制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新：相互依存還是彼此隔離？

趙倩 田恒

天津財(cái)經(jīng)大學(xué)

制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新：相互依存還是彼此隔離？

趙倩 田恒

天津財(cái)經(jīng)大學(xué)

本文依據(jù)樊綱的做法構(gòu)建了制度變遷指標(biāo)體系，利用協(xié)整檢驗(yàn)和格蘭杰因果檢驗(yàn)，檢驗(yàn)制度變遷和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。發(fā)現(xiàn)制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新之間具有相互促進(jìn)和相互影響的關(guān)系。

制度創(chuàng)新 技術(shù)創(chuàng)新 相互依存

一、制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新相互依賴

馬克思主義思想理論的基本主張是，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展地內(nèi)核為生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，并且這兩者矛盾的對(duì)立統(tǒng)一構(gòu)成了生產(chǎn)方式。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)正常運(yùn)行的過(guò)程中，當(dāng)舊生產(chǎn)關(guān)系限制日益創(chuàng)新的生產(chǎn)力的運(yùn)行時(shí)，舊經(jīng)濟(jì)制度將會(huì)被替代，與時(shí)俱進(jìn)生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)制度將會(huì)實(shí)行，直至新的一種符合當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度的產(chǎn)生。熊彼特（1970）也曾指出，經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新的過(guò)程，即原有社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度的消亡，新社會(huì)制度建立的過(guò)程。

此外，由于科技創(chuàng)新因素以及其他因素的存在，制度創(chuàng)新的潛在利潤(rùn)將會(huì)提高，制度創(chuàng)新的社會(huì)成本將會(huì)降低，進(jìn)而表現(xiàn)為，人們可以選擇的社會(huì)制度的集合將會(huì)擴(kuò)大。并且，技術(shù)創(chuàng)新在降低了生產(chǎn)成本的同時(shí)也產(chǎn)生了很高的交易費(fèi)用。若是不做任何改進(jìn)，高額的交易用度就還會(huì)對(duì)消科技創(chuàng)新所帶來(lái)的利益。因此為了取得更大的好處和收益，人們不得不進(jìn)行制度創(chuàng)新。現(xiàn)實(shí)生活中，經(jīng)濟(jì)社會(huì)作為一個(gè)多元有機(jī)結(jié)合的整體，同時(shí)存在著科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。以馬克思?xì)v史唯物主義和辯證唯物主義的視角來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是矛盾的有機(jī)的對(duì)立與統(tǒng)一，二者彼此存在并互相促進(jìn)。在接下來(lái)的一部分，我們將會(huì)通過(guò)一個(gè)實(shí)證分析來(lái)檢驗(yàn)我們的理論，及即制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新是相互促進(jìn)的。

二、研究綜述

關(guān)于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)制度創(chuàng)新的關(guān)系，目前的學(xué)者的研究主要集中于三個(gè)方面，分別是：制度創(chuàng)新確定技術(shù)創(chuàng)新理論、技術(shù)創(chuàng)新確定制度創(chuàng)新理論，以及制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相互影響關(guān)系理論。凡勃侖，以及代表新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的羅默、盧卡斯等研究學(xué)者均贊同科技創(chuàng)新決定社會(huì)制度。他們認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新不是社會(huì)經(jīng)濟(jì)有機(jī)構(gòu)成中的外生要素，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行和發(fā)展的內(nèi)生的、動(dòng)態(tài)變化的因素，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。但，其本身具有高度不確定性。這些研究學(xué)者均將經(jīng)濟(jì)社會(huì)的現(xiàn)存制度看做是既定的，并在此既定框架下進(jìn)行研究。但，20世紀(jì)50年代后，以Galbraith、諾斯、科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家展現(xiàn)在世人眼前，其大多持有觀點(diǎn)是社會(huì)制度的創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新地決定因素。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，符合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)正常運(yùn)行的制度使科技創(chuàng)新出現(xiàn)，并加快技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。

目前，我國(guó)的研究學(xué)者均認(rèn)為社會(huì)制度與科技創(chuàng)新的相互作用的關(guān)系，二者是經(jīng)濟(jì)社會(huì)的有機(jī)統(tǒng)一，不能有失偏頗的單方面判斷某個(gè)因素決定另一個(gè)。有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)制度和技術(shù)創(chuàng)新是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中核心的兩個(gè)要素，并共同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展（王忠民、高樹(shù)枝，1997）；袁慶明(2002)將社會(huì)制度創(chuàng)新和制度創(chuàng)新視為二者相互促進(jìn)，并不斷達(dá)到均衡和打破均衡的發(fā)展進(jìn)程，二者均為彼此的決定性因素，不能出現(xiàn)非此即彼的錯(cuò)誤。另有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)制度的創(chuàng)新和科技創(chuàng)新二者互相推動(dòng)，其均衡的狀態(tài)可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和正常運(yùn)行；但，打破其均衡恰恰為制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新以及社會(huì)發(fā)展提供了內(nèi)在的動(dòng)力（陳建青，2004；李小偉，2009）。

接下來(lái)，我們將探索經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，社會(huì)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，及數(shù)據(jù)表現(xiàn)和實(shí)證檢驗(yàn)，最后得出結(jié)論。

三、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明

1.制度變遷

按照樊綱等（2003）的研究方法，我們計(jì)算了我國(guó)每個(gè)省份的市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)測(cè)度我國(guó)的制度變遷。具體方法如下：考慮五個(gè)主要方面：政府與市場(chǎng)的關(guān)系（ZFSC）、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（FGY）、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度（CPSC）、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度（YSSC）、市場(chǎng)中介組織發(fā)育和法律制度環(huán)境（ZJZZ）。

2.科技創(chuàng)新指標(biāo)

我們選用新產(chǎn)品Total Output Value占公司Total Output Value的比例（XSC）來(lái)表示科技創(chuàng)新。

（二）實(shí)證分析

我們利用上述數(shù)據(jù)做協(xié)整，表1為我們展現(xiàn)了結(jié)果。

表1

通過(guò)表1我們不難發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中科技創(chuàng)新的水平與其他制度變遷的相關(guān)指標(biāo)之間都存在著長(zhǎng)期的、穩(wěn)定的均衡協(xié)整關(guān)系。接下來(lái)，我們想要了解，技術(shù)和制度之間的因果，即，誰(shuí)決定了誰(shuí)。所以，我們采用格蘭杰因果檢驗(yàn)，其檢驗(yàn)的相關(guān)成果如表2列式。

根據(jù)表2結(jié)果我們能夠得到技術(shù)和制度之間互相影響，彼此推進(jìn)的結(jié)果。這再一次證明了我們前面所說(shuō)的理論。

四、結(jié)論

我們?cè)诒疚囊罁?jù)樊綱的做法，計(jì)算了我國(guó)的制度變遷（創(chuàng)新）變量，并且做了制度變遷和技術(shù)創(chuàng)新變量的協(xié)整檢驗(yàn)以及格蘭杰因果檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，制度變遷和科技創(chuàng)新之間不僅存在長(zhǎng)期的穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，而且這兩者相互影響和促進(jìn)，是不可分割的兩部分，與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所倡導(dǎo)的社會(huì)制度決定科技創(chuàng)新的相關(guān)理論并不完全吻合。因此在我們大力提倡技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，應(yīng)該深化體制改革，加大市場(chǎng)改革，為科技的創(chuàng)新提供一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定并且優(yōu)良的市場(chǎng)環(huán)境和制度基礎(chǔ)。