限制評(píng)價(jià)為“是對(duì)于合同自由原則的匡正”或者是“實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)”這種說(shuō)法有過(guò)于抬高其地位的嫌疑，對(duì)于合同自由的限制僅僅是客觀現(xiàn)實(shí)的一種需要，不宜過(guò)度抬高其作用和價(jià)值，至于其限制的程度還有待商榷。

[參考文獻(xiàn)]

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