馬克思資本資源與經濟發展理論探析

[摘要]馬克思的資本資源理論是馬克思經濟理論不可或缺的重要組成部分。把握馬克思資本資源理論的科學內涵，對于構建和完善社會主義的市場經濟理論，建立社會主義的資本資源營運體系，具有極其重要的理論價值和現實意義。

[關鍵詞]馬克思；資本資源；經濟發展

[DOI]1013939/jcnkizgsc201723021

馬克思指出：“資本一般，這是每一種資本作為資本所共有的規定，或者說是使任何一定量的價值成為資本的那種規定。”[1]馬克思不僅從社會歷史的角度論證了資本主義條件下資本的特殊性，而且還揭示了資本作為商品生產和商品流通發展的必然產物中所蘊含的一般性或共性。作為一般性或共性，不會因為社會經濟制度的不同而改變。既然社會主義經濟是商品經濟的性質，并要求建立和發展市場經濟，因而資本資源在市場經濟中的這種一般性或共性在社會主義市場經濟中也仍然存在。

1資本和剩余價值的一般性質

11非資本主義經濟也使用資本

馬克思在研究非資本主義經濟時，也經常使用“資本”的概念。馬克思還多次論述過前資本主義時期的高利貸資本和商人資本。馬克思在分析封建殖民者手中的資本時指出：“從事農業的大部分殖民者，雖然也從宗主國帶來或多或少的資本，但并不是資本家階級，他們的生產也不是資本主義生產。”[2]馬克思在分析無產階級奪取政權后的資本時還指出：“通過擁有國家資本和獨享壟斷權的國家銀行，把信貸集中在國家手里。”[3]由此可見，資本不是資本主義制度的專利品，并不具有特定社會的經濟性質，它處在哪個社會，它就反映該社會的經濟關系。

12“資本”的特定含義和一般含義

從“資本”的特定含義來看，它是指資本家無償占有雇傭工人在剩余勞動時間創造的剩余價值，從而實現價值的增值，它體現了資本家對雇傭工人的剝削關系。從“資本”的一般含義來看，它是指在一切商品經濟中都存在的能夠增值的價值。在過去相當長的時期內，我國理論界都僅僅從特定的含義上理解資本，以為資本范疇僅僅適用于資本主義社會，只是體現資本家和雇傭工人的剝削關系。顯然，這是對馬克思資本思想的一種片面的、機械的曲解。

13“剩余價值”的特定含義和一般含義

從“剩余價值”的特定含義來看，它是指由雇傭工人在剩余勞動時間內創造的被資本家無償占有的那部分價值。從“剩余價值”的一般含義來看，它是指不受社會形態性質影響的一般剩余勞動在商品中的凝結。馬克思不僅使用特定含義的“剩余價值”，而且還使用一般含義的“剩余價值”。馬克思指出：“如果我們把工資和剩余價值，必要勞動和剩余勞動的獨特的資本主義性質去掉，那么，剩下的就不再是這幾種形式，而只是它們的為一切社會生產方式所共有的基礎。”[4]馬克思甚至認為，在資本主義生產方式被消滅之后，剩余價值還繼續存在。正如馬克思指出：“這也是在剩余價值、剩余產品、從而剩余勞動中，除了用來積累，即用來擴大再生產過程的部分以外，甚至在資本主義生產方式消滅之后，也必須繼續存在的唯一部分。”[4]因此，絕不可能僅僅從特定的含義來理解剩余價值所體現的關系，還應當從一般的含義上來理解剩余價值所體現的關系。

2資本資源的一般特點

21資本具有預付性

在任何性質的商品經濟中，商品生產者手中的資本都具有預付的性質。一是任何一個新開辦的企業都必須墊支一定數量的資本。二是任何一個企業還必須具備擴大再生產所必需的追加資本。這些墊支性的資本，就是商品生產者預付出去的資本。當然，這些墊支性的資本總是會流回的，一旦流回，或遲或早又要用于墊支性的資本。因此，無論是新開辦企業的墊支，還是老企業的墊支，資本始終具有預付的性質。

22資本具有運動性

資本是能夠帶來剩余價值的價值，資本價值只有投入使用，才能帶來剩余價值。如果資本價值不投入使用，就不能帶來剩余價值，就不能是資本，而只能是潛在的資本或貯藏的價值。所以，資本有一個固有的特點就是運動性，離開運動性它就不可能是資本。同時，資本的運動終結又成為運動的開端，要不停頓地運動下去。“作為資本的貨幣的流通本身就是目的，因為只是在這個不斷更新的運動中才有價值的增值。因此，資本的運動是沒有限度的。”[5]

23資本具有價值性

“資本”的含義包括兩個方面：一是資本是價值；二是資本能帶來剩余價值。說資本是價值，就是說作為經濟資源的資本，不是某種實物，而是凝結在商品中的人類腦力和體力的支出或消耗，這種價值的實體性是一切商品生產者生產商品耗費的抽象勞動。當然，這種抽象勞動是看不見、摸不著的，但它是客觀存在的，是商品生產者生產商品時轉移和投入的一定量勞動時間的凝結。這種看不見、摸不著的抽象勞動會以某種物反映出來。但是，決不能把資本理解為物，而應當理解為價值。

24資本具有參與性

資本是一個很重要的經濟資源，但是資本同其他資源相比，不能單獨作為運用于生產過程的要素參與生產某種商品，而其他一些經濟資源則能單獨作為運用于生產過程的要素參與生產某種商品。而資本則不同，它是一種價值，而不是一種獨立存在的物，因而只能與一定的物的形式相結合才能生產某種產品。正如馬克思指出：“生產資料本身，只有在勞動力作為生產資本的人的存在形式，能夠和生產資料相合并時，才成為生產資本的物的形式或生產資本。”[6]

25資本具有補償性

任何資本都是預付出去的，既然是預付就會有回流，資本的預付性決定了它的回流性即補償性。資本在運動中，凝結在生產資料中的價值，可以轉移到新產品中去；勞動力的價值，它會由勞動力重新創造出來。馬克思把這種預付資本的補償過程稱為資本的再生產。資本的補償性是資本運動并發揮作用的先決條件，如果資本沒有這種補償性，就沒有資本的繼續運動；如果資本補償的數量小于預付資本的數量，則生產只能在縮小規模或萎縮狀態下進行。endprint

26資本具有增值性

馬克思指出：“他不僅要生產使用價值，而且要生產商品，不僅要生產使用價值，而且要生產價值，不僅要生產價值，而且要生產剩余價值。”[5]能夠帶來剩余價值，這是資本最主要、最本質的特點。任何一個商品生產者，最終目的都是為了獲得剩余價值。雖然說資本具有增值性的特點，但并非說它本身能夠自行增值。資本之所以能夠增值，是因為商品生產者用資本購買了生產資料和勞動力。剩余價值的根本原因是勞動力成為商品。勞動力的全部勞動時間分為必要勞動和剩余勞動兩部分。在必要勞動時間內，勞動力創造了自身的價值，用以補償工資的預付；在剩余勞動時間內，勞動力創造了剩余價值。

27資本具有流動性

馬克思指出：“資本會從利潤率較低的部門抽走，投入利潤率較高的其他部門。”[4]資本的流動性是指資本投入生產過程之后，并不是停留在某一個生產部門，而是不斷地從一個生產部門轉移到另一個生產部門。因為在商品經濟中，商品生產者從事生產活動的目的是為了獲得剩余價值，對于生產什么樣的商品，商品生產者并不關心。當生產某種商品不能獲得較高利潤時，商品生產者就會放棄這種商品的生產，轉向生產利潤較高的另一種商品。所以，資本不僅具有流動性，而且這種流動性具有明確的固有的方向性。

3資本資源的一般作用

31資本是經濟發展的第一推動力和持續動力

馬克思指出：“要求貨幣形式的資本或貨幣資本作為每一個新開辦的企業的第一推動力和持續的動力。”[6]任何從事商品生產活動的人都必須持有一定數量的資本，沒有一定數量的資本，就不能從事商品生產活動。因此，商品生產者手中的資本就成為從事商品生產活動的第一推動力，從而成為經濟發展的第一推動力。同時，在從事商品生產活動的過程中，各種生產要素要不斷地補償，而且難免出現意料不到的狀況。

32各種經濟資源只有通過資本才能發揮作用

一是一部分自然資源需要商品生產者投資才能取得，尤其是被他人壟斷的自然資源，比如土地、森林、礦山等。如果這些自然資源不通過商品生產者的投資，就不能用于生產過程，就不能在經濟發展過程中發揮作用。一旦商品生產者通過投資取得這些自然資源，這些自然資源就表現為資本的存在形式，它們的作用就表現為資本的作用。另一部分自然資源如陽光、空氣、風等，這部分自然資源不需要商品生產者投資就可以使用。二是勞動力只有同資本交換之后，在資本現實運動中采取了生產資本的存在形態，才能進入勞動過程，才能在經濟發展過程中發揮作用。三是科學技術也必須通過交換，在商品生產者投資之后才能在經濟發展過程中發揮作用。

33資本的數量決定企業生產的規模

企業需要資本，而且需要一定數量的資本，才能使企業生產達到一定的規模。一般來說，企業的資本數量越大，生產的規模也就越大。由于技術水平在逐漸提高，也需要企業有更多數量的資本，以購買更先進的設備、更新的技術和其他先進的工具，只有擁有了足夠的資本量，才能使企業生產的規模有一個相應的提高。

34資本使用效益的高低是決定企業存亡的關鍵

一定量的預付資本所獲得的利潤越多，企業資本的使用效益就越高；相反，所獲得的利潤越少，企業資本的使用效益就越低。企業資本使用效益越高，可以用于積累的資本就會越多，企業的規模就會越大，在競爭中就會處于優勢；相反，企業資本的使用效益越低，可以用于積累的資本就會越少，企業的規模就難以擴大，在競爭中就會處于劣勢，甚至被淘汰。因此，企業必須千方百計地提高企業資本的使用效益。

4資本資源發展的一般趨勢

41資本總額具有不斷增大的趨勢

資本是能夠帶來剩余價值的價值。但是，并不是資本本身具有自行增值價值的能力。只有用于支付勞動者工資的那一部分資本所轉化的勞動力才能創造剩余價值，只有勞動者的剩余勞動才是剩余價值的真正源泉。一是勞動者的全部勞動時間分為必要勞動時間和剩余勞動時間兩部分。在必要勞動時間內，勞動者為自己生產必要產品，滿足自身和家屬的需要；在剩余勞動時間內，勞動者為社會生產剩余產品，滿足整個社會的需要。二是馬克思預言未來以公有制為基礎的新社會不存在商品貨幣關系，勞動者的必要勞動不會凝結為勞動力價值或可變資本。然而，歷史的發展超出了馬克思的預料，在這個社會的第一階段，商品貨幣關系還不能消除，必要勞動還會凝結為勞動力價值或可變資本，剩余勞動還會凝結為剩余價值。所不同的是，此時的剩余價值不再為資本家無償占有，而是歸整個社會所有，反映了性質根本不同的經濟關系。三是商品生產者除了通過資本積聚的途徑使資本增大以外，還通過資本集中的途徑使資本增大。資本集中是通過改變既有資本的分配，通過信用和競爭這兩個最強有力的杠桿，單純改變社會資本各個組成部分的量的組合來實現的。正如馬克思指出：“通過集中而在一夜之間集合起來的資本量，同其他資本量一樣，不斷再生產和增大，只是速度更快。”[5]

42不變資本與可變資本相比呈日趨相對增長的趨勢

馬克思指出：“資本的不變部分比可變部分日益相對增長的這一規律，在每一步上都由商品價格的比較分析所證實（像前面已經說明的），不管我們比較的是同一國家的不同經濟時代，還是同一時代的不同國家。”[5]在社會生產過程中，勞動生產率是不斷增長的。勞動生產率的增長表現為勞動過程的主觀因素的量比它的客觀因素的量相對減少。這一現實反映在資本的價值構成上，就是不變資本部分與可變資本部分相比不斷增加。不過，資本可變部分比不變部分的相對減少，只是近似地表示出資本的物質組成部分構成上的變化。

43資本的所有權與經營權呈分離的趨勢

馬克思指出：“同一資本在這里有雙重規定：在貸出者手中，它是作為借貸資本；在執行職能的資本家手中，它是作為產業或商業資本。”[4]隨著生產社會化的不斷發展，隨著企業規模越來越擴大，對投入使用的資本規模也越來越大了。這就必然使資本越來越突破了只使用自有資本的限制，于是，資本本身發生了所有權與經營權越來越分離。資本的所有權，是指資本的最終的所有權力；資本的經營權，是指依法執行資本的職能的權力。這兩種權力可以是一體的，即資本的所有者自己經營自己的資本；也可以分開，即資本的所有者具有資本的所有權，把資本的經營權轉讓給別人去做。

44資本的所有權與管理勞動的職能呈分離的趨勢

馬克思指出：“與信用事業一起發展的股份企業，一般地說也有一種趨勢，就是使這種管理勞動作為一種職能越來越同自有資本或借入資本的所有權相分離。”[4]隨著社會生產力的提高，信用制度的建立和財富的增長，社會生產過程中會出現一種管理勞動的職能與資本所有權之間越來越分離的趨勢。這種管理勞動與資本所有權的分離，不僅發生在產業、商業、金融等各個領域，而且也發生在各種各樣的企業內。

45虛擬資本的數量呈增長的趨勢

國庫券、股票、債券等有價證券，只是一種所有權證書，“但有了這種證書，并不能去支配這個資本。這個資本是不能提取的。有了這種證書，只是在法律上有權索取這個資本應該獲得的一部分剩余價值。但是，這種證書也就成為現實資本的紙制復本，正如提貨單在貨物之外，和貨物同時具有價值一樣。它們成為并不存在的資本的名義代表”。[4]由于企業再生產乃至整個社會的再生產和信用、社會游資總量有逐漸擴大的趨勢，國庫券、股票、債券等有價證券也有不斷擴大的趨勢。

參考文獻：

[1]馬克思，恩格斯馬克思恩格斯全集（第46卷）（上冊）[M].北京：人民出版社，1979：444

[2]馬克思，恩格斯馬克思恩格斯全集（第26卷）（第2冊）[M].北京：人民出版社，1973：338

[3]馬克思，恩格斯馬克思恩格斯選集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1995：293

[4]馬克思，恩格斯馬克思恩格斯全集（第25卷）[M].北京：人民出版社，1975：990，958，218，408，436，540

[5]馬克思，恩格斯馬克思恩格斯全集（第23卷）[M].北京：人民出版社，1975：173-174，211，689，683

[6]馬克思，恩格斯馬克思恩格斯全集（第24卷）[M].北京：人民出版社，1975：45，393

[作者簡介]朱姣（1989—），女，漢族，陜西西安人，助教，學士，主要從事金融理論與實踐的研究。endprint