論跨國公司在華直接投資的技術(shù)溢出性
——基于技術(shù)勢差角度分析

李華先

(云南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院 云南 昆明 650000)

論跨國公司在華直接投資的技術(shù)溢出性
——基于技術(shù)勢差角度分析

李華先

(云南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院 云南 昆明 650000)

本文基于技術(shù)勢差的角度探討了跨國公司在華直接投資的技術(shù)溢出機(jī)制及其技術(shù)溢出效應(yīng)，并根據(jù)技術(shù)溢出機(jī)制及效應(yīng)提出了擴(kuò)大跨國公司在華技術(shù)溢出的途徑以及加快我國技術(shù)進(jìn)步的措施。

跨國公司；直接投資；技術(shù)溢出

一、引言

相對于國際貿(mào)易難以克服的貿(mào)易保護(hù)壁壘，跨國直接投資成為跨國公司擴(kuò)大市場的更為有效的生產(chǎn)經(jīng)營手段。由于我國潛在的市場和日臻完善的經(jīng)濟(jì)制度，越來越多的跨國公司選擇來華進(jìn)行直接投資。來華直接投資的跨國公司擁有著比我國本土企業(yè)更為先進(jìn)的技術(shù)，而這種技術(shù)勢差引致了客觀性的技術(shù)溢出。研究跨國公司在華直接投資的技術(shù)溢出機(jī)制以及采取何種措施才能使其對我國本土企業(yè)的技術(shù)溢出效果最佳，對我國本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步有著現(xiàn)實(shí)的意義。因此，本文基于技術(shù)勢差的角度分析跨國公司在華直接投資的技術(shù)溢出性，并提出加快我國技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)對策建議。

二、跨國公司在華直接投資的技術(shù)溢出機(jī)制

跨國直接投資的技術(shù)溢出是指擁有先進(jìn)技術(shù)的跨國公司非自愿或無意識地轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)至我國本土企業(yè)，這種非自愿或無意識的技術(shù)溢出的內(nèi)生動力來源于跨國公司在華子公司與我國本土企業(yè)的技術(shù)勢差。技術(shù)勢差也即技術(shù)差距，是由于跨國公司與本土企業(yè)所掌握技術(shù)的高低不同而客觀存在的。技術(shù)勢差的存在一方面影響著跨國公司對本土企業(yè)的技術(shù)示范性，另一方面也影響著本土企業(yè)消化吸收外來先進(jìn)技術(shù)的能力。

跨國公司技術(shù)溢出從廣義上講包括兩個過程，即跨國公司的示范傳導(dǎo)過程和本土企業(yè)的模仿學(xué)習(xí)過程。因此，跨國公司在華直接投資對我國本土企業(yè)技術(shù)溢出的總效應(yīng)包括兩個方面：一是跨國公司的先進(jìn)技術(shù)從高至低的自發(fā)性溢出；二是本土企業(yè)通過模仿學(xué)習(xí)主動獲取外國先進(jìn)技術(shù)的吸收性技術(shù)溢出。自發(fā)性技術(shù)溢出是吸收性技術(shù)溢出的基礎(chǔ)，是較低層次的技術(shù)溢出。吸收性技術(shù)溢出是自發(fā)性技術(shù)溢出的提升，是較高層次的技術(shù)溢出，其決定著跨國公司在華最終的技術(shù)溢出程度。

自發(fā)性溢出是基于本土企業(yè)與跨國公司企業(yè)之間的技術(shù)勢差，通過跨國公司對本土企業(yè)的技術(shù)示范而產(chǎn)生的。技術(shù)勢差越小，自發(fā)性技術(shù)溢出越不明顯，隨著技術(shù)勢差的增大，技術(shù)溢出程度也隨之?dāng)U大。但是，這種自發(fā)性技術(shù)溢出不會無限地?cái)U(kuò)大，而是漸近于某一個定值。技術(shù)勢差過小，對技術(shù)溢出的壓力自然較小；而技術(shù)勢差過大時(shí)，跨國公司又傾向于對較先進(jìn)技術(shù)采取嚴(yán)格的保密措施，短期內(nèi)技術(shù)溢出也不明顯。所以，當(dāng)技術(shù)勢差過小或過大時(shí)，技術(shù)溢出速率都較低。當(dāng)以技術(shù)勢差為橫坐標(biāo)技術(shù)溢出為縱坐標(biāo)來描繪技術(shù)溢出趨勢時(shí)，如圖一中的①號曲線所示，自發(fā)性技術(shù)溢出趨勢線呈現(xiàn)為一條S型曲線。隨著技術(shù)勢差的增大，技術(shù)溢出程度由低到高變化，技術(shù)溢出速率則是先慢后快再變慢。

吸收性技術(shù)溢出是基于本土企業(yè)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的能力，通過模仿學(xué)習(xí)而產(chǎn)生的。技術(shù)勢差越小，本土企業(yè)消化吸收外來技術(shù)的能力越強(qiáng)，從而這種吸收性技術(shù)溢出越明顯。當(dāng)然，無論消化吸收能力有多強(qiáng)，受限于跨國公司在華子公司技術(shù)水平，吸收性技術(shù)溢出也總存在一個上限。所以，吸收性技術(shù)溢出速率隨著技術(shù)勢差的增大也表現(xiàn)為先慢后快再慢的趨勢。如圖一中的②號曲線所示，吸收性技術(shù)溢出的趨勢呈現(xiàn)為一條反S型曲線。

由于技術(shù)溢出總效應(yīng)包含上述兩種技術(shù)溢出，所以技術(shù)溢出總效應(yīng)趨勢呈現(xiàn)為圖一中的③號曲線。技術(shù)溢出總效應(yīng)隨著技術(shù)勢差的增大先逐漸變大再變小，當(dāng)技術(shù)勢差恰好位于E點(diǎn)時(shí)，技術(shù)溢出總效應(yīng)達(dá)到最大。

圖一 基于技術(shù)勢差的技術(shù)溢出

三、跨國公司在華直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)

根據(jù)技術(shù)勢差對技術(shù)溢出的影響，跨國公司在華直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)可能存在三種情況。

第一，當(dāng)技術(shù)勢差過小時(shí)，技術(shù)溢出效應(yīng)對應(yīng)于圖一中的OA階段。本階段本土企業(yè)模仿學(xué)習(xí)跨國公司先進(jìn)技術(shù)的能力較強(qiáng)，消化吸收先進(jìn)技術(shù)的可能性較大。但由于過小的技術(shù)差距，導(dǎo)致自發(fā)性的技術(shù)溢出并不明顯，所以總的技術(shù)溢出效應(yīng)不大。但在該階段，本土企業(yè)競爭力最強(qiáng)，最有可能通過自主創(chuàng)新超越跨國公司在華子公司，打破跨國公司的技術(shù)壟斷。第二，當(dāng)技術(shù)勢差過大時(shí)，技術(shù)溢出效應(yīng)對應(yīng)于圖一中的BC階段。本階段自發(fā)性的技術(shù)溢出作用較明顯，而由于過大的技術(shù)差距導(dǎo)致本土企業(yè)模仿學(xué)習(xí)的效果不佳，總的技術(shù)溢出效應(yīng)較小。該階段本土企業(yè)的競爭力相對于跨國公司在華子公司較弱，有可能會被外商企業(yè)擠出市場，使得本土企業(yè)與跨國公司企業(yè)間的技術(shù)差距越來越大。第三，當(dāng)技術(shù)勢差適中時(shí)，技術(shù)溢出效應(yīng)對應(yīng)于圖一中的AB階段。本階段自發(fā)性的技術(shù)溢出和吸收性技術(shù)溢出都較明顯，技術(shù)溢出總效應(yīng)也最大。該階段本土企業(yè)的競爭力較強(qiáng)，不會因跨國公司的競爭而被擠出市場，反而會在競爭環(huán)境中努力提高自身消化吸收外來技術(shù)的能力。

四、擴(kuò)大技術(shù)溢出的途徑

通過跨國公司在華直接投資，我國不僅要利用其帶來的大量資本來拉動我國經(jīng)濟(jì)增長，還應(yīng)盡可能地?cái)U(kuò)大直接投資過程中的技術(shù)溢出，技術(shù)的進(jìn)步是維持我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本生產(chǎn)力。根據(jù)技術(shù)勢差所引致的技術(shù)溢出效應(yīng)，我國可以通過以下途徑來擴(kuò)大跨國公司在華直接投資的技術(shù)溢出。

首先，盡可能地增強(qiáng)跨國公司在華的技術(shù)示范作用以擴(kuò)大自發(fā)性的技術(shù)溢出。自發(fā)性的技術(shù)示范往往是無意識并且是跨國公司所不情愿的，但可以通過相應(yīng)的優(yōu)惠政策引進(jìn)技術(shù)示范強(qiáng)度高的外資企業(yè)。其次，提高本土企業(yè)模仿學(xué)習(xí)以及消化吸收的能力來擴(kuò)大吸收性技術(shù)溢出。消化吸收外來技術(shù)的能力從根本上決定了跨國公司在華的技術(shù)溢出程度，只有成功吸收并掌握的技術(shù)才是真正溢出到我國本土企業(yè)的技術(shù)。培養(yǎng)更多的科學(xué)技術(shù)人才，再配合以更多的研發(fā)資金投入，全面提高我國本土企業(yè)的消化吸收能力。最后，加強(qiáng)內(nèi)資機(jī)構(gòu)與跨國公司R&D機(jī)構(gòu)的互動。

五、加快我國技術(shù)進(jìn)步的措施

在經(jīng)濟(jì)全球化以及投資國際化的背景下，合理引進(jìn)外來技術(shù)并消化吸收會是加快我國技術(shù)進(jìn)步的有效手段。但是，在引進(jìn)外來技術(shù)時(shí)應(yīng)當(dāng)采取合理的措施。

首先，明確判斷來華直接投資的跨國公司擁有具體什么樣的技術(shù)。只有引進(jìn)并消化吸收符合當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的技術(shù)，才有助于我國的技術(shù)進(jìn)步。有些跨國公司的技術(shù)對于我國本土企業(yè)來說雖然是相對先進(jìn)的技術(shù)，但并不符合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流趨勢。這些技術(shù)的消化吸收并不利于我國的技術(shù)進(jìn)步，反而會誤導(dǎo)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向。其次，正確衡量來華直接投資的跨國公司擁有技術(shù)的具體水平。當(dāng)來華直接投資的跨國公司的技術(shù)水平在一定程度內(nèi)領(lǐng)先于我國本土企業(yè)時(shí)，才能最好的促進(jìn)我國的技術(shù)進(jìn)步。外來技術(shù)水平過高以至于我國本土企業(yè)很難消化吸收時(shí)，只會造成外商在華的技術(shù)壟斷，更談不上促進(jìn)我國的技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)然，引進(jìn)略高于我國本土企業(yè)的技術(shù)甚至是即將過時(shí)的技術(shù)對我國技術(shù)進(jìn)步也無益。

[1]吳林海,羅佳,彭宇文.跨國研發(fā)投資的技術(shù)溢出效應(yīng)與提升自主創(chuàng)新能力論[M].中南大學(xué)出版社,2006.

[2]王學(xué)鴻.技術(shù)引進(jìn)效應(yīng)的辯證分析[J].漳州職業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào),2000,(Z1):63-66.

李華先(1988-)，男，漢族，山東菏澤人，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院碩士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)。