新一輪振興中遼寧信息化與工業化深度融合對策

馮程 邵慰

[摘? 要]工業化是現代化的前提和基礎，信息化是現代化的引領和支撐。推進信息化與工業化的深度融合對東北老工業基地振興具有重要的意義。本文采用主成分分析法并構建線性滯后分布回歸模型，對2005-2014年衡量遼寧省工業化和信息化發展狀況的20個指標的時間序列數據進行評價和分析。結果發現：雖然遼寧省工業化和信息化水平都在上升，但是兩者的融合水平卻仍然存在很大的提升空間。并且，遼寧省信息化對工業化的促進作用更大，科研投入是促進遼寧省兩化融合的重要因素。在實證研究的基礎之上，提出了結論和政策建議，為遼寧省乃至東北老工業基地的工業化與信息化融合發展提供參考。

[關鍵詞]信息化;工業化;深度融合;新一輪振興

[中圖分類號]F061.5? ? [文獻標識碼]A? ? ?[文章編號]1672-2426（2017）06-0055-07

近年來，我國經濟增長步伐放緩，經濟L型走勢的預期占據理論界的主流，何時進入新一輪的經濟繁榮周期尚不明朗，傳統制造業轉型升級舉步維艱。與此同時，我國人口紅利逐漸消失，自然資源和外部環境的壓力卻越來越大。在這種條件下，東北老工業基地過去“高投入低產出，高消耗低回報，高勞動低科技，高污染低效率”的經濟模式已經難以適應“經濟新常態”，而其本身以傳統的重化工業為主的經濟結構也已經無法滿足東北地區經濟持續穩定增加的需求，經濟轉型迫在眉睫[1]。在2003年國家就做出實施東北地區等老工業基地振興戰略的重大決策，十多年來，東北老工業基地振興取得了明顯的成效和階段性成果。在2016年印發的《關于全面振興東北等老工業基地的若干意見》中更是提出要“努力將東北地區打造成為實施中國制造2025的先行區”，將信息化和工業化（以下簡稱“兩化”）融合起來，引領傳統產業轉型升級，實現中國制造2025的戰略目標。

遼寧省肩負著東北振興當先鋒、打頭陣的歷史使命，發揮著對東北地區的區域輻射帶動作用，沈陽市更是國家級兩化融合試驗區，遼寧兩化融合發展的質量和進程對促進東北老工業基地轉型升級具有重要意義[2]。

在目前經濟環境下如何在正確認識“兩化”融合問題的基礎上提高兩化“融合”程度是極為重要的[3]。在區域競爭日趨激烈的今天，我們應該把越來越多的目光放在信息領域，通過信息化來釋放工業增長潛力將成為每個地區搶占“制高點”的重要途徑。對于遼寧省這樣一個傳統工業大省而言，工業是根本，信息是新動力，只有切實把握住工業化與信息化融合的機遇期，才能在未來的區域競爭中占據先機[4]，才能帶動東北老工業基地振興。

一、遼寧信息化與工業化融合現狀

隨著科技的發展，人類社會已經從工業化時代進入信息化時代，當代信息技術的發展對傳統工業制造業的變革產生了極大的影響，在世界范圍內發生著新一輪的工業革命。GE在2012年創造出“工業互聯網”這一概念，并在研發的工業設備中嵌入人工智能[5];彼得馬什在2013年提出“新工業革命”，利用3D打印技術推進個性化量產[6];德國政府十大未來項目之一的“工業4.0”，利用物聯信息系統將工業信息數據化。這些理念都與“中國制造2025”不謀而合，即實現工業生產智能化，擺脫結構單一的傳統工業模式。

作為世界制造業大國，傳統制造業的發展已經顯現頹勢，迫切需要加快轉型升級，把握住新一輪的科技革命與產業變革的機會，實現由制造大國到制造強國的轉變[7]。東北地區具有制造業基礎，雖然在改革開放后東北地區經濟發展緩慢，甚至出現倒退，但它仍是我國重要的工業生產基地，在我國工業發展中仍占重要戰略地位。東北老工業基地成功轉型升級不僅有利于振興東北，也有利于我國順利實現“中國制造2025”這一戰略目標[8]。

實現東北老工業基地的轉型升級，最重要的就是進行產業結構優化，東北老工業基地存在的主要問題是傳統產業比重過高，新興產業成長緩慢。而信息產業具有極大的發展潛力，將信息技術與傳統工業改造結合起來，通過傳統工業的信息化，再造傳統工業的優勢[9]。通過“兩化融合”實現以信息化帶動工業化，以工業化促進信息化，實現低消耗、高科技、高效益、無污染的新型工業化。

在工業化與信息化融合領域，國內外學者都進行了一些研究。在宏觀國家層面，王晰巍、靖繼鵬認為兩化融合對實現全社會生產力跨越式發展起重要作用[10]。潘云濤等認為兩化融合有利于運用信息技術解決各行各業的問題，促進各個工業行業進行創新[11]。許軼旻也指出，信息資源的豐裕度是區域信息化的基礎，也決定了信息化推動作用的大小，而工業化是信息化的支撐環境，人均GDP、城市化率和制度因素都直接影響了工業化對信息化的需求[12]。張軼龍運用仁慈型DEA交叉效率評價模型提出要提高工業化與信息化融合效率[13]。

在中觀產業層面，Samuel Walbert從生產要素視角分析在促進經濟增長的過程中，信息是重要的新生工業化生產要素[14]。H Mataki分析了工業化與信息化融合程度，認為信息有調整產業結構的作用[15]。受其影響國內學者有謝康，肖靜華等，他們利用隨機前沿分析法研究“兩化”融合問題，指出融合存在著大約為五年的周期間斷平衡性，信息化帶動工業化可以顯著減少第一產業的產值比重，加快產業轉型[16]。

在微觀企業層面，學術界自20世紀70年代開始關注信息技術與業務管理的匹配，討論了企業電子商務解決方案與管理融合過程中的障礙與解決模式，Englmaier運用全局博弈模型研究了信息化與工業化的融合問題，研究表明補貼是一個理想的促進融合的方法[17]。謝康借助趨同模型證明企業信息技術與業務管理的趨同點即為企業層面信息化與工業化融合點[18]。王惠芬等探討了ERP系統應用中的企業管理模式趨同問題[19]。

我們發現上述大多數學者都選擇利用截面數據進行研究，橫向比較區域與區域之間兩化融合程度的差異性，客觀的說明了兩化面臨的問題。但上述學者在區域選擇上多選取全國數據，或者是長三角、珠三角等發達地區的數據進行測量，較少涉及相對微觀的省級市級層面，這就導致在研究或執行宏觀戰略目標時，難以得出全面的結論，從而難以做到因地制宜和統籌規劃。為彌補上述空白，本文從東北老工業基地之一的遼寧省入手，通過縱向的時間序列分析研究遼寧省近十年來的“兩化”融合發展狀況，希望可以更加全面的說明兩化融合在東北的發展狀況。

（一）評價指標體系的構建和評價方法的選擇

工業化與信息化的深度融合發展具有連續性和動態性，而科學的評價指標體系有利于更好地反映工業化與信息化融合水平[20]。我們在選取評價指標時，遵循目的性、系統性、可操作性等原則，同時注重動態指標和靜態指標結合、定性指標與定量指標結合，做好定性指標的量化工作，構建出完整的企業“兩化”融合評價指標體系[21]。借鑒國內外關于信息化發展水平的評估經驗，并綜合參照工信部評估規范，龔炳錚、謝康等學者使用的工業化與信息化發展水平評價體系[22]。我們將評價指標分為工業化與信息化兩個一級指標，并各自選取了10個具有代表性的二級指標。

信息指標主要選取的是從產業角度反映遼寧省信息業發展狀況的軟件產業數據，軟件業務收入占全國的比例（X1）和軟件產品收入占全國的比例（X2）可以更加準確地展現遼寧省軟件產業發展狀況和全國軟件業發展狀況之間的關系。因為軟件業屬于近幾年才發展起來的高新技術產業，發展速度遠遠大于傳統的加工制造業，如果直接選用軟件業總收入額或增加值作為指標，就會出現數值波動過大的問題，進而引起巨大的方差，這會使得接下來使用的主成分分析法變的不準確。因此，本文中大多使用比率指標來取代數值指標。同時選取了信息傳輸、計算機服務和軟件業在崗人員（X3），信息傳輸軟件業全社會固定資產投資（X4），信息傳輸軟件業工資總額占全國的比例（X5）三個指標分析遼寧省信息傳輸計算機服務和軟件業的狀況，反映出遼寧省信息產業的發展狀況。而遼寧高新技術產業產值（X6）和電信業務（X7）這兩個指標的運用，在整體上客觀地體現了遼寧省信息化的發展狀況。

選取反映基礎設施指數的指標，移動電話普及率（X8）和互聯網上網人數（X9）反映了信息化和網絡化的普及程度，雖然也使用了比率指標，不過我們認為在人口數量變化相對GDP變化幅度較小的條件下，直接選用數值指標也是可行的。選取反映發展效果指數的指標，地方財政科技撥款支出（X10）反映了遼寧政府對創新研發的重視程度，信息化產業的發展和創新密切相關，而創新又和科研投入密切相關，所以，財政科技撥款這一指標也能反映未來信息化產業的發展趨勢。我們在查閱統計數據時發現，和信息產業較為發達的地區相比，遼寧省的財政科技撥款不足浙江省或廣東省的一半，低于江蘇省的三分之一，導致遼寧省兩化發展速度遠低于東部沿海城市，這也是遼寧省發展信息化產業、實現“兩化”融合所需要迫切解決的問題之一。

本文對工業化指標的選取和信息化指標略有不同。一方面，信息化和工業化本身存在相當大的區別，不適合用完全相同的方式選取指標;另一方面，工業化指標相對簡單、直觀。所以，在選取工業化指標時，我們大量使用數值指標而非比率指標，力求用最簡單明了的指標全面而客觀地反映工業化進程和工業化增長質量。

人均地區生產總值（Y1）是工業化階段的衡量指標，在數據找尋中可以發現遼寧省處于工業化中后期階段。一些結構性指標如產業非農化率（Y2）也可以反映工業化的進程。企業單位數（Y3）與規模以上工業企業固定資產合計（Y4）則從細節方面反映出遼寧省當前工業化發展的水平。國民經濟的三大支柱產業：建筑業總產值（Y5）、鋼材產量（Y6）、汽車產量（Y7）在一定程度上也可以反映出工業產出水平。

我們還選取了一些指標來反映工業增長質量，如工業增加值Y8、工業總產值（Y9）可以反映遼寧省工業化的質量如何。在資源與環境方面，我們采用了單位GDP能耗（Y10），為了讓所有變量維持一個相對獨立且穩定的變化趨勢，對單位GDP能耗進行了倒數處理，放大數據細微的變化，以更好地反映出數據背后的意義。

在對工業化與信息化進行實證研究時，我們參照王晰巍的“兩化”融合評價方法，選取客觀賦值法中的主成分分析法對各個指標進行分析。而工業化與信息化是相互促進、相互融合的關系，影響“兩化”融合的某些經濟指標不僅受到同期各種因素的影響，而且也受到過去某些時期的各種因素甚至自身的過去值的影響。因此我們采用自回歸分布滯后模型對二者的互動關系進行研究，滯后變量考慮了時間因素，可以將原本靜態分析的問題動態化。本文數據來源為2005-2014年的《遼寧省統計年鑒》《中國科技統計年鑒》及《中國信息統計年鑒》。

（二）模型估計與實證分析

本文首先采用主成分分析法，主要通過SPSS 22.0軟件進行。首先對變量進行降維處理，在進行公因子方差分析之后我們發現變量之間共同度較高，有7個變量的信息提取度高達90%以上，這意味著大部分信息能被因子所提取。提取主因子后可以發現在信息化影響因子的分析中，前兩個因子已經貢獻了89.536%的方差，并且只有此二者的特征值大于1，這說明前兩個因子能夠充分反映10個指標所代表的評價信息。

為了方便表達，我們令矩陣

zXi是Xi的標準型。

根據成分矩陣，我們可以通過簡單計算得到兩個特征向量T1、T2。

定義：F1=T1×DzF2=T2×Dz，所以，F1、F2即為我們所需要的信息化影響因素的主成分。通過運算得出，主成分F2主要涵蓋了X4和X7的信息，剩下的變量信息主要被主成分F1所解釋。

同理，我們可以得到工業化影響因素的主成分F3，F4。在公因子方差分析中發現我們所選取的10個變量信息提取都達到97%上，即所有變量都可以被因子有效地解釋，說明我們選取的工業化影響因子之間的相關性更高，也更加直觀和全面。 兩個工業化主成分因子就可以貢獻出98.565%的方差，而僅僅第一個工業化主成分因子就已經貢獻了88.433%的方差，和兩個信息化因子所貢獻的方差總和幾乎相等。工業化主成分因子比信息化主成分因子更具有說服力，這是本文的一個不足之處，產生這種問題的主要原因一是衡量信息化的指標難以確定，二是信息化產業并不像工業化產業那樣已經處于一個“穩定增長”的發展趨勢，三是信息化產業統計數據本身存在一些問題，多個年份數據缺失，而且不同的統計資料中查閱到的數據也有較大的出入。

根據成分矩陣，我們可以通過簡單計算得到兩個特征向量T3、T4。

現在，為了方便回歸分析，利用方差作為權重分別對F1，F2和F3，F4進行加權平均。計算得：

定義兩個新的變量：

Ind即為工業發展水平指數，Inf即為信息發展水平指數。將Ind和Inf的信息繪制成表1，從該表中我們可以大概看到信息化發展指數和工業化發展指數都是出于一個逐漸上升的趨勢，但是具體情形如何，還需要進一步分析。

對Inf和Ind進行回歸有：

從圖1和式（1）中不難發現，Ind和Inf之間存在著較高的相關性，從圖形中反映就是曲線擬合程度較高，這反映出信息化和工業化之間存在著非常顯著的正相關關系。K=1n=10時，Du=1.320，所以，DW值在1.320到2.680之間，都可以說明變量不存在自相關問題。而t值很大，也強烈拒絕為零的原假設。

為了進一步研究二者之間的相互作用，我們利用線性滯后分布回歸模型來進行分析。令Inf1表示t-1期的信息化發展水平指數，Ind1表示t-1期的工業化發展水平指數，通過回歸得到如下表達式：

上式表示，t-1期的工業化發展水平對t期的信息化發展水平依然有非常顯著的影響。但是比較圖1和圖2的曲線擬合狀況以及（1）和（2）式中系數和R2的大小，可以發現，前一期的工業化發展水平對當期信息化發展水平的影響比不上當期工業化對當期信息化發展水平的影響。

現在再來研究信息化對工業化的帶動作用，我們通過簡單的回歸分析得到下面兩個等式。

比較（1），（2），（3），（4）四式可以發現，無論是前一期還是當期，Inf對Ind的影響，都大于Ind對Inf的影響。

（三）主要結果

1.2005-2014年間，遼寧省工業化和信息化發展水平都在不斷上升，發展速度也相近?！皟苫诤稀背醪綄崿F了相互聯系，相互促進，在總體上呈現出一種交替螺旋上升的趨勢。

2.在一定范圍內，當期工業化水平每提高1%，當期的信息化水平就可以提高0.9177%，而下一期的信息化水平可能提高0.8938%;相對的，當期信息化水平每提高1%，當期工業化水平可以增長1.0740%，而下一期的工業化水平可能增長1.0685%。這說明信息化對工業化的促進作用更大。

3.從遼寧省信息化與工業化融合實證分析中可見，遼寧省“兩化”融合工作在目前取得了一定的成果。但在對遼寧省信息化水平進行測度時我們發現，盡管近幾年遼寧省信息化產業產出和投入的增長量可觀，但是與全國的數據比較時，遼寧省信息化發展速度就顯得相對不足甚至出現倒退的趨勢。同樣的，當與我國其他發達省份進行橫向比較時，遼寧省無論從互聯網普及程度上還是科研投入上，也都存在著相當大的差距。

遼寧省的實證結果是東北老工業基地的一個縮影，東北老工業基地的經濟結構存在的兩個主要問題是“國有經濟占比高”和“重工業占比高”。東北三省國企數量巨大，遠遠超過全國平均水平，使得企業內部運行動力不足，缺乏現代企業管理理念，因此人才都偏向選擇更加公平的東部沿海地區，而人才的嚴重缺失會使科技創新能力減弱，導致經濟結構調整緩慢而又艱難，陷入惡性循環[23]。東北地區最初就是依靠重化工業發展起來，因此當越來越倡導低能耗低污染的環保型經濟時，東北地區在這樣的經濟調整下就遭受了極大的壓力，資源的枯竭以及替代產業的缺乏使得原有的粗放型經濟已經不適應現在社會的發展，而傳統工業比重過大就會影響新興產業的發展，科技與經濟發展融合不夠。信息化產業相比傳統加工制造業，流動性較大，也容易形成產業聚集的現象，這會加大地區間信息化產業發展速度的不平衡。如果遼寧省和東北地區可以采取措施減少這種差距，充分發揮信息化的潛在動力，就可以將信息化水平提高到一個新的高度，同時也能帶動工業化發展水平大幅度提升。

正是由于上述問題，在實施“兩化融合”戰略時需要注重完善體制機制，推進結構調整，鼓勵科技創新，將信息化與工業化結合發展，運用新一代信息通信技術改造傳統產業，加快產業轉型升級，實現高質量的工業化和現代化。促進東北老工業基地經濟的全面增長和突破。

二、加快遼寧信息化與工業化深度融合的對策

本文對“兩化”融合理論和評估指標體系進行了深入研究，發現推動遼寧省“兩化”融合將更有利于遼寧省乃至東北地區的經濟振興發展。由此可以結合遼寧省“兩化”融合發展的狀況為東北老工業基地振興提出一些有效建議。

（一）完善體制機制，營造良好的宏觀環境

兩化深度融合發展需要良好的宏觀環境，這是推動遼寧省及東北地區全面振興的前提。營造良好宏觀環境首先要做到的就是完善體制機制，要有完整的組織結構，從內部破除東北老工業基地存在的體制機制障礙，使其形成一個以市場為導向的充滿活力的全新體制機制。在數據的查找與搜集中我們發現遼寧省國有企業占比過高，而這不僅僅是遼寧省的表現，在整個東北地區都是如此。因此為創造良好的兩化融合背景，最重要的就是深化國有企業改革，處理好政府與市場的關系，政府要轉變發展職能，企業也應建立健全現代企業管理制度。在研究時還發現遼寧省信息化普及率逐年上升，因此可以推動沈陽市開展“中國制造2025”城市試點工作，用完善的規章制度來引導工業和信息化產業的協調發展[24]，將信息化更好地融入進工業化之中。試點工作發展良好可以推廣至東北其他地區，通過學習和借鑒遼寧省的發展方式，加強東北地區中小企業間的相互聯系以及人才流動，完善東北地區的體制機制，為遼寧省及東北地區創造兩化融合的有利條件。

（二）推進結構調整，加快產業戰略轉型

從遼寧省的計量分析結果中可以得出，工業化對信息化的促進效率低于信息化對工業化的帶動作用，因此要圍繞傳統工業產業轉型升級，充分發揮信息化產業的作用，推進產業結構調整。遼寧省的經濟結構較為單一，裝備制造業是全省重要支柱產業，在國際上存在顯著競爭力。近些年電子信息產業的發展也呈現出較快發展勢頭。遼寧省的首要任務是選擇具有資金技術優勢的裝備制造業進行結構調整，運用信息技術推動裝備制造業向智能化、高端化發展，突破關鍵技術，以數字化和信息化做優做強支柱產業。對于發展中的電子信息產業等新興產業，要鼓勵信息企業與裝備制造業合作共贏，運用工業互聯網、云計算、大數據等信息技術推進企業研發數字化，生產集約化以及管理現代化，引導工業企業由生產制造型向生產服務型轉變。東北地區在我國制造業版圖上占有舉足輕重地位，但東北地區在國際上并沒有將優勢產業的地位體現出來，因此首先可以通過信息技術將東北地區發展良好的產業進行整合，提升工業基礎能力。遼寧省的第三產業發展在東北地區相對較快，在推動東北地區發展時要提高第一產業和第三產業中科學技術含量，推動信息化與工業化及農業經濟的融合，從而加速第一產業和第三產業的發展，使東北地區的產業結構不斷調整，由從前的二一三過渡到二三一的產業結構。

（三）鼓勵創新改革，吸引人才和投資

從上文分析來看，信息化對工業化有較大的帶動作用，但在所選取的20個指標數據中，遼寧省科技財政撥款雖然在上升但幅度有限。因此圍繞著傳統工業產業轉型升級，要充分利用各種科技資源，調動各方積極因素開展科技推廣活動，促進制造業信息技術的推廣應用。在投資方面，雖然遼寧省投資不斷增加，但與其他省份比較時就處于弱勢地位。而且遼寧省信息化業務與產品在全國占比逐年上升，但從事信息行業的人員的工資占全國比例卻呈現波動下降趨勢。因此遼寧省要充分重視科學研究，增加科研經費投入，設立合理的人才使用機制，鼓勵創新創業，留住高端人才;重視教育尤其是高等教育，依托一大批研究院及高等院校進行應用研究，加強產學研合作，推進科技成果在本地區產業化;企業應針對原本落后的業務模式及管理體系進行大膽創新，通過“技術+”和互聯網等信息化手段建立互聯網雙創平臺，形成分工合理、統籌規劃的全新工作機制[26]。遼寧省的創新改革方式對于東北地區同樣適用，東北地區可以推動示范基地的建設，加強創新鏈和平臺建設，通過與我國其他地區尤其是東南沿海信息化發達地區加強交流合作延伸產業鏈，學習東南沿海兩化發展良好地區的先進經驗，引進全能型人才為東北地區的兩化融合出謀劃策。從而增強信息化與工業化的融合程度，帶動東北地區的新一輪振興。

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責任編輯? 魏亞男