R&D經費配置的現狀、問題與對策
——基于2000—2015年的統計數據

朱迎春,袁燕軍,張海波

(1.中國科學技術發展戰略研究院,北京 100038;2.北京科學學研究中心,北京 100089;3.北京理工大學,北京 100081)

R&D經費配置的現狀、問題與對策
——基于2000—2015年的統計數據

朱迎春1,袁燕軍2,張海波3

(1.中國科學技術發展戰略研究院,北京 100038;2.北京科學學研究中心,北京 100089;3.北京理工大學,北京 100081)

中國R&D經費規模已躍居世界第2位，R&D經費投入強度超越歐盟國家總體水平，標志著科技創新已逐步成為經濟結構轉型升級的推動力量。然而，近年來受經濟下行影響，出現了研發投入增幅下降并持續回落的跡象，值得關注。在R&D經費累積量不足、企業研發投入強度落后的背景下，R&D經費穩步增長仍然是第一要務。與此同時，R&D經費配置存在的結構性問題已十分突出，在保增長的同時進行結構性調整已刻不容緩。

R&D經費;規模;結構

R&D經費是核心創新資源，合理、高效配置R&D經費對于實施創新驅動發展戰略，提升國家科技實力和創新能力至關重要。學術界關于R&D經費方面的研究眾多，研究角度各有不同，其中有代表性的研究包括三個方面:一是R&D經費投入強度與規模規律性研究；二是R&D經費投入結構與優化研究；三是R&D經費投入與產出效率研究。陳實在進行R&D經費強度與規模的國際比較時去除了國防R&D經費，并得出中國目前R&D投入強度處于中等水平，且有較好成長態勢等結論[1]。鐘衛認為，中國處于工業化中級階段的后期,但R&D經費投入水平處于工業化初級階段的后期,R&D經費來源結構卻帶有工業化高級階段后期的特征[2]。宋吟秋通過構建R&D經費支出的效用函數得出，中國合理的科學研究和試驗發展經費之比應該在1:2[3]。劉建生分析中國現階段R&D經費投入模式并與典型創新型國家比較，認為目前中國R&D投入存在著強度低、結構不合理等問題[4]?？傮w來看，目前學術界的研究主要集中于現狀評判，而缺乏變化趨勢的預警分析；主要集中于對R&D經費某一方面的研究，而缺乏對R&D經費配置全面的剖析。

2013年，我國躋身為僅次于美國的世界第二大研發支出國，反映投資結構和發展方式的R&D經費投入強度逐步逼近創新型國家總體水平。從規模來看，中國已逐步成為具有世界影響力的創新資源投入大國，但在R&D經費規模擴張的同時，增速明顯放緩，一些重要的結構性問題也愈加凸顯?！笆濉睍r期，經濟發展進入增速換擋、結構優化、動力轉換的新常態，科技發展將進入由量的增長向質的躍升轉變的歷史新階段。在新的歷史時期，R&D經費配置也應進入“穩增長，調結構”的新階段。本文基于2000—2015年統計數據，對中國R&D經費配置現狀、變化趨勢以及存在的問題進行深入剖析，并提出相關政策建議。

1 R&D經費配置現狀分析

1.1 R&D經費投入規模分析

隨著國家經濟實力的增強和自主創新意識的不斷提高，中國政府和企業對科技創新的投入力度不斷加大，R&D經費總量保持高速增長，特別是在“九五”“十五”時期，R&D經費增速約為GDP增速的兩倍。即便是在全球金融危機爆發的2008—2009年，R&D經費年均增速也保持在20%以上。經過多年的不懈努力，中國R&D經費于2013年首次超過日本，升至世界第2位，僅居美國之后。2015年達到1.4億元，繼續保持世界第2位。與此同時，江蘇、廣東、北京、山東、浙江和上海6個省市R&D經費均突破100億美元，合計達到1342.1億美元，超過德國同年投入水平[5]。經過多年的持續積累，科技創新投入的成效將逐步顯現，中國R&D活動將進入一個全新的發展階段。

1.2 R&D經費投入強度分析

R&D經費投入強度(R&D經費與GDP比例)不僅反映了科技投入水平，同時也是經濟結構調整和科技經濟協調發展的重要標志。2000年以來，伴隨R&D經費的高速增長，中國R&D經費投入強度穩步提升，2002首次突破1%，2014年邁入2%時代，2015年達到歷史最高水平2.07%，接近歐盟15國的平均水平(2.08%)。與此同時，已有8個省市R&D經費投入強度突破2%，其中，北京達到6.01%、上海達到3.73%，僅次于R&D經費投入強度長期處于世界較高水平的韓國(4.29%)和以色列(4.11%)[5]。

典型發達國家和新興工業化國家R&D經費投入強度變化趨勢表明，在社會經濟正常運行和增長的情況下,R&D經費投入強度的發展軌跡是一條類S曲線[6]。分界點1%和2.5%將S曲線分為三段。在低于1%和高于2.5%的階段，R&D經費投入強度提升緩慢。而在分界點1%和2.5%之間，R&D經費投入強度處于快速增長階段。從近年來R&D經費投入強度變化情況看，從1%提高到2.0%經過了13年的時間。歷時與日本基本持平，雖慢于美國(7年)，但快于澳大利亞(22年)、奧地利(20年)、丹麥(17年)等發達國家。R&D經費投入強度的快速躍升標志著中國的投資結構正發生著深刻變化，科技創新正在成為經濟結構轉型升級的推動力量。

2 R&D經費配置存在的問題分析

2.1 R&D經費多年累計量不足

盡管從當年投入來看，中國R&D經費位居世界前列，但是這種持續增長的態勢至今也才30年左右，歷史累計投入與歐美國家仍有較大差距。按當年價折合美元計算，1991—2014年中國累計投入R&D經費1.2萬億美元，僅相當于美國投入總量的16.6%、日本的34.7%、德國的72.7%。換一個角度比較，1991年以來中國R&D經費的累積投入量不及美國最近3年的投入水平，也不及日本最近7年的總投入量(見圖1)[7]。科學技術投入具有很強的循環累積效應，科技創新效果的顯現依賴于長期投入和持續積累。

圖1 1991—2014年部分國家R&D經費投入量

2.2 R&D經費增速明顯回落

2012年，中國R&D經費結束了保持近10年的高速增長勢頭，增速首次降到20%以下，近兩年R&D經費增速進一步放緩并持續回落。2015年R&D經費僅比上年增長8.9%，增速為近15年以來最低[5](見圖2)。R&D經費增幅放緩是企業、政府研發投入增速雙雙下降所致。企業資金是當前全社會R&D經費投入最主要的來源，占到研發投入總量的74%。從2012年開始，企業對研發資助增幅大幅下降且持續回落，增速由前期的25%左右降為2012年的18.8%。隨后幾年，中國經濟下行壓力加大，企業效益下滑，2015年企業R&D經費投入增速降為近十年來的最低值，僅為8.2%。政府資金是全社會研發投入的另一重要來源，占到全社會研發投入的21%。政府對研發活動的資助主要來自國家財政科技支出，特別是中央財政科技支出。在財政收入趨緊情況下，國家財政科技支出增速持續下滑，從2011年的14.3%下降至2015年的8.5%，其中，中央財政科技支出比2011年下降了10.3個百分點[5]。國家財政科技支出增速下滑，使其對全社會R&D投入的引導帶動作用有所弱化。

受R&D經費增速回落影響，中國R&D經費投入強度增幅放緩。根據歷年R&D經費和GDP數據進行測算，預計2016年R&D經費投入強度為2.10%，2017年為2.13%，與《國家中長期科技發展規劃綱要(2006—2020)》提出的2020年達到2.5%的發展目標尚有較大差距。因此，加大科技經費投入力度，穩定R&D經費增速，仍應作為當前科技發展的第一要務。

2.3 企業研發投入強度處于落后水平

當前，中國企業創新意識和創新投入力度逐步增強，已成為全社會研發經費投入和研發活動的執行主體。企業R&D經費占全國R&D經費比重已從2000年的60%上升至2015年的76.8%，但R&D經費投入強度指標(R&D經費與主營業務收入比值)遠低于工業化國家平均水平。2015年規模以上工業企業R&D經費投入強度為0.9%，其中規模以上制造業企業R&D經費投入強度為0.97%[5]。OECD數據顯示，美國制造業企業R&D投入強度(制造業企業R&D經費與企業總產值之比)為3.3%(2008年)，日本為4.0%(2009年)，德國和英國分別為2.4%(2008年)和2.4%(2006年)[8]。與此同時，2015年大中型工業企業R&D經費投入強度也僅為1.12%，這與《國務院辦公廳關于強化企業技術創新主體地位全面提升企業創新能力的意見》(國辦發〔2013〕8號)提出的2015年達到1.5%的發展目標仍有巨大差距。企業R&D經費投入強度不高不僅表明中國企業在科技創新方面的動力和能力仍有待提高，尚難勝任科技創新主體的地位，同時也直接影響到全國R&D經費的投入水平。因此，強化企業研發投入力度仍應作為未來重點之一。

圖2 2001—2015年中國R&D經費及其增速

2.4 R&D經費配置結構性問題突出

R&D經費的總體規模是提升創新能力的重要基礎，而合理的配置結構則是提升R&D投入效率的基本保證。當R&D經費規模達到一定程度時，關注重點相應地應逐步轉向其配置結構。R&D經費配置結構主要包括R&D經費與R&D人員的匹配結構，以及R&D經費在不同類別、不同研發階段、不同執行主體、不同行業間的配置。

(1)R&D人員的人均經費偏低。R&D人員的人均經費(R&D經費與R&D人員之比)體現了兩種重要創新資源的匹配結構，是充分發揮科技人力資源潛力的重要保障。通過對全球40個主要國家R&D人員的人均經費與人均GDP進行擬合發現，二者之間具有較強的正相關性(見圖3)[7]。美國、日本、澳大利亞、瑞士及瑞典等發達國家通過保持較高的人均經費水平來激勵R&D人員的創新積極性，提升創新效率，上述國家R&D人員的人均經費長期保持在20萬美元/人年以上，法國、德國、芬蘭及英國也都在10萬美元/人年以上。

近幾年中國R&D人員的人均經費保持增長態勢，2015年達到6萬美元/人年，但也僅相當于瑞士的1/6、美國的1/5、日本的1/4和法國的1/3。中國R&D人員的人均經費水平不僅明顯低于發達國家當前的總體水平，同時也遠遠低于法國、瑞士、瑞典、韓國、澳大利亞等國家R&D經費投入強度為2%時期的水平。OECD統計數據顯示，法國R&D經費投入強度達到2%的年份為1998年，瑞士為1981年，瑞典為1983年，韓國為1995年，澳大利亞為2006年，當時上述國家R&D人員的人均經費水平分別是目前中國的2.5倍、2.5倍、2.9倍、2.1倍和 2.7倍。

(2)R&D經費使用中“重物輕人”現象嚴重。根據OECD《弗拉斯卡蒂》手冊定義，R&D經費按照用途，可以分為資本性支出、人員費和其他日常性支出。資本性支出主要包括土建費和設備購置費；人員費是以現金或實物形式支付給研究人員的工資、薪金，以及所有其他勞務費用；其他日常性支出則主要包括原材料費、水電能源費、設備使用費、資料印刷費、差旅費、修繕費、非基建設備購置費、房租等[9]。

發達國家R&D經費主要用于人員費，占R&D經費比例通常保持在40%～60%，其他日常性支出占25%～40%，資本性支出占5%～10%[10]。相比之下，中國R&D經費使用過程中“重物輕人”傾向嚴重，其他日常性支出占據較高比例。2015年，中國該比例為58.7%，高于多數發達國家，也高于俄羅斯(38.9%)、韓國(50.1%)等新興國家。盡管近年來中國人員費占R&D經費的比例有所提升，2015年達到28.2%，也僅是德國、法國、意大利、芬蘭等發達國家的1/2。R&D人員的人均人員費與發達國家差距更大，2015年僅為1.7萬美元/人年，歐洲國家普遍在10萬美元/人年左右，日本和韓國也分別達到8萬美元/人年、5萬美元/人年。人員費偏低將制約科研人員研究效率與產出水平的提高，更直接的影響在于難以吸引國際創新人才，甚至造成高級人才流失。

圖3 R&D人員人均經費水平與人均GDP之間的關系

(3)科學研究經費占R&D經費比例持續下降。R&D經費在不同研發階段有效配置，使基礎研究、應用研究和試驗發展保持合理比例，是國家長久保持科技創新活力和競爭力的基本保障。從主要發達國家R&D經費在不同研發階段配置情況來看，基礎研究占比為15%～30%，應用研究占比為20%～50%，科學研究經費(基礎研究經費和應用研究經費)所占份額普遍在40%以上，其中英國、法國超過60%；日本和韓國是科學研究經費占比相對較低的國家，也分別達到33.5%和37.4%[10]。

與創新型國家相比，中國不僅基礎研究經費占比處于落后位置，應用研究經費所占比例也存在較大差距。2015年，中國基礎研究經費、應用研究經費占R&D經費的比例僅分別為5.1%和10.8%。由于近幾年應用研究經費所占比例持續下降，科學研究經費占R&D經費比例全面下滑，從2000年的22.1%下降為2015年的15.9%，與發達國家的差距進一步拉大(見圖4)[5]。盡管R&D經費在不同研發階段的配置比例與經濟社會和科技發展階段有關，但是，當前中國技術水平與發達國家差距逐步縮小，呈現“三跑”并存、“跟跑”為主、少數領域向“領跑”轉變的格局，科學研究經費長期不足勢必會影響中國原始創新能力和科技發展總體水平。

(4)研發活動各執行部門尚未形成合理分工。由于各國科研體制不同，企業、高等學校和政府研究機構在研發活動中發揮的作用各異。R&D經費在不同執行部門的配置比例呈現不同特點。總體來看，多數國家基本形成企業以試驗發展為主、研究機構以科學研究為主、高等學校以基礎研究為主的研發格局。具體來看，多數國家企業試驗發展經費占其R&D經費的比重保持在50%～60%之間；研究機構科學研究經費占其R&D經費的比重保持在60%～90%之間；而高等學校作為各國開展基礎研究活動的主導力量，基礎研究經費占其R&D經費的比重通常保持在50%以上[10]。

相比較而言，中國企業以開展試驗發展活動為主，試驗發展經費占R&D經費比重高達97%以上。政府研究機構雖以應用研究和試驗發展活動為主，但試驗發展占主導地位，試驗發展經費占R&D經費的比例長期保持在55%以上；高等學校雖是科學研究的主要力量，但更側重于應用研究，基礎研究經費占其R&D經費總量比重僅為36%，而應用研究經費占比達到50%以上。中國各執行部門在整個創新鏈條中更加偏重研發活動后端，定位存在交叉重復。作為知識創新主體的政府研究機構和高等學校應憑借其智力資源優勢，提出更多的新知識、新理論，在科學研究領域發揮更大的作用。

圖4 中國R&D經費按不同研發階段分布

(5)知識密集型產業R&D經費占比偏低。研發投入日益向知識密集型產業(包括高技術制造業和知識密集型服務業)聚集，是當今世界企業R&D活動的鮮明特征。從主要發達國家及新興經濟體企業R&D經費的行業分布來看，高技術制造業所占比重通常保持在30%以上，其中美國、英國和法國超過了40%，韓國達到50%。信息與通信、商務與研發、金融與保險等知識密集型服務業的R&D經費占企業R&D經費的比重不斷提高，美國、意大利該比例均在20%以上，加拿大、澳大利亞約為35%，法國和英國則分別高達40%和50%[10]。

相比之下，中國知識密集型產業發展滯后，仍處于國際產業鏈分工末端。中國高技術制造業R&D經費占規模以上工業企業的比重僅為20.8%。與此同時，服務業已成為中國當前第一大產業，其增加值已占到GDP總量的50%以上，但代表服務業創新水平的信息與通信、商務與研發、金融與保險行業R&D經費累計占比僅為5%左右，與發達國家總體水平差距較大[11]。知識密集型產業高度依賴技術和智力要素，對促進社會就業、調整產業結構、轉變經濟增長方式發揮著重要作用。加大上述產業的R&D經費投入力度，加速轉型升級，應作為未來發展重點。

3 幾點建議

3.1 引導和鼓勵全社會加大對R&D經費的投入力度，避免R&D經費增速繼續下滑

第一，進一步完善市場經濟體制，政府通過營造公平市場競爭環境，制定相應的財政金融政策，使企業對利潤的追逐通過技術創新來實現，進而激發企業R&D投入的積極性和主動性，提高企業研發經費投入強度。

第二，仍應進一步加大政府，特別是經濟發達地區政府對研發活動的資助水平。因為創新具有高風險和高溢出性特征，政府對研發活動的直接投入對全社會加大研發投資具有重要的示范、引導和帶動作用，這已被世界各國的經驗所證實。國家財政科技支出是政府R&D經費的主要來源。目前，地方財政科技支出已占到國家財政科技支出的一半以上，但用于研發活動的比例較低。據有關統計專家測算，中央財政科技支出用于資助研發活動的比例在70%以上，而地方財政科技支出用于資助研發活動的比例僅為30%左右。在國家財政收入緊縮的背景下，一方面要穩定中央財政科技支出增速，避免大幅下滑，更重要的是鼓勵科技實力較為雄厚的地方政府加大對研發活動的資助力度，提高地方財政科技支出用于研發活動的比例。

第三，完善R&D統計體系。受歷史因素影響，中國的年度R&D統計范圍長期高度集中在規模以上工業企業、高等學校和政府研究機構三大研發活動主體。隨著“大眾創業、萬眾創新”政策的深入落實，規模以下小微企業創新活動蓬勃發展，大量企業和民辦非企業的研究機構和專業技術服務不斷涌現，向社會提供研發外包和專業技術服務。因此，建議將小微企業、服務業企業納入年度研發統計范圍，以全面反映中國研發活動發展狀態。

3.2 盤活R&D經費存量，調整資源配置結構

第一，逐步提高R&D經費中的人員費比例。北京、廣東等地區已相繼出臺科技計劃項目經費管理辦法，進一步擴大了勞務費支出范圍和列支內容。國家自然科學基金、國家科技重大專項和國家重點研發計劃將是未來中央財政資助研發活動的重要資金來源，對于上述計劃(專項、基金)的經費管理，建議適度放寬對人員費的限制，提高人員費的比例，以改變“見物不見人”的政策模式和制度設計，吸引、留住和激勵人才投入科技創新工作。

第二，改善R&D經費在不同研發階段的配置結構。中國科學研究經費占R&D經費比例偏低，原因之一是企業對科學研究投入嚴重不足所致。當前，企業已成為中國最主要的研發投入主體，但科學研究經費占R&D經費比重僅為3%。為此，應將調整企業R&D投入結構作為著力點，鼓勵企業尤其是行業領軍企業提高對科學研究的投入水平。

第三，逐步改善R&D經費在各執行主體的配置結構。在國家創新體系建設過程中，政府部門應對作為技術創新主體的企業和知識創新主體的研究機構、高校進行清晰定位、合理分工，盡量避免研發任務的交叉重復，確保各主體間的良性互動。

第四，大力促進知識密集型服務業發展。根據國際經驗，經濟發展到一定階段以后，服務業企業，尤其是知識密集型服務業企業在全社會研發活動中的地位將迅速提升，并可能逐漸成為研發活動的主體部門。建議政府通過制定相應的財稅政策，充分釋放中國科技人力資源紅利，促進企業創新向創新鏈上游發展，鼓勵和支持知識密集型服務業的發展。

[1]陳實，章文娟.中國R&D投入強度國際比較與分析[J].科學學研究，2013(7)：1022-1031.

[2]鐘衛.我國R&D經費投入模式分析及建議[J].統計研究，2010(2)23-28.

[3]宋吟秋.我國R&D經費支出結構的合理性研究[J].統計研究，2009(10)：53-55.

[4]劉建生，玄兆輝，呂永波，田芬.創新型國家研發經費投入模式及其啟示[J].中國科技論壇，2015(3):5-11.

[5]國家統計局，科學技術部.中國科技統計年鑒2015[M].北京：中國統計出版社.

[6]曾國屏，譚文華.國際研發和基礎研究強度的發展軌跡及其啟示[J].科學學研究，2003(2)：154-156.

[7]OECD.Main Science and Technology Indicators 2016-1[EB/OL].http://stats.oecd.org/.

[8]OECD.Structural Analysis Database[EB/OL].http://stats.oecd.org/.

[9]OECD.Frascati Manual.弗拉斯卡蒂手冊[M].張玉勤，譯.北京：科學技術文獻出版社,2010：91.

[10]OECD.Research and Development Statistics 2016[EB/OL].http://stats.oecd.org/.

[11]國家統計局，全國R&D資源清查辦公室.2009第二次全國R&D資源清查資料匯編(綜合卷)[M].北京：中國統計出版社，2011.

(責任編輯 沈蓉)

The Present Situation,Problems and Countermeasures of R&D Funds Allocation in China——Based on the Data in 2000—2015

Zhu Yingchun1,Yuan Yanjun2,Zhang Haibo3

(1.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038,China;2.Beijing Science Research Center,Beijing 100089,China;3.Beijing Institute of Technology,Beijing 100081,China)

China’s R&D expenditure has ranked second in the world,and R&D expenditure as a percentage of GDP has surpassed the overall level of EU countries,which indicates that S&T and innovation has gradually become the driving force of economic restructuring and upgrading.However,in recent years by the impact of economic downturn,there has been a decline in R&D investment and continued decline in the signs,worthy of attention.R&D expenditure is still the top priority in the background of insufficient R&D fund accumulation,low per capita funding and business enterprise R& D investment intensity.At the same time,the structural problems of R&D investment have been very prominent,while maintaining growth,the structure should be adjusted.

R&D expenditure;Scale;Structure

國家科技統計專項課題(NSTS-2016-06)。

2017-01-04

朱迎春(1981-)，女，河北張家口人，博士，中國科學技術發展戰略研究院副研究員；研究方向：科技統計和科技指標。

G311

A