“法律的王國”還是“人的王國”

摘 要 17世紀中期，托馬斯·霍布斯（1588-1679）為了應對英國的權威危機而建構了一個強大無比的國家形象——利維坦。在利維坦之中，主權者的權力是絕對的，國家法是主權者的命令，主權者只受自然法約束，它只需對上帝負責。雖然霍布斯聲稱自然法和國家法相互包容且范圍相同，但自然法卻需要國家法確認和解釋，國家法最終不過是主權者自身意志的表示，自然法的矮化與國家法的過度高舉導致利維坦不可能是個法治國。

關鍵詞 霍布斯 利維坦 自然法 國家法 法治國

作者簡介：喬姍姍，中共鄭州市委黨校。

中圖分類號：D9561 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.08.001

一、利維坦是如何建立的

霍布斯通過考察近似自然狀態的英國內戰，他認為人的天性是邪惡的，不可能避免互相爭執。導致爭執的原因，是人人都有競爭、猜忌和榮耀的心理。基于此，霍布斯認為，在人類進入政治社會之前的自然狀態是人與人的對抗狀態，而在這種形勢下，“人們不斷處于暴力死亡的恐懼和危險中，人的生活孤獨、貧困、卑污、殘忍而短壽”。 很明顯，人的自然狀態絕不是一種理想的狀態。古典政治中的和諧的自然并不能充當人們生活的直接指南，而是昭示人們應該逃離的罪孽淵藪。霍布斯認為，引導人類走出這種自然狀態的是自然法，然而，人類何以能夠發現和利用自然法？霍布斯認為，“人類有一種優于其它動物的能力，這就是當他想象任何事物時，往往會探詢其結果，以及可以用它得出什么效果。其次，人類可以通過話語將自己所發現的結果變成被稱為定理或準則的一般法則”。 自然狀態下的人們正是因為理性及伴隨著恐懼、希望的激情，才提出了人們和平相處的基本共同法則——自然法。霍布斯為自然法做了概述：“自然法是理性所發現的戒條或一般法則。這種戒條或一般法則禁止人們去做損毀自己生命或剝奪保全自己生命的手段的事情，并禁止人們不去做自己認為最有利于生命保全的事”。 自然法的第一法則，也就是自然法的基本原則就是“當和平可得時就尋求和平，當和平不可得時候，就在戰爭中尋求救助”。 這是第一條法則，其他法則是由第一法則推導出來的，這些都只是對追求和平和保全自身生命方法的解釋。

關于自然法的性質，霍布斯認為有以下幾點：

一是自然法的效能，表現為個人的自我強迫和其他人的自我強迫兩方面的統一。若非如此，自己就會成為他人的刀俎之肉，有人就可能尋求戰爭或訴諸暴力來毀滅自己。

二是自然法是永恒不變的。因為，不公道或罪惡，絕不能使其變成合法，戰爭永遠不會比和平更有利于保存生命。

三是自然法是真正的道德哲學。達到和平的手段，如公道、感恩、謙卑、正直、慈愛等自然法規范，都符合道德之善。

顯然，單是根據自然法，和平并不一定可以取得，因為，沒有強制力，契約就是空頭支票，無法確保人民的安全，盡管存在自然法，但如果沒有強大的權威約束人們的行為，大家就都會用自身的力量和對策來防范其他人。因此，為了保證契約的有效性，“必須把人們的權力集合起來，把它交付給某個個人，或者某個集合多數人意志的集體”，換而言之，就是“指定一個人或一個由多人組成的集體來代表他們的人格，每一個人都承認授權于如此承擔本身人格的人在有關公共和平或安全方面所采取的任何行為、或命令他人做出的行為，在這種行為中，大家都把自己的意志服從于他的意志，把自己的判斷服從于他的判斷”。 這代表的不光是統一和融合，是真正將所有人融匯到了一個獨一無二的人格中去，這個人格的中心就是偉大的“利維坦”。利維坦是強大的，因為根據國家中每一個的授權，他能運用托付給他的權力和力量，它是構成利維坦的質料，即所有單獨個體的力量集合，通過其權威強制力，整合共同意志，利維坦對內主張和平，對外共同御敵，其國家本質可見一斑。

二、霍布斯的“國”與“法”

霍布斯是在英國內亂戰火紛飛的時刻從事著述的，他認為只有存在具有絕對權力、能制定法律和保證法律得到遵從的主權者，方可保持和平與秩序。沒有法律和權威的地方就是自然狀態：“人人皆為仇敵”，“在這種狀況下，產業是無法存在的，因為其成果不穩定。這樣一來，舉凡土地的栽培、航海、外洋進口商品的運用、舒適的建筑、移動與卸除須費巨大力量的物體的工具、地貌的知識、時間的記載、文藝、文學、社會等等都將不存在。” 這種狀態正是霍布斯對英國內戰進行加工過后的圖景。

霍布斯并不熱衷國家的經驗起源，雖然他曾經描述過從自然狀態到社會狀態之間循序漸進的過程，但他的爭論點卻不在歷史問題上，而是在政治與生活這兩者的秩序價值方面。他認為國家的歷史不成問題，問題出在法律根基上，這些基本的法律問題恰好是社會契約論需要解決的問題。然而，霍布斯的契約論頗有些怪異，他公然指出，統治者和子民間的契約只要一達成，便堅不可摧了。這個契約的前提就是要子民拋卻所有權利自由，只管服從。這是必須邁出的第一步，這一步的直接結果，就是產生社會秩序。但事實上，這一要求也是最后的要求，在這以后，個體的存在就變得沒有意義了，因為個體已經沒有了自身獨立的意志，國家意志就和統治者的意志融合在一起了。

自然法是霍布斯建立國家的杠桿，在霍布斯之前，自然法是具有實質性內容、獨立于政治的實在法體系的古老觀念，對古典主義者來說，實際的法律是對真正共識和最終神法的反映，對霍布斯來說，實際的法律由統治者任意規定。他認為法律從嚴格意義上講必定是國家法 ，對于如何定義法律，他沒有絲毫的含糊：“約法對于每一個臣民來說就是國家以語言、文字或其他充分的意志表示命令他用來區別是非的法規；也就是用來區別哪些事情與法規相合，哪些事情與法規相違的法規。” 霍布斯認為，“自然法和國家法是互相包容而范圍相同的”，只有在國家成立之后，自然法才能成為實際的法律，因為這時它們已變成了國家的命令，國家成立之后的主權者會強迫人民去服從它們。顯然，在霍布斯這里，古典自然法失去了全部意義和功能，給實證法做道德鋪墊；為大家提供辨別實證法的正義性的標桿和模板；表現為一類國家的歷史性存在，成為正義之神——應當追隨的恒久真理。但在霍布斯這里，甚至連啟示的神法也要由國家來解釋，不受限制的國家就是利維坦，它是“現世的上帝”：他的存在是完全超越自然法存在的，原因在于霍布斯認為，國家法是最完整意義上的法律，所有的法律就只是公共權力。

因此，在霍布斯這里，自然法并沒有多大的用武之地，假如人們不管這種以自利為其規范的自然狀態的自然法的更多悖論的話，這種自然法實際上僅有一條基本規范：“必須遵守協定”，除此之外就只有純粹的意志了。霍布斯的法律學說是中世紀奧卡姆（Ockham William）神議論的世俗化的版本，是“法律即意志”的極端結果。 在閱讀《利維坦》的過程中，我們可以感受到他賦予國家和主權者權力的那種莊嚴，這種莊嚴在以前的各個世紀是萬能的上帝才有的。

霍布斯的自然法從整體上提供了國家法律秩序之有效性的基礎，但國家法并不依賴自然法而取得合法性。因為霍布斯的法哲學主要是為國家權力提供一個穩固堅實的基礎，在霍布斯所生活的時代，對自然法理論進行意識形態上的改造與利用是非常有效的，霍布斯能夠想到證實國家權力的最好辦法就是證明服從主權是公民的義務，這個義務卻又是源自于自然法的客觀要求。由此可見，一旦國家建立之后，除了某些極其特別的時刻，自然法對公民來說并不構成自然義務。自然法的唯一要求就是公民要服從主權者。正如霍布斯曾在《論公民》中所說，“自然法要求所有的制定法應當根據禁止違背協議這條自然法而得到遵守” ，“我們的救主除了自然法外，即除了吩咐公民服從外，沒有頒布任何有關國家統治的原則”。 顯然，霍布斯的自然法徹底與高級法斷絕了聯系；在《利維坦》中，霍布斯所描繪的自然法是經驗之上的道德規范，是顯而易見的客觀公理的聚合，是改良霍布斯提出的自然狀態下的個人與野獸無異境況的愿望。霍布斯對自然法的否定和對“義務不過是權利的行使”的認知，讓他斷然與中世紀和后文藝復興時期的信仰做出了徹底的決裂。

霍布斯曾經辯論說君主不受法律的約束是因為入侵或反叛或其他緊急情況可能發生，這需要他去反對它們，而且如果他不能這樣做的話，他的臣民將失去一種保護的利益，而正是為了這種保護，他的最高權力才被建立起來。霍布斯同時代的黑爾說，“認為法律或政府的模式應該按照極為罕見的情況來予以架構，這是十分荒唐的。這就仿佛一個人把傘菌和大黃每天都端上餐桌食用，僅僅因為他生病的時候它們對他有用，而這種病每七年才可能得一次。” 況且，人世間的任何一部法律，即使再完美，都不可能對所有事物作出精確的規定。

三、結論

霍布斯在《利維坦》中聲稱，要有一個全能的君主去制定法律，以此保障社會生活所需要的和平與秩序。除了自我保護的權利永遠不能放棄之外，他認為一個有效的政府不能容許它的臣民擁有其他權利。利維坦的主權建立起來了，但是公民獨立行動的能力卻急劇萎縮。霍布斯也尋求一個免于國家干預的市民社會領域，但是他的作品中始終沒有清晰地做出對國家權利和行為進行有效制約和控制所需用的觀點和機制。 與其說霍布斯建構的利維坦是一個“法的王國”，不如說它更像是一個“人的王國”。 顯然，霍布斯更強調的是國家的權力而不是個人的權利，作為主權者意志和命令的法律只是利維坦采取行動時的武器，雖然他的行動往往有著良好的初始目的。

秩序是一個永恒問題，霍布斯追求永恒問題的永久答案，他的利維坦之中的法律卻只承認主權者的制定法，這種制定法雖然是處理危機時刻的產物，但霍布斯卻要求臣民把其當作日常生活的法律來遵守，這就出現一個問題：實踐性理性不足的利維坦的主權者的制定法一旦在現實執行中受挫，利維坦的法律便和變幻無常的主權者的命令相差不離。此時的“利維坦”就不再是和平的保衛者，而是名副其實的暴殄天物的怪獸，它很可能會吞噬公民的權利和自由。這也正是利維坦的幽靈之可怕的一面，我們看到，洛克、孟德斯鳩及聯邦黨人的分權理論也正是基于對利維坦的這種恐懼。

注釋：

[英]霍布斯著.黎思復、黎廷弼譯.利維坦.商務印書館.1985.95，30，15，131，94-95，206，553.

[英]霍布斯著.應星、馮克利譯.論公民.貴州人民出版社.2003.98，130，207.

[德]海因里希·羅門著.姚中秋譯.自然法的觀念史和哲學.上海三聯書店.2007.78，79.

[英]戴維·赫爾德著.燕繼榮，等譯.民主的模式.中央編譯出版社.2004.100.

[美]伯爾曼著.袁瑜琤、苗文龍譯.法律與革命——新教改革對法律傳統的影響.法律出版社.2008.214.

[美]G·H·薩拜因著.劉山，等譯.政治學說史.商務印書館.1986.529.