國內外眾包研究綜述

嚴 杰，劉人境，劉 晗

(1.西安交通大學管理學院，陜西 西安 710049；2.西安科技大學安全科學與工程學院，陜西 西安 710054)

國內外眾包研究綜述

嚴 杰1，劉人境1，劉 晗2

(1.西安交通大學管理學院，陜西 西安 710049；2.西安科技大學安全科學與工程學院，陜西 西安 710054)

回顧了眾包現有的相關文獻。首先，探討了眾包的定義、模式、組成及工作流程，構建了眾包工作流程的一般框架。其次，圍繞該框架對眾包主體及其活動的相關研究進行了梳理，并闡述了眾包的主要應用領域和負面問題；最后，構建了眾包研究的理論框架，總結了現有研究的不足以及提出未來可能的研究方向。

眾包；眾包工作流程；理論框架；眾包應用；眾包負面問題

1 眾包內涵及運作過程

1.1 眾包定義

眾包并不是一個新的現象。類似眾包的形式最早可以追溯到1714年，當時英國政府為了找到定位海洋中船只位置的方法，發起了一個提供現金獎勵的眾包活動[1]。然而，近年來，新興互聯網企業商業模式的巨大成功，又引起了實業界和學術界對眾包的關注。自Jeff Howe(2006)提出眾包概念以來，在眾包研究和實踐方面的嘗試有了顯著的增加，但是眾包的概念仍然處于發展當中。許多研究者基于多樣化的眾包實踐，提出了不同的眾包定義。在最新的文獻中，眾包被認為是：一個問題解決的工具[2]，一種在線分布式問題解決模式和生產模式[3]，一種形成開放式協作的學習范式[4]，一種新產品研發的資源[5-6]等。

Enrique Estellés-Arolas等[7]通過總結40種不同的眾包定義，得到了眾包的基本特征：采用公開的方式召集互聯網大眾；眾包任務通常是單個個體難以單獨處理的問題；大眾通過協作或獨立的方式完成任務；是一種分布式的問題解決機制[8]。根據這些特征，本研究將眾包定義為是一種公開面向互聯網大眾的分布式問題解決機制，它通過整合互聯網上未知的大眾來完成單個個體難以單獨完成的復雜任務。

1.2 眾包模式

眾包模式是在眾包實踐的基礎上，按照不同標準對其進行的詳細闡述，并作為眾包模式劃分的依據。目前，不同學者基于不同眾包實踐，提出了不同的眾包模式。本研究認為，雖然不同學者對眾包模式的分類標準存在較大差異，但是基于科學研究的目的和過程兩個維度，可以將這些分類標準進一步劃分為兩大類。其中，基于目的的眾包模式分類，強調開展眾包的目的，關注的是“做什么”的問題。比如，Saxton等[9]基于103個眾包網站歸納出9種眾包模式，包括中介模式、公民創造媒體模式、軟件合作開發、數字產品銷售模式、產品設計模式、在線社會籌資模式、用戶報告模式、科學項目合作模式以及知識基礎構建模式等。而基于過程的眾包模式分類，強調開展眾包活動的具體過程，關注的是“怎么做”的問題。比如，Afuah等[10]和Zhao等[11]學者都將眾包分為競賽式眾包和協作式眾包，兩種模式的主要區別在于，參與者之間是否進行協作。

需要指出的是，對眾包模式的研究不應該只停留在眾包形式的簡單分類上，而應該繼續深入挖掘每一種眾包模式的基本特征，即識別區分不同眾包模式的關鍵特性以及每一種眾包模式的核心要素。只有這樣才能為深入研究每一種眾包模式的作用機理奠定基礎。

1.3 眾包系統組成及運作過程

Howe[12]在提出眾包概念時對眾包系統組成也進行了闡述，具體包括三類主體：①發包方，將直接從大眾輸入中受益的組織稱為任務分配者，他們是眾包活動的發起者，眾包任務作為其主要的“附屬品”。②接包方，由個體組成的問題解決群體，他們對眾包任務負責并試圖提交解決方案作為反饋。③平臺，將發包方和接包方聯系在一起的中間媒介。

圍繞眾包的三類主體，很多學者對眾包工作流程進行了詳細研究。Howe認為一個典型的眾包過程是：①企業確定任務，借助眾包平臺分發給網絡大眾，并制定獎勵標準(一人獲勝還是多人獲勝)；②大眾選擇獨自完成任務或者協同完成任務；③個體或者團隊將成果反饋到眾包平臺，企業對其質量進行評估[12]。Zhao綜合現有文獻的相關研究，構建了成分、過程和行動的眾包框架[10]。該框架包括3個成分和6個行動，其中在發包方和平臺之間，包括提交、驗證和獎勵三個行動；在接包方和平臺之間，包括推送、參與和競標行動；此外，分配人和提供者之間可能在眾包平臺之外還有一些直接的聯系，比如接包方可能會咨詢一些任務的詳細內容來支持他們的工作，或者與發包方就要求和獎勵進行協商。

雖然不同企業應用眾包的形式有所不同，但相同的商業理念會形成類似的模式核心結構。通過分析眾多公司應用眾包的不同形式，可以提煉出眾包的一般工作流程框架。本研究認為，一個完整的眾包工作流程框架應該包括3個實體、3個屬性以及9個活動，如圖1所示。3個實體是指在眾包中扮演不同角色的3類參與主體：發包方、眾包平臺和接包方。在眾包過程中，每一個實體都有自己獨特的“附屬品”。本研究將每個實體所擁有的“附屬品”看作是其在眾包活動中的基本屬性，其中發包方對應的屬性是任務，眾包平臺對應的屬性是眾包過程機制，接包方對應的屬性是解決方案。在3類主體及其對應屬性間涉及9個主要的活動，按照其執行的先后順序，具體如下：①發包方根據自身的實際需求，確定需要通過眾包來完成的任務；②發包方確定完成任務的眾包平臺，通常有兩種選擇，可以考慮自建眾包平臺(比如Threadless公司自建了一個平臺匯集T-shirt創意)，還可以考慮借助第三方眾包平臺(如寶潔借助InnoCentive平臺發布任務)；③發包方將任務發布到眾包平臺；④眾包平臺根據任務的特性，確定實施該任務的過程機制，如確定是采用協作模式還是競賽模式；⑤眾包平臺將任務推送給接包方；⑥接包方根據自己的參與動機接受任務，并可以根據任務的具體需求與發包方進行協調、咨詢；⑦接包方執行任務，搜索問題解決方案，并將其提交到平臺；⑧平臺對所有問題解決方案進行評估；⑨對獲勝的個體或者團隊進行獎勵。

圖1 眾包系統組成及工作流程

此外，本研究認為，一個眾包系統都至少包含3個實體和3個實體對應的屬性，但并不是完全包含上述框架中的9個活動，比如對于商業型組織而已，結果獎勵是非常重要的活動之一，但是對于非營利性組織或機構，往往都是無獎勵的。又比如，并不是所有眾包中，接包方都能夠與發包方直接溝通。

2 眾包參與主體及活動的相關研究

很多關于眾包的研究都是圍繞上述眾包系統的3類主體展開的。有的研究主要關注3類主體對應的屬性，而有的研究則側重于3類主體之間的活動。為了明晰眾包的研究脈絡，本研究將圍繞眾包系統的3類主體，對相關的研究進行系統梳理。

2.1 發包方的相關研究

對發包方的研究主要集中于企業采用眾包的動機、眾包任務屬性、發包方行為三個方面。

(1)企業采用眾包的動機可分為外部驅動和內部驅動。其中，外部驅動主要來自于經濟全球化和知識經濟所帶來的壓力[13]。經濟全球化對企業創新提出了更高要求，而知識經濟時代的到來也使得企業需要從根本上更加關注知識資源的輸入，因為這將直接影響知識產品的輸出。外部驅動促使企業持續創新并承受著巨大壓力，因此需要企業不斷尋求新的創新模式，眾包就是較為有效的模式之一。然而，企業采用眾包的內部驅動是為了降低運營成本、提高創新能力、提高產品可接受程度等。Sun等[14]通過調研交易型虛擬社區發現，企業可以將以往試錯過程中支付的成本轉移給消費者，降低運營成本；同時還可以準確識別消費者需求，提高產品的新穎度和市場可接受度。Hienerth等[15]通過對比產品用戶和產品生產者的創新效率發現，無論在方案數量還是創新時間上，產品用戶創新都更具優勢。Troye等[16]研究發現，在產品生產結果質量無法明確預測的情況下，采用產品用戶生產模式，可以提升顧客對最終產品的評價。

(2)眾包任務研究主要集中在眾包任務類型、任務復雜性等方面。Schenk等[17]認為眾包任務類型有常規型、創意型和復雜型三種，其中常規型任務有固定答案且服務質量容易測度，比如數據搜集、創建網站等；創意型任務沒有固定答案且服務質量較難測度，比如網站設計、產品設計等；復雜型任務沒有固定答案但服務質量較容易測度，比如研發、營銷方案等。Nakatsu等[18]根據任務結構、任務獨立性以及任務承諾等三個任務維度，將眾包分成7種任務情境，并識別出每一種任務情境中能夠采用的最適合的眾包方法。

(3)在發包方行為方面。Blohm等[19]研究發現，發包企業與參與者之間的互動合作，能夠幫助發包企業組合具有不同知識和經驗的參與者，從而增強參與者反饋的成果質量。Yang等[20]研究發現，發包方對眾包結果的反饋，有利于激勵參與者更加努力，從而提高成果質量。侯文華等[21]研究發現，發包方與接包方的溝通不會提高提交成果的數量，但是可以增加成果的多樣性。

2.2 接包方的相關研究

對接包方的研究主要集中于參與者動機、參與者屬性以參與者及行為三個方面。

(1)目前，對參與者動機研究的文獻非常多。總的來說，參與者的動機包括外部動機和內在動機兩大類，其中外部動機是指有形的回報或獎勵，如金錢；內在動機是指不包括任何有形的回報或獎勵，興趣、提升能力、享受、社會交往等都可認為是個體參與眾包的內在動機。在外部動機方面，很多學者都重點討論了金錢獎勵如何影響參與者的參與行為。Organisciak[22]以13個眾包社區為研究對象發現，要吸引大眾參與眾包，金錢獎勵是必不可少的，尤其是當其他激勵措施無效時，金錢獎勵會使接包方更具主動性。Brabham[23]調查了Istockphoto社區中的600多名參與者發現，有機會賺錢是他們參與眾包的最主要動機。在內在動機方面，不同學者發現了不同的內在動機。Brabham[24]研究Threadless眾包社區發現，提高能力、成為設計師以及對社區的熱愛是用戶非常重要的參與動因。徐向藝等[25]對問題解答者參與行為的研究發現，獲得物質獎勵、展現個人能力、學習新的知識、建立人際關系等是問題解答者參與眾包的主要動機。

由于作為新型網絡社區活動，眾包不僅有類似于虛擬社區純粹興趣愛好滿足的社會性行為，還存在具有經濟性的市場交易行為，因此導致個體動機構成具有多元性的特點。也就是說，參與者往往具有多重參與動機。Lakhani[26]調查Innocentive社區中曾經成功解決科學技術難題的參與者發現，他們當中65.8%的人都取得了博士學位，他們的主要參與動機包括獲取酬金和參與的滿足感。

(2)對眾包參與者屬性的研究主要關注個體類型、個體知識、個體經驗、個體參與歷史等方面。Poetz等[6]對眾包中專家和大眾所起的作用進行了研究，研究結論顯示，相對于公司內部的專家，大眾所提供的創意在利益維度和新穎維度表現較好，而在可行性維度表現相對較差。Frey等[27]研究眾包參與者知識如何影響其貢獻水平發現，參與者知識多樣性對實質性貢獻和非實質性貢獻都有正向作用。Bayus[28]研究發現先前的眾包經驗對創意很多和創意很少的參與者都有負面影響，且個體創新與過去的成功呈負相關。Javadi Khasraghi等[29]用參與頻率、參與近因、獲勝頻率、獲勝近因、參與時間以及最后參與等維度來刻畫參與者的參與歷史，并研究了參與歷史因素對參與者績效的影響，研究結論顯示大多數參與者的參與歷史因素都對其績效有顯著影響。

(3)此外，有極少數的學者還關注了接包方的參與行為。Blohm等[30]研究了眾包中參與方的合作行為對眾包結果的影響，研究結論顯示，當參與者之間合作程度很高或者很低時，眾包創新度較高。Mo等[31]研究了參與者間的互動行為對眾包結果的影響，研究發現參與者之間的網絡結構會影響參與者獲勝的可能性。

2.3 眾包平臺的相關研究

眾包平臺的主要任務是任務的發布和反饋成果的收集。而現有眾包平臺的研究主要圍繞平臺設計和平臺機制設計兩個方面展開。

(1)在眾包平臺設計方面，很多研究者圍繞眾包系統結構設計與頁面設計兩個方面展開。在眾包系統結構設計方面，Hetmank[32]研究了開發一個眾包系統需要考慮的設計模塊，主要包括用戶管理模塊、任務管理模塊、貢獻管理模塊以及工作流管理模塊。在頁面設計方面，由于頁面設計會直接影響參與者的感知，因此如何設計友好的界面來吸引參與者是頁面設計的重點。Yang等[20]研究認為，需要控制任務描述的長度，因為任務描述越長時，參與眾包人數反而越少。Heer等[33]研究發現，以調查問卷的形式描述任務，可以直觀、完整地向眾包參與者展示任務的內容，從而有利于任務的完成。

(2)眾包平臺機制的研究較為豐富，涉及面較廣，主要包括任務分解、任務定價、完成時間設計、任務分配方法、激勵機制、成果評估等方面。Kittur[34]研究了復雜任務分解以及解決方案整合的問題，提出了一個基于MapReduce的框架。Mason等[35]研究了眾包任務的標價問題，研究發現，如果標價過高可以吸引更多參與者，但是并不會提高任務的完成質量，反而會增加成本，同時可能更容易吸引欺詐者來參與任務，導致任務完成質量降低；但是，如果任務標價過低，難以吸引到參與者，導致任務很難及時完成。Ipeirotis[36]對眾包任務完成時間的研究發現，如果把“過期時間”設置為12個小時，只有50%的任務可以被完成；如果把“過期時間”設置為7天，大約有90%的任務可以完成。也就是說，任務可能需要較長的時間才能被100%的完成。同時作者也指出，任務完成時間與很多因素相關，比如價格，參與人數等。Hassan等[37]針對任務分配問題，根據眾包參與者完成任務所需要的能力，模型化了事實驗證、圖像對比以及信息提取等三種任務類型，同時評估了作者提出的一種替代和補充方法在這三種任務類型中的有效性，研究結果顯示，這種方法可以根據參與者的能力預測參與者在對應任務中的表現，能夠有效幫助企業將相應的任務分配給最合適的參與者。Stieger等[38]在眾包激勵機制設計的研究中發現，調動員工完成眾包任務積極性的關鍵在于創造一個適合的過程激勵，從而引導用戶參與。Blohm[19]針對眾包成果質量評估問題，提出可以從新穎性、靈活性、相關性和全面性四個維度對成果進行評估。

綜上，學者們圍繞眾包主體及其活動開展了很多研究，為深入認識眾包系統提供了理論基礎。對發包方和接包方的研究，主要基于屬性、動機和行為三個角度。不難發現，目前對于接包方行為的研究相對較少，即現有研究較少關注參與者行為如何影響眾包績效的提升，其中的主要一個原因在于，參與者及其之間的行為是一種動態交互過程，較難用模型或數據表征。而對于平臺的研究，一方面集中在技術方面，伴隨著信息技術發展，眾包平臺將在系統設計、網頁設計技術上得到進一步提高和改進，不斷促進眾包效率和效益的提升；另一方面集中在平臺機制方面，學者們從不同的角度，探討了不同平臺機制對眾包質量的影響，能夠為眾包活動設計提供理論支撐。此外，從眾包系統整體角度分析，目前較少有學者研究眾包系統的內核和機理，尤其是基于過程建模研究眾包過程中的活動對眾包績效的影響。本質上說，眾包系統可以看作是一個復雜適應系統，因此研究該系統中集體智慧的涌現過程，對于深入理解眾包系統具有重要的作用。

3 眾包應用研究

盡管眾包起源于商業，但是其應用卻超越了商業，目前已經被廣泛應用于其他領域。

(1)商業情景中的應用。眾包起源于商業，因此在商業實踐中形成了較多的眾包應用。學者們基于對不同眾包實踐的分析，得到了不同的眾包應用分類。Vuculescu等[39]認為，組織可以利用大眾完成一系列的任務，包括評估(比如Amazon，Netflix)、內容創造(比如Threadless)以及問題解決(比如OpenIDEO，InnoCentive)。Zhao等[10]綜述了眾包的發展現狀，將眾包功能劃分出四種類型，包括設計與研發、測試與評估、創意與咨詢、其他。杰夫·豪[40]認為，眾包的應用包括預測(比如預測總統競選)、解決問題(比如InnoCentive就是解決企業問題的專業平臺)、匯集創意(比如Threadless能夠匯集全球人員的T-shirt設計創意)。此外，有學者研究了眾包在翻譯中的應用。Aikawa等[41]指出，眾包翻譯是一個由官方組織或發起者通過互聯網平臺，號召廣大網民一起參與的翻譯活動。曹藝馨[42]對互聯網大眾翻譯模式進行了探討，辨識了“用戶生成翻譯”和“眾包翻譯”的區別和聯系，并總結了互聯網大眾翻譯的特點。

(2)計算機領域的應用。近年來，許多計算機領域的學者熱衷于使用眾包來支持他們在數據采集、數據清洗、數據標注、質量評估等方面的一系列工作。比如，McDuff等[43]將眾包應用于人類的面部表情數據采集過程中，首次提出采用在線媒體閱讀器的形式來收集動態、自然、自發的面部反應數據。Tong等[44]針對現有數據清洗方法計算難度大、精度不高等問題，提出了一個基于眾包的數據清洗系統，主要特征是利用眾包發現劣質數據，從而實現對互聯網上多版本數據進行清洗。Nowak等[45]提出了采用眾包進行圖像注解，并深入研究了專家圖像注解和眾包圖像注解對排名系統的差異，研究結果顯示，盡管專家和非專家的一致性會因為所采用的方法而有所差異，但是這種差異對排名系統的影響是非常小的，并且眾包圖像注解中的多數表決可以在一定程度上過濾非專家噪聲判斷。Alonso等[46]將眾包應用到網絡搜索結果質量評估方面中，核心思想是利用大眾來分析搜索結果是否能夠提供用戶尋找的信息，同時進一步判斷其相關性。

(3)交通領域的應用。目前，有少數學者將眾包運用到了交通領域，提出了眾包交通監測、眾包行程規劃、眾包配送等一系列概念，為交通領域的發展注入了新的活力。Yang等[47]將眾包應用到交通監測中，提出利用大量的個人智能手機收集超大規模感知數據，顛覆了傳統的實時路況信息采集技術。Manikonda等[48]等人開發了一套旅行規劃生成系統AI-MIX，其思想是使用自動檢測的方法提高眾包模式所生成的行程規劃解的質量。劉雅儒[49]將眾包理念引入物流領域，提出了一種新型配送模式——眾包配送，將其定義為將原來由企業內部快遞員承擔的配送任務，轉交給企業之外的大眾來完成的快遞模式。

(4)圖書情報領域。受到眾包商業模式的啟發，有學者探究了眾包在圖書情報領域的應用，主要包括眾包在圖書館管理、文化遺產管理、檔案管理等方面的應用。Holley[50]基于澳大利亞報紙服務、家譜網站、分布式校對等案例，探究了眾包與圖書館的相關性，提出眾包在圖書館資源生成和管理中展示出非常有幫助的價值。Ridge[51]認為眾包可以為大眾參與博物館工作提供一個強有力的平臺，在這個平臺上，參與者圍繞共同的目標或資源，通過在線協作，可以與文化遺產建立一個深入而有價值的聯系。趙宇[52]分析了檔案眾包的內涵，并提出了“先富帶動后富”式和“包攬”式的檔案眾包平臺的構建方式。

(5)科研領域的應用。國內學者張九慶[53]首次提出了科研眾包概念，即聚集全球科研人員的智慧，協作進行科學研究，共同解決科研難題。由于科研眾包提出相對較晚，目前對科研眾包的研究還處于初級階段，現有研究主要側重于對科研眾包的內涵探討。比如，衛垌圻等[54]闡述了科研眾包的運行模式、分析了它的優劣勢及其產生的影響。龐建剛等[55]對科研眾包中參與主體及流程的特殊性進行了分析。張紹麗等[56]探討了科研眾包網絡創新模式的構成、效用以及實現路徑。

綜上不難發現，由于眾包起源于商業領域，因此商業領域的眾包應用研究較為全面。但是通過研究發現，商業領域中的眾包應用研究明顯滯后于其實踐發展，整體呈現出“實踐在先，研究在后”的現狀。在其他領域中，計算機領域較早的引入眾包思想，較早開展了眾包在數據采集，數據清洗，數據標注，質量評估等方面的應用研究，形成了較為豐富的研究成果。而在交通、圖書情報、科研等其他領域中，眾包思想引入相對較晚，導致了這些領域的眾包應用研究較為表面，絕大多數研究仍停留在對應用領域的初步描述、優勢分析以及應用設想等階段。

4 眾包負面問題

在眾包負面問題的研究中，目前學者們主要關注以下幾個問題：

(1)知識產權問題。由于中國眾包商業模式尚未完全系統成型，知識產權的保護法律體系還存在較大空白，導致眾包與知識產權保護的矛盾還比較突出。部分企業可能還會因為遭受知識產權問題或者泄露公司機密而放棄采用眾包模式。因此，知識產權問題受到學者們的關注。Chesbrough[57]在分析開放式創新中存在的問題時指出，由于在知識提供者和企業之間存在一種非契約約束的知識轉移行為，使得企業從外界獲取知識處于零保護狀態，因此知識提供者和企業之間的知識產權糾紛問題成為一個突出的矛盾。Saxton等[19]認為不同于外包模式，眾包模式的優勢在于不需要管理和監控復雜的合同流程和第三方公司的工作行為，但是在眾包平臺上需要設計控制機制，比如知識產權和版權保護措施、質量控制程序、競爭機制以及托管系統等。Majchrzak等[58]研究指出，當眾包贊助商是一個以盈利為目的實體時，參與者往往會被直接通知產生的知識產權歸贊助商所有，因為參與者參與眾包活動時，就意味著通過放棄知識產權以換取贏得獎品的機會。

(2)道德風險問題。作為眾包系統的兩大參與主體，發包方和接包方都可能存在欺詐行為，因此可以將眾包中的道德風險分為，發包方欺詐和接包方欺詐兩類。費友麗等[59]基于豬八戒網站欺詐案件數據，總結歸納出發包方欺詐行為和接包方欺詐行為的主要表現形式，其中，接包方欺詐行為主要包括“涉嫌抄襲”“能力不足”和“一稿多投”三種形式，發包方欺詐行為主要包括“選自己馬甲中標”“雇主自己的小號”“雇主盜用我的作品”“雇主拒付賞金”“聯系不上雇主”和“雇主遲遲不審標”等形式。Eickhoff等[60]針對接包方作弊問題，將眾包的欺騙者定義為那些無法正確回答預先設定的簡單任務的參與者，并研究了抵抗欺騙者提交任務的各種方法。龐建剛等[61]針對信息不對稱情況下的發包方欺騙行為，從眾包社區創新準入制度、方案篩選機制、信用評價機制和獎懲機制四個方面出發設計了一套風險管理機制，并且指出發包方是眾包社區創新風險的主要來源。

(3)隱私問題。近年來，隱私問題成為眾包研究學者關注的一個重點。Schmidt等[62]研究發現，由于參與者接受任務時需要錄入個人信息，因此眾包任務可能會泄露參與者的個人隱私信息。Kajino等[63]研究也發現，從每個參與者提供的結果中可以推斷參與者的個人信息，為了保護參與者的隱私，作者提出，在保護參與者隱私前提下可以幫助發包方真實估計參與者結果質量的潛類別協議。此外，Boutsis等[64]針對移動眾包應用泄露參與者位置信息的問題，提出了一個移動眾包應用的隱私保護框架，該框架可以幫助參與者在控制暴露隱私的條件下加強貢獻內容。

綜上，不難發現，目前學者們對于眾包負面效應的關注仍然較少，尚未形成較為完整的研究體系。由于眾包模式在商業領域取得了巨大的成功，導致了學者們對眾包正面效應的研究較多，而忽視了其潛在的負面問題。盡管目前已經有學者開始關注知識所有權問題、發包方和接包方的欺詐行為以及隱私問題等潛在眾包問題，但總體而言，這方面的研究還存在相關研究較少、已有研究相關程度較低、國內研究存在空缺等問題。比如，在知識所有權的研究中，多數學者以開放式創新探究了知識產權問題，而直接以眾包為對象的研究非常少。又比如，國內對參與者隱私保護問題的研究幾乎還沒有涉及，這將是未來中國學者需要進一步關注的研究問題。

5 總結及展望

綜上所述，基于對現有文獻的回顧和整理，提出了眾包研究的理論框架，如圖2所示。該理論框架明晰了已有研究的貢獻和不足，并指出未來需要進一步探討的研究話題，具體如下：

圖2 眾包研究的理論框架

(1)眾包模式的特征研究。在國內外對眾包的研究中，鮮有學者從根本上系統地分析眾包模式的特征。目前，盡管來自不同學科的學者對現有的眾包研究做出了貢獻，從不同角度提出了不同的眾包模式，但是不同主線的眾包模式研究和實踐似乎還沒有聚合起來，造成了學術界對眾包模式的認知仍不一致。因此，加強對眾包模式特征的基礎研究，能從根本上加深對眾包的認識和理解，有利于對眾包模式的探索。更重要的是，明晰了眾包模式的特征，有利于進一步細化研究內容，針對每一種眾包模式研究其內在機理。比如多數學者將眾包定義為一個問題解決工具[2，4]，而Brabham[13]基于實際案例將眾包進一步細化，提出眾包是一種在線分布式問題解決模式和生產模式，即眾包不僅可以解決問題，還可以創造內容。因此，學者們可以從集體問題解決和用戶內容生成兩個視角分別研究眾包本質。

(2)眾包運作過程及作用機理研究。大多數研究主要圍繞眾包發包方、接包方和平臺3種參與主體的特征、動機以及行為進行研究，很少有研究關注眾包的內核和本質，導致了目前對眾包內在機理的理論研究還不透徹。組織之所以能夠形成和維持，一定程度上源于組織中的群體提供了個體所不具備的解決復雜問題的能力和特性，即所謂的集體智慧。而在開放式環境下，企業邊界變得模糊，互聯網集體智慧成為企業關注的重點。眾包是利用集體智慧的一種具體形式，因此企業需要關注如何組織和管理眾包參與者。而互聯網可以被理解為一種不同于傳統形式的組織，參與者具有分散性、流動性以及自治性等特性，這些特性勢必造成管理眾包平臺上的大眾與管理企業內部員工存在較大差異。因此，傳統企業在實施眾包時，必須了解眾包的運作機理。未來的研究需要關注的問題是：在開放式環境下，企業如何利用眾包，組織互聯網上的有限理性個體，進行競爭與合作的社會互動，并創造、分享、傳播、整合知識，以提高解決企業內部復雜問題的能力。

(3)眾包參與者的參與行為研究。對大眾參與者的研究大多是從動機和屬性角度出發，分析參與者個體的內外部動機和個體屬性對眾包績效的影響，但較少考慮到參與者參與行為對結果的影響。本質上，企業采用眾包解決復雜問題的優勢來源于集體智慧，即每個個體基于自身的知識和信息做出決策以追求更高的目標，同時自己的行為也適應于他人的行動，盡管單一的個體擁有有限的知識，且所執行的行動也是非常簡單的，但是通過社會互動的群體行為將導致更高的集體智慧的涌現。因此，未來的研究需要關注的問題是：微觀層面的個體互動方式以及影響個體互動的其他因素，如社會網絡結構、信息技術等，對眾包績效的影響。而對該問題進行研究的最佳方式是自下而上的建模方式，不僅能夠模擬現存的網絡和社會互動，更重要的是能夠發現可能存在的其他智能形式。

(4)非商業情景下的眾包應用研究。目前商業情景下的眾包應用研究相對豐富，而其他領域中的眾包應用研究則相對匱乏，這主要是由于其他領域中眾包研究起步較晚所導致的。眾包思想之所以被引入到其他領域中，主要還是由于其在商業領域中取得了巨大的成功，對于其他領域發展具有較強的借鑒作用。但是，如何在其他領域中應用眾包模式仍處于探索階段。因此，在后續研究中，深入探討非商業情景下的眾包應用模式是一個有意義的研究方向。以科研領域的眾包應用研究為例，目前科研眾包的研究仍處于內涵探討階段。眾包中哪些模式和機制可以直接應用到科研眾包中仍不清楚，科研眾包具有哪些具體的應用模式尚待探討，科研眾包對國家科技體制以及政府科技管理的影響也有待深入研究[53]。

(5)眾包負面問題研究。盡管目前已有部分學者對眾包的負面問題進行了探討，但相關研究仍然相對較少。在后續的研究中，一方面需要進一步識別眾包過程中可能存在的負面問題，或者眾包活動本身所產生的負面效應；另一方面，需要深入探討負面問題產生的根本原因和作用機理。此外，由于不同國家的文化情境有所差異，因此眾包中負面問題的影響效果可能也會存在差異。而中國文化情境對眾包中負面問題(比如欺詐行為)的作用效果產生何種影響還有待研究和探索。

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(責任編輯 劉傳忠)

A Literature Review of Domestic and Foreign Crowdsourcing Research

Yan Jie1,Liu Renjing1,Liu Han2

(1.School of Management,Xi’an Jiaotong University,Xi’an 710049,China;2.School of Safety Science and Technology,Xi’an University of Science and Technology,Xi’an 710054,China)

This paper firstly analyzed the definition,mode,elements and workflows of crowdsourcing,and developed a common conceptual framework of crowdsourcing workflows.Then,it reviewed the recent researches on its elements and activities between elements based on the framework,and elaborated the main area of crowdsourcing application and crowdsourcing negative problem.Finally,this paper established the theoretical framework of crowdsourcing research,and summarized the deficiencies of existing research and put forward the direction of future studies.

Crowdsourcing;Crowdsourcing workflows;Theoretical framework;Crowdsourcing application;Crowdsourcing negative problem

國家自然科學基金資助項目(71271166)，國家社科基金資助項目(15XGL001)。

2016-09-30

嚴杰(1990-)，男，博士研究生;研究方向：集體智慧、眾包。

F270

A