發(fā)文與引文融合視域下《檔案管理》1995—2015年核心作者群的科學(xué)計(jì)量研究

左亮亮

摘 要：本文從論文產(chǎn)出及影響力視角出發(fā)，采用綜合指數(shù)法對(duì)CAJ-N收錄1995-2015年《檔案管理》的核心作者群進(jìn)行計(jì)量分析。研究結(jié)果顯示：1995-2015年《檔案管理》形成了一批穩(wěn)定的、學(xué)術(shù)造詣?shì)^高且具有顯著地域特色的核心作者群；核心作者的綜合指數(shù)與其發(fā)文量、被引頻次之間的相關(guān)性基本呈比較理想的分布狀態(tài)；核心作者群整體仍處于“單兵作戰(zhàn)”的狀態(tài)；期刊編輯部非常重視發(fā)揮學(xué)者型編輯的示范作用。

關(guān)鍵詞：《檔案管理》；科學(xué)計(jì)量；核心作者群；綜合指數(shù)法

Abstract：Research on core authors of Archives Management nearly 20 years in the comprehensive index methods. The result is that： Formed a group of stable， high academic attainments and core authors with significant regional characteristics in Archives Management from 1995 to 2015； Core of the author's number， the cited frequency and the comprehensive index refers to the relationship between the basic distribution is ideal state； the core author overall is still in the normal state； Editorial department of Library Theory and Practice attaches greatly importance to academic editor exemplary role into full play.

Keywords：Archives Management；Scientometrics； core authors； comprehensive index methods

由河南省檔案局主辦的《檔案管理》創(chuàng)刊于1983年（前身是《河南檔案》），自更名之后，由于期刊編輯部一直嚴(yán)格遵循辦刊宗旨、重視期刊內(nèi)涵建設(shè)、強(qiáng)化期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量，先后被北大中文核心、南大CSSCI等國(guó)內(nèi)著名核心期刊索引數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，受到國(guó)內(nèi)廣大檔案學(xué)檔案事業(yè)領(lǐng)域科研人員的“偏愛(ài)”。多年來(lái)，《檔案管理》在業(yè)界的學(xué)術(shù)地位與其擁有一批穩(wěn)定的、學(xué)術(shù)造詣?shì)^高的核心作者群的貢獻(xiàn)是密不可分的。李文以[1]、張玲[2]分別撰文研究了《檔案管理》的核心作者群，但二者在對(duì)核心作者候選人的遴選上僅采用“量”（發(fā)文量）這一單一指標(biāo)而忽視了核心作者的另一重要指標(biāo)——“質(zhì)”（論文影響力）。本文認(rèn)為核心作者候選人的遴選需綜合考慮作者發(fā)文量和被引量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)，以使遴選的樣本避免單一指標(biāo)的偏頗，這是目前測(cè)評(píng)核心作者候選人較有說(shuō)服力的方法。為了更為清晰、科學(xué)地描述并總結(jié)該刊核心作者群的外部和內(nèi)在特征，本文從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度，采用綜合指數(shù)法對(duì)1995-2015年《檔案管理》刊載的全部學(xué)術(shù)論文的作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，客觀評(píng)價(jià)《檔案管理》的核心作者群，加深檔案學(xué)科研工作者對(duì)該刊的了解，希望為《檔案管理》吸納更多的學(xué)術(shù)精英、提高期刊質(zhì)量等提供一定的數(shù)據(jù)參考。

1 數(shù)據(jù)清洗與研究設(shè)計(jì)

1.1 數(shù)據(jù)清洗。選擇中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（網(wǎng)絡(luò)版）數(shù)據(jù)庫(kù)（CAJ-N）作為本文樣本統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)源。檢索策略設(shè)置：以“刊名=檔案管理”為檢索詞、以“1995-2015”為檢索時(shí)間跨度，進(jìn)行精確檢索。根據(jù)檢索條件得到，該刊1995-2015年共刊載學(xué)術(shù)論文5630篇，為保證樣本數(shù)據(jù)研究的信度和效度，將5630篇論文的題錄數(shù)據(jù)全部下載并導(dǎo)入到NoteExpress，經(jīng)過(guò)文獻(xiàn)查重，剔除無(wú)作者署名、通訊等題錄數(shù)據(jù)后，最終對(duì)獲取的5339條題錄中的作者數(shù)據(jù)單獨(dú)提取并進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)與分析。

1.2 研究設(shè)計(jì)。從發(fā)文和被引兩個(gè)角度利用綜合指數(shù)法測(cè)定出《檔案管理》1995-2015年的核心作者群，然后對(duì)核心作者相關(guān)的內(nèi)在和外在特征進(jìn)行科學(xué)計(jì)量分析（如核心作者的合作特點(diǎn)、地域與機(jī)構(gòu)分布、研究主題等）。其中，對(duì)核心作者的測(cè)定分三步完成：第一步，依據(jù)著名的普賴(lài)斯定律從“量”（發(fā)文量）和“質(zhì)”（被引頻次）兩個(gè)方面遴選出核心作者候選人，即核心作者候選人必須同時(shí)滿足其發(fā)文量和被引頻次均不低于由普賴(lài)斯公式測(cè)算得出的最低發(fā)文量和最低被引頻次的數(shù)值；第二步，根據(jù)核心作者候選人的發(fā)文量與被引頻次之間的相關(guān)性設(shè)置權(quán)重，采用綜合指數(shù)法計(jì)算出每一位核心作者候選人的綜合指數(shù)值；第三步，確定核心作者，核心作者的綜合指數(shù)值應(yīng)不低于綜合指數(shù)的平均值（100），并對(duì)最終確定的核心作者群進(jìn)行排序。

2 《檔案管理》的核心作者群測(cè)評(píng)

2.1 核心作者候選人的遴選原則和遴選指標(biāo)。（1）遴選原則。目前，學(xué)術(shù)界尚未建立學(xué)科領(lǐng)域核心作者的統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。洛特卡和普賴(lài)斯在研究科學(xué)家的生產(chǎn)率和活動(dòng)規(guī)律的過(guò)程中，主要依據(jù)論文作者的發(fā)文篇數(shù)確定杰出科學(xué)家；加菲爾德則從SCI資料中選出被引次數(shù)較多的作者作為杰出科學(xué)家[3]。早期的研究往往只考慮兩個(gè)指標(biāo)中的一種，而作者的發(fā)文量與被引頻次都是衡量作者研究水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。因此，入選核心作者候選人的原則有兩個(gè)：一是候選人的發(fā)文量大于或等于最低發(fā)文數(shù)，一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文，表明作者具備較強(qiáng)的科研生產(chǎn)力和創(chuàng)造力，這是衡量核心作者的基礎(chǔ)條件[4]。二是候選人的總被引頻次大于或等于最低被引量，論文被引用，說(shuō)明該論文對(duì)他人的研究起到了幫助作用，該論文作者的學(xué)術(shù)成果產(chǎn)生了一定的社會(huì)效應(yīng)，這是測(cè)評(píng)核心作者的一個(gè)重要指標(biāo)。

（2）遴選指標(biāo)。在對(duì)《檔案管理》核心作者候選人遴選指標(biāo)時(shí)，本文借鑒的是國(guó)際著名的普賴(lài)斯定律計(jì)算公式[5] 來(lái)確定核心作者候選人的最低發(fā)文量和最低被引量，同時(shí)符合這兩項(xiàng)指標(biāo)值要求的作者即可作為核心作者候選人進(jìn)入測(cè)評(píng)樣本。首先，1995-2015年《檔案管理》載文量最多的作者是吳雁平（74篇），依據(jù)普賴(lài)斯公式計(jì)算并取整，m=7，共計(jì)123位；其次，1995-2015年《檔案管理》載文中作者被引頻次最多的是劉東斌（433次），依據(jù)普賴(lài)斯公式計(jì)算并取整，得到核心作者候選人的最低總被引頻次為16次。endprint

對(duì)符合最低發(fā)文量和最低總被引頻次兩個(gè)指標(biāo)的作者進(jìn)行比對(duì)查重后，最終確定進(jìn)入本文測(cè)評(píng)的核心作者候選人共計(jì)54位。在此基礎(chǔ)上再分別計(jì)算出所有候選人的發(fā)文平均指數(shù)X（X =20.06）和被引平均指數(shù)Y（Y =65.33）。

2.2 《檔案管理》核心作者的確定。綜合指數(shù)法是指對(duì)所建立的指標(biāo)體系中各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)平均再匯總成綜合指數(shù)，并以綜合指數(shù)大小為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)參評(píng)對(duì)象進(jìn)行排序和評(píng)價(jià)的方法[6]。綜合指數(shù)法使用大體上包括四步：第一步，計(jì)算平均指數(shù)；第二步，確定權(quán)重值；第三步，設(shè)定閾值；第四步，對(duì)核心作者進(jìn)行排序。

（1）計(jì)算平均指數(shù)。在借鑒普賴(lài)斯定律遴選出核心作者候選人的基礎(chǔ)上，運(yùn)用綜合指數(shù)法對(duì)核心作者候選人的綜合學(xué)術(shù)水平值進(jìn)行精確計(jì)算時(shí)須考慮兩個(gè)指數(shù)（發(fā)文平均指數(shù)和被引平均指數(shù)）。

（2）確定權(quán)重值。對(duì)發(fā)文平均指數(shù)和被引平均指數(shù)賦予權(quán)重值。采用著名統(tǒng)計(jì)學(xué)家卡爾·皮爾遜設(shè)計(jì)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)——相關(guān)系數(shù)[7]（Correlation coefficient，用以反映變量之間相關(guān)關(guān)系密切程度的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)）考察作者發(fā)文量與被引頻次的相關(guān)性。利用相關(guān)函數(shù)，本文計(jì)算得到1995-2015年《檔案管理》54位核心作者候選人的發(fā)文量和被引頻次之間的相關(guān)系數(shù)為y=2.491x+15.37（R2=0.314），計(jì)算得出R=0.56035703。根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)，1995-2015年《檔案管理》54位核心作者候選人的發(fā)文量和被引頻次之間呈顯著正相關(guān)（0.5﹤R﹤0.8）。因此，在運(yùn)用發(fā)文量和被引量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)對(duì)核心作者進(jìn)行測(cè)評(píng)時(shí)應(yīng)同時(shí)考慮作者的論文數(shù)量和質(zhì)量，賦予兩者同樣重要的評(píng)價(jià)程度。為此，本文將發(fā)文數(shù)量和被引頻次權(quán)重值分別定為0.5和0.5。

（3）設(shè)定閾值。對(duì)測(cè)算出的核心作者候選人的綜合指數(shù)值的閾值進(jìn)行設(shè)定，凡是大于該閾值的候選人才能被確定為核心作者，反之則相反。此處的閾值也稱(chēng)綜合指數(shù)的平均值，由公式1計(jì)算得到本課題的閾值計(jì)算結(jié)果為100。也即是當(dāng)某一候選核心作者的綜合指數(shù)高于 100 則可以認(rèn)為該作者的生產(chǎn)力和影響力高于候選人的平均水平，即可標(biāo)記為核心作者。

Hi=[（Xi /X+yi/Y）×0.5]×100 （公式1）

（4）對(duì)核心作者進(jìn)行排序。運(yùn)用公式1計(jì)算出每位核心作者。經(jīng)計(jì)算，本課題最終確定的核心作者群共有15位作者。然后按照每一位核心作者綜合指數(shù)值的大小由高到低進(jìn)行排名（如表1所示）。綜合指數(shù)值越大，核心作者的學(xué)術(shù)水平越高，其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)也就越大（注：表中出現(xiàn)著者姓名、排序等僅用于本課題的研究，別無(wú)他意）。

2.3 《檔案管理》核心作者群的評(píng)析

2.3.1 核心作者的發(fā)文量、被引頻次、綜合指數(shù)值三者間的相關(guān)性。為進(jìn)一步考察核心作者的學(xué)術(shù)產(chǎn)出、學(xué)術(shù)影響力及綜合水平之間的關(guān)系，分別將核心作者的發(fā)文量、被引頻次和綜合指數(shù)值輸入到Excel，繪制出三者之間的相關(guān)函數(shù)圖（詳見(jiàn)圖1、圖2、圖3），并計(jì)算每個(gè)相關(guān)函數(shù)的相關(guān)系數(shù)值。經(jīng)計(jì)算得出，核心作者發(fā)文量與被引頻次之間的相關(guān)系數(shù)值為R=0.27568098（±0.00

由此可以看出：1995-2015年《檔案管理》核心作者的學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出與其學(xué)術(shù)影響力之間密切程度呈微正相關(guān)；核心作者的學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出與其綜合指數(shù)值之間呈顯著正相關(guān)；核心作者的學(xué)術(shù)影響力與其綜合指數(shù)值之間呈高度正相關(guān)。《檔案管理》核心作者群中，綜合學(xué)術(shù)水平高的科研人員，其學(xué)術(shù)產(chǎn)出、學(xué)術(shù)影響力均相對(duì)較高。

2.3.2 核心作者的機(jī)構(gòu)及地域分布。將核心作者群的相關(guān)數(shù)據(jù)導(dǎo)入到Excel，通過(guò)檢索每位核心作者發(fā)表的學(xué)術(shù)論文獲取其所在的機(jī)構(gòu)以及機(jī)構(gòu)所在地域（省市）。查詢結(jié)果得到，產(chǎn)生兩人及以上的論文機(jī)構(gòu)有兩個(gè)（濮陽(yáng)市檔案局、河南省檔案局），所屬機(jī)構(gòu)核心作者人數(shù)最多的是濮陽(yáng)市檔案局（4人），其次是河南省檔案局（3人）。其中，有11位作者來(lái)自河南省內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)。從綜合指數(shù)排名上看，前6名核心作者均來(lái)自河南本地的機(jī)構(gòu)。此外，15位核心作者所屬機(jī)構(gòu)類(lèi)型主要包括兩種：高等院校和地方檔案局（館）機(jī)構(gòu)。將15位核心作者的機(jī)構(gòu)按所屬地域進(jìn)行劃分，來(lái)自河南本地的核心作者人數(shù)最多（11人），其次是上海、浙江、天津、湖南各1人。

從核心作者的所屬機(jī)構(gòu)及地域分布情況來(lái)看，本文認(rèn)為這一結(jié)果足以表明三點(diǎn)：①1995-2015年《檔案管理》所形成的核心作者群具有顯著的地域特色。《檔案管理》已經(jīng)成為本地區(qū)檔案學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)等廣大科研工作者無(wú)法替代的學(xué)術(shù)研究及交流平臺(tái)，同時(shí)也是本地區(qū)檔案界科研工作者發(fā)表高水準(zhǔn)研究成果的集散地以及交流工作經(jīng)驗(yàn)和方法的論壇。②核心作者群的來(lái)源打破了河南本省作者獨(dú)霸刊物的局面，一方面提高了自身的知名度，另一方面也真實(shí)反映出《檔案管理》的辦刊戰(zhàn)略，立足河南，面向省外。③《檔案管理》歷經(jīng)三十年的風(fēng)雨歷程，始終保持著較高的出版質(zhì)量和核心期刊身份，與其背后的編輯理念和行為是分不開(kāi)的。該刊自創(chuàng)刊以來(lái)都非常重視發(fā)揮學(xué)者型編輯的示范作用，卓越的編輯理念和科學(xué)的編輯行為提高了刊物的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)和學(xué)術(shù)信譽(yù)[8]，使得該刊越來(lái)越多的編輯成為自身忠實(shí)的核心作者（如胡紹華、滄海一粟等）。

2.3.3 合作論文的分布及作者合作的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)。

合作論文是科研合作最顯著的表現(xiàn)形式之一。論文合作情況可以折射出作者研究?jī)?nèi)容的廣度和深度[9]，探尋作者之間的合作關(guān)系對(duì)于促進(jìn)學(xué)者間的交流、促進(jìn)跨學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展意義重大[10]。經(jīng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，1995-2015年《檔案管理》的15位核心作者共產(chǎn)生597篇論文。由表2可知，獨(dú)著論文數(shù)約占全體論文的65.83%，這一結(jié)果與洛特卡定律的推論吻合（在一段時(shí)間內(nèi)，撰寫(xiě)一篇論文的作者數(shù)量最多，約占全體作者的60%）。研究結(jié)果顯示，1995-2015年《檔案管理》刊載論文的核心作者仍處在單兵作戰(zhàn)的階段，今后應(yīng)在挖掘群體潛力和智慧方面深做努力，未來(lái)合作研究是否占主導(dǎo)地位將成為本文下一步研究的關(guān)注點(diǎn)。