關于“民族”概念的再討論

李思捷

【摘 要】對于“民族”一詞概念的討論，是在我國從事研究民族學、人類學、社會學等學科所避不開的永恒話題。近年來，隨著“族群”一詞從西方引進并被國內一部分學者大力推崇和使用，族群建構論也在學術界產生了較大的影響。至此，對民族及其相關的界定的討論則又一次掀起了高潮。本文主要闡述了“民族”及其相關概念在我國的發展以及作者由此引發的一些思考，旨在為我國民族學研究提供一點思路。

【關鍵詞】民族；族群；概念

一、“民族”概念的使用、爭論和代表成果

（一）“民族”在我國的使用

民族概念是用來反映民族這種客觀存在的人類社會歷史共同體本質屬性的思維成果。從很早的古代起，人們就已經開始嘗試明確地區分和確定不同的“族”來為實際生活服務。在我國，夏、商、周時期就出現了“族”的記載，在歷史長河中后來被區分和認定的“族”則越來越多。到了漢、唐時期“族”在我國已有不下數十、百種。

中國古代雖然已經將今天之為民族的人們共同體稱“民”和“族”，但漢語中還未出現“民族”一詞的記載。19世紀末，近代中國學者、政治家為了喚醒中國民族的覺醒共同抵抗資產階級和封建主義的統治第一次公開引入和使用了民族這個詞，但那時對于民族一詞的概念還沒有具體的規定。

馬克思、恩格斯、列寧等人奠定了馬列主義民族理論的基礎。斯大林對民族概念進行了專門闡述，他指出：“民族是人們在歷史上形成的一個有共同語言、共同地域、共同經濟生活以及表現在共同文化上的共同心理素質的穩定的共同體”。這個定義在20世紀20年代末被翻譯介紹到了中國，并在黨的領導人講話和黨的刊物里得到了宣傳。新中國成立后，我國一直沿用了這個民族概念的定義，它曾對中國共產黨和中國政府的民族理論和民族政策產生了重要影響。

而今天我們所使用的民族概念形成于2005年召開的第三次中央民族工作會議。這次會議規定：“民族是在一定的歷史發展階段形成的穩定的人們共同體；一般來說，民族在歷史淵源、生產方式、語言、文化、風俗習慣以及心理認同等方面具有共同的特征；有的民族在形成和發展過程中，宗教起著重要作用。”

（二）“民族”概念在學術界的討論

從20世紀50年代開始，中國學術界掀起了6次大的討論活動，每一次討論的核心都涉及民族概念，并相應地體現出當時的社會歷史背景。在對民族概念進行討論的過程中，學術界討論的出發點和理論基礎發生了顯著的變化，從早期的引經據典，囿于經典著作條文和譯著文本，發展到開始注重中國各民族發展和民族關系演變的歷史與現實。學者們對于民族概念的討論起初是伴隨著對斯大林民族概念在中國引用的質疑而產生的，他們認為斯大林的民族概念主要是為了解決蘇聯當時的民族問題而設計的，它在具有相對科學性的同時也具有很大的局限，隨著社會歷史條件的變遷，這一概念需要補充和完善。事實上，這場在學術界掀起的民族概念的爭論風波確實直接影響了第三次民族工作會議對民族概念的新解釋，但這種隨著理論和民族的發展變化不斷深入的理論探討活動至今還沒有停息。

幾乎每十年都要進行一次的民族概念大討論，雖然未能在民族的定義上達成共識，也沒有完全理清民族概念，但是這卻有力地推動了中國學術界對于民族概念的認識。經過30年的努力，中國民族學研究已初步自立門戶，在學術上形成了自己的本土化特點，一個中國民族學派—以馬克思主義為指導的歷史功能學派初現端倪。其中，中國特色的民族概念是一項非常重要的內容。

（三）中國特色的“民族”概念

中國的“民族”可以指稱所有歷史時期的民族共同體。中國所用的“民族”一詞歷來不僅適用于發展水平不同的民族集團，而且適用于歷史上不同時期的民族集團。林耀華指出，鑒于馬克思主義創始人使用不同名詞以代表不同社會發展時代的民族，可以用“原始民族”表示處于原始時代的民族共同體，用“古代民族”表示處于奴隸制與封建時代的民族共同體，用“現代民族”表示處于資本主義與社會主義時代的民族共同體。

中國的“民族”概念的含義具有顯著的層次性。具體來說，“民族”概念可以指作為人們群體形式的民族；少數民族，即多民族國家內部的少數民族群體；主權國家境內的全體居民；人類歷史上的一切民族形式，這也是中國的“民族”概念最為寬泛的含義。漢語中“民族”概念含義的層次性要求我們在分析具體民族現象時，根據需要來選取適當的含義。

在嘗試提出中國特色民族概念的過程中，“中華民族的多元一體格局”理論無疑是一項相當突出的成就。中華民族是漢族與少數民族在歷史發展過程中逐步形成的結果，并呈現為“多元一體”的格局，即中國境內的各個民族單位是多元，中華民族是一體。這里的“民族”概念包含了三個層次的含義。第一層是中華民族的“民族”，中國歷史發展決定了確實存在一個中華民族；第二層是組成中華民族整體的各個具體民族；第三層是指中華民族里各個民族內部的各種“人”，如廣西金秀瑤山里的五種瑤人。

二、“族群”概念

然而，在梳理漢語“民族”概念的含義和研究方面，近些年來，由于一些頗有影響的學者引進了西方的“ethnic groups”這一術語，并翻譯成“族群”，力圖用“族群”概念逐漸取代傳統的“民族”概念。這樣一來，就使得原來就比較復雜的問題更加復雜、更加混亂了。

對族群概念及其與“民族”概念之間關系的認識，是當代中國“民族”概念理論建設的重要組成部分。20世紀70年代末，中國大陸學術界開始引進ethnic group這一術語，并翻譯為“民族群體”、“民族”、“民族集團”、“種族”、“族裔群體”等。后來，借鑒臺灣、香港學術界的譯法，大陸研究者將ethnic group譯為“族群”。之后中國學術界對族群概念的認識更加深化，部分研究者開始嘗試對族群概念做出具有中國特色的解釋。總體來看，國內研究者基本上從文化特征和心理認同兩個方面來解釋族群。多數研究者傾向于認為族群一般是指在較大的社會文化體系中，由于在客觀上具有共同的歷史傳統和文化淵源，而在主觀上具有自我認同并被他人所承認的人口群體。“族群”概念在被引人到中國以后，就陷人了與“民族”概念復雜而糾結的爭鳴之中。通過歸納總結，我們可以將學術界關于“族群”與“民族”關系的爭鳴概括為三種觀點。第一種觀點認為“族群”概念相對于“民族”概念更適合中國民族研究的實際，可以替代“民族”概念。第二種觀點反對用“族群”概念來替換“民族”概念。第三種觀點認為，“族群”與“民族”這兩個概念都具有特定的內涵，可以相互補充，并行使用。endprint

實際上，“族群”應當或者可以在多大范圍、何種情況下取代人們習以為常的“民族”，在積極倡導使用“族群”概念的學者中，觀點也并非完全一致。有的僅僅把單一民族稱之為“族群”，有的則把民族支系也稱之為“族群”，有的則把復合民族稱之為“族群集團”，也有的僅把少數民族稱之為“族群”，而對漢族是否也是“族群”避而不談。對此，郝時遠先生稱之為“族群”概念使用的“泛化”現象，并歸納為四種情況：一是“將‘族群與民族交替使用而讓人無所適從”；二是“將‘族群應用于中國的56個民族時進行‘民族和‘族群的區分；三是“將‘族群泛指人類社會不同歷史階段的所有‘人們共同體”；四是“用‘族群取代‘民族”。

雖然漢語“民族”概念的含混和模糊在應用上存在著負面的影響，但我們更要看到這一概念豐富的內涵和寬泛的外延所帶來的包容性、靈活性對于我們的民族研究有著正面的、積極的促進作用。中國的民族研究應當堅持從漢語的語境、語義出發，結合中國民族和民族問題的基本國情，進一步發展和完善馬克思主義民族理論的中國化。只有從中國民族研究的基本概念的特點出發，才能創建和發展中國特色的民族理論及民族研究的相關學科，才能從中國的國情出發，制定正確的民族政策，通過民族立法解決中國不同于其他國家的民族問題。

三、在“民族”概念討論中的思考

（一）用動態的眼光認識“民族”概念

當我們談及“民族”這個概念時，我們首先要將之放在一個特定的背景下去才能展開討論和研究，這個背景就是我們所要討論的特定命題的背景，也有可能是我們生活的背景。當這些背景和因素發生改變時，所使用的民族概念的含義肯定是變化的。

在面對漢族或者其他少數民族時，我國的朝鮮族與朝鮮半島上的異國人表現出相同的特征，但在更重要的意識形態領域，我國的朝鮮族和韓國的朝鮮族則表現出巨大的不同。一個來自中國內蒙古草原的人在中國他可能會說“我是蒙古族”，但當他去蒙古國時他更可能會說“我是中華民族”。一個人也可以通過婚姻或者移民的方式從一個民族變成另一個民族。這些都是體現出民族概念動態性的例子。

（二）用階段性的眼光看待“民族”

民族是人類社會發展到一定階段的產物，民族的產生在歷史上經歷了氏族、氏族聯合體、部、部落等許多復雜的階段。在不同階段，民族存在的意義不同，每一階段我們對民族的認識也不同。當我們說到民族的概念，不能拿幾千年的民族看今天的民族。民族的本質是人類的共同體，自人類社會形成以來民族就在形成，如果用幾千年的民族來看今天世界上存在的民族，用來界定民族的異同早已經發生改變，很多共同點消失了，很多新的不同又產生了。自人類社會產生以來，出現的、消失的、存續的民族不計其數，一方面在不同時段和不同地區形成這些人類共同體的因素不是固定的；另一方面在形成之后這些因素特征也會隨著時間與環境的改變有的被打破，有的逐漸形成。在距今較遠的時候，血緣、居住、生產方式、宗教信仰等可能是形成和認定一個民族的主要因素，到今天，認定一個民族則可能有了許多新的方法和因素，可能是風俗習慣、移民、社會意識等。

（三）堅持邏輯與歷史相統一

民族是人類社會發展到一定階段的產物，它是一個歷史范疇，也是人類社會普遍存在的社會現象。民族的概念是反映這種社會歷史過程和現象的思維成果。從民族概念的演變過程中也可以看到，每一階段人們對民族的認識都是在當時那一階段特殊的社會歷史條件下產生的。對于“民族”概念的認識方法是邏輯與歷史相統一的，而且這個順序必然是邏輯服從于歷史。舉例來說，在民族學研究中現在有一些諸如“漢化”、“現代化”、“西化”之類的詞，它們都是伴隨客觀的歷史現象而產生的，作為民族學研究者，當我們意識到民族的特征，既不會想去阻止它們，也不會主張制定加速它們的政策。再如“民族融合”這個概念，它是在歷史上曾有過的現象，也是存在于當今現實世界，甚至有民族大融合的理論認為全世界的民族特征和差別將消失，形成一個人類整體。這些理論的存在也不應該致使政策制定者去人為地影響任何民族，而只能是民族自我選擇的過程。這是民族和民族概念形成與發展的邏輯與歷史的統一。

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