復(fù)雜開放環(huán)境下產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作影響因素

史建鋒，張慶普

(哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

復(fù)雜開放環(huán)境下產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作影響因素

史建鋒，張慶普

(哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

針對(duì)復(fù)雜開放環(huán)境下產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作影響因素這一探索中的課題，通過(guò)深度訪談，運(yùn)用扎根理論進(jìn)行質(zhì)性研究，在經(jīng)驗(yàn)資料的基礎(chǔ)上建立理論。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，合作伙伴、管理溝通、利益分配、知識(shí)特性、合作風(fēng)險(xiǎn)這5個(gè)主范疇對(duì)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作存在顯著影響。其中伙伴選擇是前置變量，管理溝通、利益分配是內(nèi)部情境變量，知識(shí)特性、合作風(fēng)險(xiǎn)是外部情境變量。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了由 5個(gè)主范疇的構(gòu)成因子及其對(duì)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作的影響因素模型，為在當(dāng)前復(fù)雜開放環(huán)境下產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作的順利開展提供理論借鑒。

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟；知識(shí)創(chuàng)新；復(fù)雜開放環(huán)境;扎根理論

1 引言

復(fù)雜開放環(huán)境下的創(chuàng)新活動(dòng)在主體上不斷拓寬，在內(nèi)容上向縱深發(fā)展。作為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的重要支撐，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的組織形式也變得多樣化，包括一般合作創(chuàng)新和聯(lián)盟創(chuàng)新。前者側(cè)重于合同約定，依照合同內(nèi)容承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和分享權(quán)益；而后者更側(cè)重于共同的戰(zhàn)略目標(biāo)，其成果更具有前瞻性，組織形式相對(duì)復(fù)雜。聯(lián)盟創(chuàng)新內(nèi)部成員多元化、利益訴求多樣化，面臨的問題以及外部環(huán)境的復(fù)雜性都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般的合作創(chuàng)新，合作各方不再單純地在產(chǎn)品合作層面上的創(chuàng)新，而是走向更加復(fù)雜的創(chuàng)新，包括技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟和知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟。其中產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的不確定性更高，因?yàn)樗麄兊膭?chuàng)新目標(biāo)通常涉及領(lǐng)域的前沿，追求在新的技術(shù)領(lǐng)域里實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新。為了促進(jìn)聯(lián)盟健康發(fā)展，同時(shí)也為準(zhǔn)確評(píng)價(jià)聯(lián)盟創(chuàng)新績(jī)效，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提升聯(lián)盟創(chuàng)新收益，有必要對(duì)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的影響因素進(jìn)行研究。

2 文獻(xiàn)評(píng)述

2.1 產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)涵

所謂聯(lián)盟，是指不同的個(gè)人或組織為了共同的行動(dòng)訂立盟約而形成的集團(tuán)。從合作領(lǐng)域看，有以發(fā)揮各自生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)組建的生產(chǎn)聯(lián)盟，有以共同提高市場(chǎng)占有率而組建的市場(chǎng)聯(lián)盟，而知識(shí)聯(lián)盟則是以知識(shí)創(chuàng)新為目的的合作形式，是企業(yè)聯(lián)盟發(fā)展到高級(jí)階段的一種表現(xiàn)形式。知識(shí)聯(lián)盟最早由Inkpen提出，他認(rèn)為知識(shí)聯(lián)盟是戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種[1]。廣義上看，知識(shí)聯(lián)盟是指企業(yè)與其他企業(yè)或組織機(jī)構(gòu)以知識(shí)共享、知識(shí)應(yīng)用、知識(shí)整合、知識(shí)創(chuàng)造為目的的結(jié)盟，最終提高自身創(chuàng)新績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。狹義來(lái)看，知識(shí)聯(lián)盟指雙邊技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移模式，如聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目，其主要目標(biāo)是獲得新的和互補(bǔ)的技術(shù)知識(shí)，并加快創(chuàng)新或?qū)W習(xí)過(guò)程[2]。大量研究發(fā)現(xiàn)，成立知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟對(duì)于提高創(chuàng)新績(jī)效有著顯著[3]和非顯著的積極影響[4]。產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟以知識(shí)為紐帶，以項(xiàng)目合作為平臺(tái)，以知識(shí)的轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新為合作目標(biāo)，最終提高合作各方的核心競(jìng)爭(zhēng)力[5]。吸取前人研究的成果和實(shí)地調(diào)查信息，可以將產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的組織形式關(guān)系用圖1表示。

圖1 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新組織形式關(guān)系圖

產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟不同于一般意義上的產(chǎn)學(xué)研合作在于，它是：①以知識(shí)而不是技術(shù)或產(chǎn)品為紐帶；②以創(chuàng)新為使命而不僅限于技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化；③以聯(lián)盟合作為特征而不是簡(jiǎn)單的松散組合。隨著互聯(lián)網(wǎng)+以及大數(shù)據(jù)技術(shù)的普及，“政產(chǎn)學(xué)研金中(介)”等更多維螺旋創(chuàng)新模式為產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的廣泛開展提供了前所未有的機(jī)遇。

2.2 產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作影響因素

國(guó)外學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟各方的知識(shí)吸收能力對(duì)聯(lián)盟合作績(jī)效有著顯著影響，而知識(shí)吸收能力與聯(lián)盟組合情況、技術(shù)差距和研發(fā)強(qiáng)度相關(guān)[6]；合作伙伴的特點(diǎn)是影響知識(shí)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移有效性的關(guān)鍵因素，另外學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、組織內(nèi)部的吸收能力、管理技能以及聯(lián)盟結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等對(duì)知識(shí)交換有著顯著影響[7]；聯(lián)盟合作績(jī)效與合作伙伴的選擇、出色、靈活的項(xiàng)目管理、信任、契約、連續(xù)性以及合作各方的利益平衡等因素緊密相關(guān)[8]。國(guó)內(nèi)學(xué)者從不同角度探討了產(chǎn)學(xué)研合作的影響因素，從知識(shí)轉(zhuǎn)移角度，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作效果和合作組織的知識(shí)共享、知識(shí)創(chuàng)造與知識(shí)吸收能力之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系[9]。從合作環(huán)境角度，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)合作的影響因素包括合作關(guān)系、項(xiàng)目特性、組織形式以及外部環(huán)境[10]。從合作過(guò)程角度，認(rèn)為研發(fā)投入、利益分配、市場(chǎng)需求等是開放式創(chuàng)新下產(chǎn)學(xué)研合作的影響因素[11]。從系統(tǒng)論角度，認(rèn)為障礙因素和動(dòng)力因素是影響產(chǎn)學(xué)研合作的主要因素[12]。從合作關(guān)系角度，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作效果與合作主體的內(nèi)聚、耦合程度正相關(guān)[13]。

綜合上述分析，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作，獲取、吸收以及利用外部知識(shí)，企業(yè)將有更大的機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)高水平的創(chuàng)新績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)內(nèi)外的針對(duì)性研究大多圍繞產(chǎn)學(xué)研合作或知識(shí)聯(lián)盟合作而開展，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作影響因素研究較少。探討復(fù)雜開放環(huán)境下產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作影響因素應(yīng)當(dāng)沿著合作過(guò)程中知識(shí)的傳遞路徑展開，從“知識(shí)—技術(shù)—產(chǎn)品”的演化規(guī)律發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

3 研究方法和數(shù)據(jù)采集

鑒于學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟討論較少，對(duì)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作影響因素的理解也不盡一致，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化問卷做大樣本量化研究未必有效。鑒于此，本研究采用扎根理論探索復(fù)雜開放環(huán)境下產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作的影響因素，通過(guò)對(duì)所搜集資料的分析、挖掘，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)對(duì)理論的發(fā)展或建立[14]。考慮到數(shù)據(jù)采集過(guò)程中要求受訪者數(shù)量要滿足理論飽和準(zhǔn)則，同時(shí)對(duì)所研究問題有一定的理解和認(rèn)識(shí)。本研究選取了26個(gè)受訪對(duì)象，他們大都經(jīng)驗(yàn)豐富、掌握信息全面，這其中包括參與產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作的企業(yè)技術(shù)、管理人員(7人)、高校教師(8人)、科研人員(7人)，以及包括政府科技管理部門在內(nèi)的各方理論專家、管理人員(4人)等。

訪談過(guò)程中，研究者分別使用了個(gè)人深度訪談和焦點(diǎn)小組訪談兩種方法。通過(guò)個(gè)人深度訪談，受訪者可以就個(gè)人觀點(diǎn)進(jìn)行充分闡述，訪談?wù)咭部梢愿钊氲乩斫馐茉L者的分析。通過(guò)焦點(diǎn)小組訪談，主持人可以對(duì)集體進(jìn)行引導(dǎo)和提問，大家互相啟發(fā)、充分討論，在發(fā)散思維模式下更好地揭示復(fù)雜開放環(huán)境下產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作的影響因素。其中個(gè)人深度訪談共進(jìn)行了18人次，每次用時(shí)約0.5到1小時(shí)，焦點(diǎn)小組訪談共進(jìn)行了2組(每組4人)，每次用時(shí)約1.5小時(shí)。

為了保證數(shù)據(jù)采集的完整性，每一次訪談都有完備的訪談?dòng)涗洠谑茉L者同意的前提下有的還進(jìn)行了錄音。研究者隨機(jī)選擇了2/3的訪談?dòng)涗?13份，包括12份個(gè)人深度訪談和1份焦點(diǎn)小組訪談)進(jìn)行編碼分析，另外1/3的訪談?dòng)涗?7份，包括6份個(gè)人深度訪談和1份焦點(diǎn)小組訪談)作為理論飽和度檢驗(yàn)樣本。運(yùn)用扎根理論，需要對(duì)文本資料先后進(jìn)行開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼3個(gè)步驟來(lái)分析構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作影響因素理論。通過(guò)分析對(duì)比各種資料，不斷提煉核心范疇、修正理論，直至理論飽和，后續(xù)資料對(duì)理論建構(gòu)不再有新貢獻(xiàn)[15]。

4 范疇提煉和模型構(gòu)建

4.1 開放式編碼

開放式編碼的目的是從原始資料中產(chǎn)生初始概念。經(jīng)過(guò)對(duì)原始訪談資料進(jìn)行編碼，一共得到320余條包含初始概念的原始語(yǔ)句，然后對(duì)這些原始語(yǔ)句及初始概念分類組合進(jìn)而形成若干范疇。開放式編碼后所形成的范疇見表1(篇幅所限，每個(gè)范疇僅節(jié)選了3條原始資料語(yǔ)句或初始概念)。

經(jīng)過(guò)提煉和整理，認(rèn)為以下范疇與產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作相關(guān)：伙伴選擇、合作動(dòng)因、信任關(guān)系、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、經(jīng)費(fèi)投入、互補(bǔ)性、專業(yè)人才、科研設(shè)備、研究方法、研究經(jīng)驗(yàn)、試驗(yàn)設(shè)備、試驗(yàn)場(chǎng)所、金融支持、知識(shí)吸收能力、領(lǐng)導(dǎo)重視、政策支持、契約關(guān)系、合作模式、管理溝通、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、利益協(xié)調(diào)、知識(shí)勢(shì)差、知識(shí)壁壘、知識(shí)共享、知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)外溢、人才培養(yǎng)、合作時(shí)間、合作經(jīng)驗(yàn)、獲利能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)地位、學(xué)習(xí)效果、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)出目標(biāo)、市場(chǎng)需求、營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)。由此可見，相關(guān)范疇很多，接下來(lái)需要通過(guò)主軸編碼對(duì)相關(guān)范疇進(jìn)一步歸納。

4.2 主軸編碼

主軸編碼要對(duì)開放式編碼中形成的范疇根據(jù)相互關(guān)系和邏輯層次進(jìn)一步歸類，通過(guò)各范疇之間的內(nèi)在邏輯聯(lián)系形成主范疇(見表2)。

4.3 選擇性編碼

選擇性編碼通過(guò)挖掘核心范疇以及其與主范疇、其他范疇的聯(lián)結(jié)關(guān)系，初步形成理論框架。產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作影響因素可以概括為：合作伙伴、管理溝通、利益分配、知識(shí)因素和合作風(fēng)險(xiǎn)；伙伴選擇是前提，管理溝通是平臺(tái)，利益分配是動(dòng)力，知識(shí)因素及合作風(fēng)險(xiǎn)是外部影響變量。以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建一個(gè)全新的產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作影響因素模型，概括為組織—實(shí)施—控制模型,如圖2所示。

4.4 理論飽和度檢驗(yàn)

利用另外1/3 的訪談?dòng)涗涍M(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，組織—實(shí)施—控制模型中的相關(guān)范疇已經(jīng)發(fā)展得非常豐富，對(duì)于影響產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作的5個(gè)主范疇，均沒有新的重要范疇和關(guān)系形成。由此可以認(rèn)為，上述影響因素模型理論飽和度較好[16]。

表1 開放式編碼所形成的范疇(節(jié)選)

表2 主軸編碼形成的主范疇

圖2 組織—實(shí)施—控制模型

5 產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作影響因素的模型闡釋

通過(guò)前面的分析發(fā)現(xiàn)，用組織—實(shí)施—控制模型可以有效解釋產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作影響因素。

5.1 合作伙伴因素

伙伴選擇常常成為決定產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作成功與否的重要原因，伙伴資源的匹配、合作目標(biāo)的一致等都決定了聯(lián)盟發(fā)展的動(dòng)力、過(guò)程和績(jī)效。以往研究表明，正確的伙伴選擇是聯(lián)盟取得成功的第一步[17]。選擇合作伙伴除了要看合作伙伴的目標(biāo)是否兼容、合作伙伴間能否提供相互所需的資源和支持之外，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟而言，還要重點(diǎn)考察合作伙伴的知識(shí)吸收能力。知識(shí)吸收能力要求知識(shí)接受方不僅要有一定的知識(shí)基礎(chǔ)，同時(shí)還應(yīng)具有一定的知識(shí)管理能力，以便在創(chuàng)新過(guò)程中使用和整合相關(guān)信息和知識(shí)。知識(shí)接受方只有具備了一定的吸收能力，知識(shí)和技巧才能更有效地得以轉(zhuǎn)移[18]。

5.2 管理溝通因素

產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作過(guò)程中經(jīng)常由于合作動(dòng)機(jī)不同、組織文化不同、知識(shí)勢(shì)差顯著等因素導(dǎo)致合作效率低下，管理溝通是解決這些問題的有效方法。具體表現(xiàn)如下：

(1)文化協(xié)同。由于自身性質(zhì)不同，聯(lián)盟各方文化差異普遍存在，這種差異會(huì)阻礙信息的交流與溝通，產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的文化協(xié)同就是要加強(qiáng)合作方的溝通和理解，架起合作組織間的橋梁。

(2)組織溝通。有效的溝通可以促進(jìn)組織間或組織內(nèi)部隱性知識(shí)加速轉(zhuǎn)移，通過(guò)將隱性知識(shí)顯性化發(fā)揮知識(shí)的整體效益。有意識(shí)地加強(qiáng)溝通，是降低聯(lián)盟合作理解障礙的有效方法。

(3)信任關(guān)系。雖然產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作的開展有契約作為基礎(chǔ)，但是在當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和聯(lián)盟治理還不完善的情況下，建立良好的信任關(guān)系已成為聯(lián)盟成功運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。信任可以促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，可以起到簡(jiǎn)化、約束、協(xié)調(diào)、控制、治理以及節(jié)約交易成本的作用[19]。產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟中內(nèi)部相互信任的建立有利于知識(shí)轉(zhuǎn)移高效運(yùn)行，尤其有利于組織實(shí)踐和文化中的隱性知識(shí)擴(kuò)散[20]。同時(shí)，良好的信任關(guān)系可以防止合作伙伴的機(jī)會(huì)主義行為，降低交易成本。

5.3 利益分配因素

產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作利益是聯(lián)盟各成員通過(guò)相互合作、共同努力而創(chuàng)造出來(lái)的收益。合作利益既包括有形的經(jīng)濟(jì)收益，也包括無(wú)形的知識(shí)資產(chǎn)、人才培養(yǎng)等。

傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作更看重經(jīng)濟(jì)收益的分配，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟來(lái)說(shuō)，知識(shí)的產(chǎn)出和創(chuàng)新是最主要的合作目標(biāo)。無(wú)論是經(jīng)濟(jì)收益的分配或是知識(shí)收益的分配在目前的研究和實(shí)踐中都有其局限性。經(jīng)濟(jì)收益比較成熟的分配形式有總額支付、占比提成、技術(shù)入股、混合支付等方式。但在實(shí)際過(guò)程中合作方對(duì)于市場(chǎng)價(jià)值的判斷往往出現(xiàn)信息不對(duì)稱。企業(yè)方由于直接接觸市場(chǎng)，對(duì)合作成果轉(zhuǎn)化后的產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)值更了解，而學(xué)研方主要面向知識(shí)、技術(shù)的創(chuàng)新，參與市場(chǎng)少，各方從自身角度出發(fā)，容易導(dǎo)致對(duì)合作收益認(rèn)識(shí)的不同。知識(shí)成果的分配方面，實(shí)踐當(dāng)中圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬不斷出現(xiàn)紛爭(zhēng)，同時(shí)知識(shí)外溢現(xiàn)象也非常嚴(yán)重；另一方面，無(wú)論知識(shí)還是技術(shù)都是一種抽象事物，很難準(zhǔn)確量化，再加上知識(shí)、技術(shù)本身的價(jià)值具有滯后性，成果產(chǎn)業(yè)化后還受市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)水平等因素的影響[21]。因此建立合理的利益分配機(jī)制是產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行的基本保障。

5.4 知識(shí)因素

知識(shí)因素包含兩點(diǎn)，一是知識(shí)自身的特性，二是合作方之間的知識(shí)差距，又稱知識(shí)勢(shì)差。

(1)知識(shí)特性。知識(shí)的可表達(dá)性越差，知識(shí)轉(zhuǎn)移的難度就越大。顯性知識(shí)易于編碼、轉(zhuǎn)移，而隱性知識(shí)難以編碼、難以表達(dá)。另外，知識(shí)本身具有一定粘性，不易流動(dòng)、不易轉(zhuǎn)移，專業(yè)性越強(qiáng)、復(fù)雜性越高、技術(shù)原理越深?yuàn)W的知識(shí)粘性越強(qiáng)，知識(shí)轉(zhuǎn)移就越困難[22]。

(2)知識(shí)勢(shì)差。知識(shí)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵[23]，而知識(shí)勢(shì)差的存在是知識(shí)轉(zhuǎn)移的前提，正是由于聯(lián)盟各方知識(shí)存量上存在差異而導(dǎo)致了知識(shí)轉(zhuǎn)移的發(fā)生[24]，桑普森利用公式計(jì)算出了組織間的技術(shù)勢(shì)差，這為衡量知識(shí)勢(shì)差提供了借鑒[25]。從知識(shí)活動(dòng)來(lái)看，知識(shí)勢(shì)差與知識(shí)轉(zhuǎn)移效率二者之間呈倒U形關(guān)系存在。

5.5 合作風(fēng)險(xiǎn)因素

復(fù)雜開放環(huán)境下的產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟，受環(huán)境的不確定性、自身復(fù)雜性影響，合作風(fēng)險(xiǎn)存在于聯(lián)盟運(yùn)行的全過(guò)程。除了傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作中常見到的政策風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)外，產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟中的風(fēng)險(xiǎn)還表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面，包括知識(shí)共享不足的風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)轉(zhuǎn)移融合不良的風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)外溢的風(fēng)險(xiǎn)以及知識(shí)轉(zhuǎn)化與升級(jí)不足的風(fēng)險(xiǎn)等[5,26]。

6 結(jié)論與建議

(1)做好前置變量的選擇，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的平臺(tái)建設(shè)。國(guó)家“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃中明確提出要構(gòu)建開放協(xié)同的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步深化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。信息化時(shí)代，有效利用互聯(lián)網(wǎng)等各種平臺(tái)建立信息溝通渠道，能夠很好地應(yīng)對(duì)復(fù)雜開放環(huán)境下信息不對(duì)稱等問題，將最具合作潛質(zhì)的產(chǎn)學(xué)研各方結(jié)合起來(lái)，形成最大合力，全面提升人、資源、技術(shù)、資金的全要素生產(chǎn)率。同時(shí)要注重把全球視野作為知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟的重要導(dǎo)向，突破傳統(tǒng)環(huán)境下項(xiàng)目合作的局限性，主動(dòng)融入、布局全球知識(shí)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)信息、資源共享，提升知識(shí)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率。在全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，推動(dòng)建立廣泛的知識(shí)創(chuàng)新共同體，在更高水平上開展創(chuàng)新合作。

(2)掌控好內(nèi)部情境變量，在內(nèi)部溝通、利益分配方面下功夫。知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程通常周期較長(zhǎng)，而不同組織間的文化氛圍、管理風(fēng)格、團(tuán)隊(duì)理念都存在一定差異，在此情況下，作為產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟應(yīng)該加強(qiáng)管理溝通，注重聯(lián)盟的頂層設(shè)計(jì)、監(jiān)督反饋、交流共享。另外，制定合理的利益分配方案，有利于參與方合作地位的平等。國(guó)家層面要對(duì)各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，在創(chuàng)投資金、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金等方面給予傾斜扶持。為吸引國(guó)際創(chuàng)新人才，要?jiǎng)?chuàng)新移民、通關(guān)、入股等政策，實(shí)現(xiàn)多渠道、多方式引進(jìn)，推動(dòng)形成國(guó)內(nèi)多個(gè)國(guó)際高端人才聚集區(qū)，筑巢引鳳。

(3)順應(yīng)外部情境變量。以一帶一路、中國(guó)制造2025等戰(zhàn)略實(shí)施為契機(jī)，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外技術(shù)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域“精準(zhǔn)對(duì)接”。鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)骨干企業(yè)與高校院所聯(lián)盟，積極與國(guó)內(nèi)外知名大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、國(guó)際行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)等精準(zhǔn)對(duì)接。通過(guò)自建、并購(gòu)、合作共建等多種方式建立研發(fā)中心或高端企業(yè)孵化器，面向海內(nèi)外配置科技資源，緊跟國(guó)際先進(jìn)技術(shù)，縮短研發(fā)周期，提升創(chuàng)新效益。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

Influencing Factors of University-Industry Knowledge Innovation Alliance in Complex and Open Environment

Shi Jianfeng,Zhang Qingpu

(School of Management,Harbin Institute of Technology,Harbin 150001,China)

Through in-depth interviews,the paper applied grounded theory to explore the influencing factors of knowledge innovation union in complex and open environment.Partners,management communication,distribution of benefits,knowledge characteristics and cooperative risk significantly affected the union.Partner selection was the front variables;management communication,distribution of benefits were internal situational variables;characteristics of knowledge and cooperation risks were external situational variables.On this basis,this study explored the form factors of the five main areas and proposed an influencing factors model,namely“Organization-Implementation-Control”model,and simultaneously made policy recommendations.This study would provide theoretical reference to promote knowledge innovation alliance cooperation in complex and open environment.

University-industry alliance；Knowledge innovation;Complex and open environment;Grounded theory

國(guó)家自然基金資助項(xiàng)目“復(fù)合網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下創(chuàng)意團(tuán)隊(duì)創(chuàng)意過(guò)程中隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化與整合研究”(71273076),山東省高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟合作研究”(J14WG70),山東省軟科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“山東省與世界500強(qiáng)及行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)戰(zhàn)略合作和產(chǎn)業(yè)對(duì)接研究”(2016RZA10001)。

2016-11-28

史建鋒(1980-)，男，河北衡水人，博士研究生;研究方向：知識(shí)管理。

G302

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