共性技術(shù)發(fā)展中的非均衡問題及政府職能分析

陳洪轉(zhuǎn)，繆錦春，宋露露

（南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京211106）

共性技術(shù)發(fā)展中的非均衡問題及政府職能分析

陳洪轉(zhuǎn)，繆錦春，宋露露

（南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京211106）

共性技術(shù)作為推動(dòng)基礎(chǔ)研究向應(yīng)用研究轉(zhuǎn)化的一類過渡性技術(shù)成果，對(duì)帶動(dòng)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展具有重要作用。基于非均衡理論，剖析當(dāng)前我國共性技術(shù)發(fā)展中存在的以“市場供需不均衡、資源配置不均衡、單個(gè)組織內(nèi)部收益不均衡”為特征的非均衡現(xiàn)象，找出制約共性技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵原因，從政府的角度出發(fā)，認(rèn)為政府應(yīng)發(fā)揮其“指引與向?qū)?、協(xié)調(diào)與服務(wù)、激勵(lì)與扶持”等職能來促使共性技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展由非均衡向均衡轉(zhuǎn)化，并最終推動(dòng)共性技術(shù)發(fā)展的螺旋式上升。

共性技術(shù)；非均衡理論；政府職能

一、引言

共性技術(shù)是指對(duì)整個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會(huì)發(fā)揮迅速的帶動(dòng)作用，具有巨大經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的一類技術(shù)，或是在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被普遍應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享并對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)［1］。例如，通信、智能裝備制造等技術(shù)，其關(guān)鍵共性技術(shù)的發(fā)展直接影響著互聯(lián)網(wǎng)、機(jī)械制造、航空航天、精密復(fù)雜裝備等眾多產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。共性技術(shù)具有較強(qiáng)的基礎(chǔ)性、外部性以及關(guān)聯(lián)性，并且?guī)в袧夂竦摹皽?zhǔn)公共物品”的特性，因此，共性技術(shù)發(fā)展的過程中，不可避免地存在著眾多不利因素，特別是在整個(gè)共性技術(shù)研發(fā)至產(chǎn)業(yè)化的環(huán)節(jié)中，存在著諸多的不均衡現(xiàn)象，迫使政府作為第三方，參與到共性技術(shù)研發(fā)生產(chǎn)的活動(dòng)中。作為統(tǒng)籌國家產(chǎn)業(yè)建設(shè)的管理者，政府在整個(gè)共性技術(shù)研發(fā)中擔(dān)任著非常重要的角色。

當(dāng)前，我國諸多學(xué)者從不同的角度對(duì)關(guān)于共性技術(shù)發(fā)展中的政府職能問題進(jìn)行了深度剖析，主要可以分為四大類：第一類，根據(jù)共性技術(shù)自身的所屬特性，探討不同類別的共性技術(shù)R＆D活動(dòng)中政府職能的差異性，例如：張治棟、張淑欣（2013）基于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的公共品特性，提出政府需要強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步［2］；鄧成圍（2010）將產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)依據(jù)不同的市場結(jié)構(gòu)對(duì)政府是否進(jìn)行共性技術(shù)開發(fā)、參與的方式等行為進(jìn)行了深度研究［3］；蘇素、肖阿妮（2012）分析了技術(shù)聯(lián)合體的四種形式，根據(jù)不同形式下的組織特性和運(yùn)行機(jī)制，用實(shí)例驗(yàn)證了不同共性技術(shù)需采用不同的組織形式和政府作用［4］；陳文波（2013）將產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)依據(jù)共性技術(shù)的功能及其重要性主要分為三大類：基礎(chǔ)共性技術(shù)、一般共性技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)，認(rèn)為政府在不同種類的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)中所扮演的角色和所處的位置有明顯的差異［5］。第二類，結(jié)合共性技術(shù)生命周期的特征，分析研發(fā)過程、轉(zhuǎn)化過程、推廣過程等不同階段中政府地位與職能的轉(zhuǎn)變，例如：劉晨成（2010）在討論共性技術(shù)官產(chǎn)研合作模式時(shí)，將共性技術(shù)生命周期分為基礎(chǔ)性研究、基礎(chǔ)導(dǎo)向性研究、應(yīng)用前研究，認(rèn)為政府在共性技術(shù)研發(fā)準(zhǔn)備階段及技術(shù)推廣階段的作用較強(qiáng)［6］；馬曉楠、耿殿賀（2014）在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的研究分析中，提出政府介入后可以改變研發(fā)博弈的納什均衡，其中政府補(bǔ)貼可以有效促進(jìn)共性技術(shù)的研發(fā)［7］；黃琳（2011）提出了在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)生命周期四個(gè)階段中，政府與之相匹配的職能動(dòng)態(tài)［8］；盛永祥等（2017）在討論政府、企業(yè)兩者間產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的投資博弈問題時(shí)，將共性技術(shù)研發(fā)投資主要?jiǎng)澐譃檠邪l(fā)投資以及預(yù)研投資兩大類，分析表明政府更傾向于預(yù)研投資，同時(shí)在不同的發(fā)展階段，政府需要?jiǎng)討B(tài)的調(diào)整對(duì)共性技術(shù)研發(fā)投資的方式和力度［9］；蔣鍵（2015）就政府資助模式與資助項(xiàng)目管理兩方面對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究進(jìn)行了深度調(diào)查與分析，得出在產(chǎn)業(yè)生命周期的不同階段對(duì)政府資助政策的需求以及項(xiàng)目管理的問題所在［10］。第三類，結(jié)合共性技術(shù)的創(chuàng)新模式，探討諸如產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、官產(chǎn)學(xué)研等創(chuàng)新平臺(tái)中政府介入的重要性及其具體可行措施，例如：張振剛、景詩龍（2008）從政府職能發(fā)揮的角度出發(fā)，將當(dāng)前我國幾類共性技術(shù)合作研發(fā)模式歸納為政府主導(dǎo)型、政府合作型、政府鼓勵(lì)型三種，并分析不同類型下的政府職能及其作用［11］。陳海華（2011）研究提出政府在共性技術(shù)平臺(tái)建設(shè)中發(fā)揮重要作用，采用激勵(lì)、合作等方式來構(gòu)建高效能動(dòng)型共性技術(shù)供給與轉(zhuǎn)化系統(tǒng)，促進(jìn)共性技術(shù)的快速發(fā)展［12］；付敬（2013）構(gòu)建了基于創(chuàng)新源理論視角的共性技術(shù)創(chuàng)新理論模型，豐富了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的研究，并提出政府資金在企業(yè)內(nèi)部共性技術(shù)的投入對(duì)其潛在吸收能力有著正向調(diào)節(jié)效應(yīng)［13］；周國林（2010）在分析了國內(nèi)外關(guān)于共性技術(shù)產(chǎn)學(xué)研組織聯(lián)盟的基礎(chǔ)上，分別提出了政府在產(chǎn)業(yè)初期、產(chǎn)業(yè)成熟期共性技術(shù)研究發(fā)展中該起的作用［14］；陳志榮（2014）研究發(fā)現(xiàn)政府資助能夠可以使產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)往共性技術(shù)層面移動(dòng)，若想要發(fā)展共性技術(shù)需要補(bǔ)貼企業(yè)，想要發(fā)展應(yīng)用共性技術(shù)應(yīng)補(bǔ)貼高校［15］。第四類，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，剖析當(dāng)前產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)中存在的市場與組織雙重失靈的內(nèi)在原因，探討政府的調(diào)節(jié)與引導(dǎo)作用，例如：李紀(jì)珍等（2011）在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的市場、組織雙重失靈的角度全面闡述了政府在解決該問題時(shí)所起的作用［16］；劉新同、肖立范（2012）提出政府應(yīng)該通過組織實(shí)施技術(shù)專項(xiàng)加大共性技術(shù)研發(fā)的投入、減免稅收等措施來克服共性技術(shù)研發(fā)投資不足、市場失靈等問題［17］；徐涵蕾等（2016）提出在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)市場失靈的不同程度下，政府需要適當(dāng)?shù)馗深A(yù)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)與發(fā)展，并據(jù)此提出了一系列具體措施［18］。朱健、王蓓（2015）通過對(duì)國內(nèi)外的共性技術(shù)研究創(chuàng)新聯(lián)盟的研究得出，運(yùn)用PPP模式推進(jìn)共性技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)，建立政府和企業(yè)雙主體投資合作機(jī)制，可以有效緩解產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的雙重失靈現(xiàn)象［19］；張健等（2017）從共性技術(shù)創(chuàng)新主體缺乏的問題出發(fā)，闡述了政府的激勵(lì)與監(jiān)督直接影響著共性技術(shù)創(chuàng)新，政府應(yīng)該發(fā)揮主導(dǎo)作用，建立與企業(yè)、高校合作的有效的協(xié)同機(jī)制［20］。同時(shí)，Sousa（2011）研究表明，政府在共性技術(shù)中的過度投資會(huì)對(duì)企業(yè)投資造成擠出效應(yīng)，適度的政府投資則有誘導(dǎo)作用［21］。

上述四類不同分析角度的研究結(jié)果都一致表明：當(dāng)前共性技術(shù)在發(fā)展過程中對(duì)政府產(chǎn)生了強(qiáng)烈的依賴性。共性技術(shù)依賴外部力量來推動(dòng)自身發(fā)展主要?dú)w因于其自身動(dòng)力的缺乏，從均衡分析法的角度來看，動(dòng)力缺乏的背后一定是因?yàn)楣残约夹g(shù)市場與組織自主發(fā)展的非均衡制約因素。因此，本文在借鑒前人文獻(xiàn)研究成果的基礎(chǔ)之上，通過分析由“政府－企業(yè)－科研機(jī)構(gòu)”三者構(gòu)建的共性技術(shù)研發(fā)合作模型中存在的非均衡現(xiàn)象，探討政府在該合作模型中的職能定位。

二、共性技術(shù)發(fā)展中的非均衡問題

非均衡論最早起源于1936年凱恩斯所著的《就業(yè)利息與貨幣通論》，后經(jīng)諸多學(xué)者的豐富與發(fā)展形成了現(xiàn)在的非均衡理論體系。非均衡理論認(rèn)為非均衡是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)常態(tài)，市場的不完善、自由競爭的不充分產(chǎn)生了供需的不匹配與資源配置的不合理，并且認(rèn)為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的行為可以有效地使得非均衡向均衡轉(zhuǎn)變。根據(jù)李紀(jì)珍等的研究，當(dāng)前共性技術(shù)發(fā)展過程中存在明顯的市場與組織雙重失靈的情況，而這些失靈與共性技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的諸多非均衡存在著十分密切的關(guān)系。從非均衡的角度分析當(dāng)前我國共性技術(shù)研發(fā)市場存在的幾類問題，大致可以分為三個(gè)層次上的非均衡：

（一）共性技術(shù)市場的供需非均衡

共性技術(shù)介于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用技術(shù)之間，它在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的過程中具有明顯的承接作用，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)飛躍的有力跳板。因此，無論是大到整個(gè)行業(yè)還是小到某個(gè)企業(yè)，對(duì)共性技術(shù)研發(fā)的需求都是巨大的。但是，鑒于共性技術(shù)研發(fā)難度大、投入成本高、技術(shù)外溢性強(qiáng)等特點(diǎn)，共性技術(shù)市場的供應(yīng)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于需求量，市場供需存在明顯的不均衡。共性技術(shù)市場的供需不均衡可以分為兩類：一類是數(shù)量上的不均衡，一類是結(jié)構(gòu)上的不均衡。前者類似于一般市場經(jīng)濟(jì)中的供需不平衡，即從量的角度出發(fā)而表現(xiàn)出來的供需不對(duì)等，不強(qiáng)調(diào)供需之間是否匹配的問題；而后者則是在技術(shù)研發(fā)中較常出現(xiàn)的，即供應(yīng)者提供的共性技術(shù)在功能質(zhì)量上不能滿足需求者的要求，這是質(zhì)量上的供需不匹配造成的非均衡。

（二）共性技術(shù)研發(fā)過程中的資源配置非均衡

“資源”是指共性技術(shù)R＆D環(huán)節(jié)中所需的資源，包括技術(shù)資源、人力資源、貨幣資源等。共性技術(shù)科研含量高，所需的資源很難由某個(gè)組織單獨(dú)提供。一般來說，企業(yè)掌握較多的洞悉市場需求的技術(shù)研發(fā)人員及開發(fā)的相關(guān)硬件資源，科研機(jī)構(gòu)則掌握雄厚的學(xué)科基礎(chǔ)理論及科研團(tuán)隊(duì)。企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)所掌握的資源各有長短，資源初始占有的不均衡使得企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了協(xié)同合作的需求。但是，多組織間的合作不同于人與人之間的團(tuán)隊(duì)合作，基于利益分配下的跨組織間的資源配置問題成為制約雙方合作工作的主要原因。同時(shí)，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平也存在明顯的差異，共性技術(shù)研發(fā)所需的資源分布也處于一種非均衡狀態(tài)。因此，當(dāng)前我國眾多科研協(xié)同創(chuàng)新的合作團(tuán)體均存在著明顯“跨組織、跨地域”的資源配置不均問題。

（三）共性技術(shù)營利組織內(nèi)部的經(jīng)營收益非均衡

根據(jù)工程經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論可知，具備可行性的項(xiàng)目一定滿足其收入大于或等于成本這一基本條件。對(duì)于以營利為目標(biāo)的組織而言，自身內(nèi)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須保持在一個(gè)大體均衡的狀態(tài)。此處的均衡與平衡有一定的區(qū)別。一般而言，經(jīng)營收支的平衡是指收入與支出相等。而本文提出的經(jīng)營收益的均衡是指企業(yè)從長期發(fā)展的角度而言，經(jīng)營所得能夠彌補(bǔ)其前期投入并使得企業(yè)再生產(chǎn)的穩(wěn)定狀態(tài)得到不斷擴(kuò)大。結(jié)合共性技術(shù)的特征由此可知，其研發(fā)階段具有明顯的高投入性，投入產(chǎn)出階段具有明顯的技術(shù)外溢性，對(duì)于企業(yè)而言，上述兩點(diǎn)特征使得研發(fā)共性技術(shù)成為一項(xiàng)低收益甚至難以保本的生意。同時(shí)由于共性技術(shù)不能直接投入到企業(yè)生產(chǎn)中，因此它還需要經(jīng)歷一個(gè)具有高風(fēng)險(xiǎn)性的二次開發(fā)的過程，這也是引起企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營收益不均衡的一個(gè)重要原因。對(duì)于盈利效應(yīng)不明顯的組織而言，如科研機(jī)構(gòu)，一般來說他們很難從共性技術(shù)的最終受益中分享太多的利潤，因此，理性的科研機(jī)構(gòu)為保持組織的長期運(yùn)轉(zhuǎn)必須使得其經(jīng)營上達(dá)到均衡，一旦出現(xiàn)不均衡，則會(huì)退出共性技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)。

三、共性技術(shù)市場中三類非均衡問題的相互關(guān)系

通過上述三個(gè)層次的非均衡，我們可以發(fā)現(xiàn)，營利組織內(nèi)部的經(jīng)營收益不均衡是一個(gè)存在于單個(gè)組織的非均衡，是當(dāng)前國內(nèi)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)不愿涉足共性技術(shù)研發(fā)的直接原因，是共性技術(shù)市場發(fā)展缺乏動(dòng)力的在物質(zhì)利益上的限制性因素；共性技術(shù)研發(fā)過程中的資源配置不均是一個(gè)存在于多個(gè)組織間的非均衡，是共性技術(shù)的“組織失靈”，是企業(yè)難以獨(dú)立開展某項(xiàng)共性技術(shù)研發(fā)的主要原因，是企業(yè)間建立合作聯(lián)盟的根本原因，也是當(dāng)前共性技術(shù)市場發(fā)展滯緩的在資源分配格局上的限制性因素；共性技術(shù)市場的供需不均衡是基于上述兩類非均衡表現(xiàn)在當(dāng)前技術(shù)供需市場上的一個(gè)客觀存在的矛盾現(xiàn)象，即共性技術(shù)的直接使用者與直接受益者都不愿意成為共性技術(shù)的直接提供者，這是共性技術(shù)“市場失靈”的表現(xiàn)，見圖1。

圖1 共性技術(shù)發(fā)展中三類非均衡的相互關(guān)系

四、共性技術(shù)非均衡問題中的政府職能分析

共性技術(shù)發(fā)展中三類非均衡現(xiàn)象是由于共性技術(shù)本身的特性所決定的，這種非均衡由產(chǎn)業(yè)內(nèi)部因素所導(dǎo)致的，因此產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的組織缺乏自主調(diào)節(jié)非均衡的動(dòng)力。政府作為一個(gè)國家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組織者和領(lǐng)導(dǎo)者，作為國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)、國家資源的配置者，就必須形成一個(gè)強(qiáng)勁的外部驅(qū)動(dòng)力來推動(dòng)共性技術(shù)發(fā)展中的非均衡向均衡轉(zhuǎn)變并最終實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)市場的發(fā)展。在共性技術(shù)發(fā)展的過程，政府針對(duì)不同層次的非均衡現(xiàn)象所需要的職能也有所不同。政府職能的具體體現(xiàn)如圖2所示。

圖2 非均衡視角下共性技術(shù)發(fā)展中的政府職能

（一）針對(duì)共性技術(shù)市場的指引與向?qū)毮?/p>

共性技術(shù)作為一個(gè)過渡性的技術(shù)資源，它源自于基礎(chǔ)研究、服務(wù)于應(yīng)用技術(shù)。因此，共性技術(shù)市場的供需非均衡，不僅僅是指某一產(chǎn)業(yè)的不均衡，它綜合反映著一個(gè)國家的多個(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)甚至整個(gè)國家技術(shù)發(fā)展的需求及趨勢。政府作為國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總規(guī)劃師，需要根據(jù)共性技術(shù)市場中出現(xiàn)的供需非均衡現(xiàn)象，通過技術(shù)預(yù)見、技術(shù)路線分析、專利分析、文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)等［22］方法圈定當(dāng)前國家需要集中研制的技術(shù)領(lǐng)域，制定相應(yīng)的科研計(jì)劃，并結(jié)合地域產(chǎn)業(yè)分布設(shè)定不同的研發(fā)區(qū)域以促進(jìn)共性技術(shù)市場的有效且有序的發(fā)展?？梢哉f，共性技術(shù)市場供需非均衡為政府參與共性技術(shù)活動(dòng)提供了一個(gè)方向，即非均衡所傳達(dá)的市場現(xiàn)象為政府指明了工作重點(diǎn)，政府在歸類當(dāng)前共性技術(shù)發(fā)展的輕重緩急時(shí)主要依據(jù)市場的混亂程度。因此，政府的指引與向?qū)毮苁墙⒃诠残约夹g(shù)市場供需非均衡的基礎(chǔ)之上并最終作用于該種非均衡。一般來說，政府指引與向?qū)毮苁峭ㄟ^各類國家發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等行政指令性文件的實(shí)現(xiàn)，通過政府強(qiáng)制力實(shí)施整個(gè)國家共性技術(shù)產(chǎn)業(yè)的有效規(guī)劃，并實(shí)現(xiàn)其職能由國務(wù)院到地方政府再到基層企業(yè)的輻射性發(fā)揮，并且在輻射的過程中，政府職能被進(jìn)一步細(xì)化與豐富，實(shí)現(xiàn)了在制度層面對(duì)整個(gè)共性技術(shù)發(fā)展的規(guī)范。

（二）針對(duì)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的協(xié)調(diào)與服務(wù)職能

共性技術(shù)研發(fā)過程中，資源在初始占有上的非均衡決定了共性技術(shù)在研發(fā)過程中合作的必要性，因此，資源配置的非均衡使得企業(yè)間的合作成為當(dāng)前共性技術(shù)發(fā)展的重要途徑。根據(jù)博弈論可知，有價(jià)值的合作行為應(yīng)該是一個(gè)非零和博弈，即合作行為能夠給合作主體產(chǎn)生正合作效益。當(dāng)前，由于共性技術(shù)本身的局限性，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之間缺少推動(dòng)合作的在經(jīng)濟(jì)方面的可行性。因此，資源配置非均衡下的合作必要性與經(jīng)濟(jì)利益下的合作不可行性產(chǎn)生了矛盾。政府作為第三方，對(duì)于任何協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟而言，都是一個(gè)公平公正且具有強(qiáng)制性行為效力的特殊組織。因此，政府要在共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的建立、運(yùn)行、發(fā)展等方面，充分發(fā)揮其協(xié)調(diào)與服務(wù)的職能。在共性技術(shù)合作聯(lián)盟成立之前，政府要結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)，掌握資源分布特點(diǎn)，引導(dǎo)相關(guān)資源的跨組織、跨區(qū)域流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。同時(shí)，對(duì)聯(lián)盟的發(fā)展動(dòng)態(tài)，政府要時(shí)刻關(guān)注，并從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、財(cái)政支持、法律環(huán)境等諸多方面發(fā)揮自身的服務(wù)功能，全力保障合作組織共性技術(shù)的順利開展。一般來說，協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)是最重要的主體，政府居于輔助地位，其協(xié)調(diào)與服務(wù)職能也應(yīng)當(dāng)是以滿足聯(lián)盟主體促進(jìn)共性技術(shù)成功研制為目標(biāo)，相較于第一類職能，政府的干預(yù)度有所降低。

（三）針對(duì)獨(dú)立經(jīng)濟(jì)組織的激勵(lì)與扶持職能

經(jīng)營收益的非均衡是針對(duì)單個(gè)經(jīng)濟(jì)組織而言的。共性技術(shù)無論是合作研發(fā)還是獨(dú)立研發(fā)，最終涉及的基本單位都是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)組織，因此，共性技術(shù)發(fā)展的進(jìn)度最終也是由獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)組織所決定，即獨(dú)立經(jīng)濟(jì)組織對(duì)待共性技術(shù)的積極行為或是消極行為會(huì)最終加速或阻礙整個(gè)共性技術(shù)的發(fā)展。政府作為管理者，需要意識(shí)到產(chǎn)業(yè)的發(fā)展最終都將是整個(gè)社會(huì)的發(fā)展，因此，對(duì)于任何一個(gè)現(xiàn)存的、潛在的共性技術(shù)研發(fā)參與組織（企業(yè)或是科研機(jī)構(gòu)），政府都需要采取不同程度的激勵(lì)與扶持政策來緩解獨(dú)立經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部經(jīng)營收支的非均衡問題。對(duì)于企業(yè)，政府要著重發(fā)揮其激勵(lì)的職能，要從制度上為企業(yè)參與共性技術(shù)提供更多的便利與優(yōu)惠，減少企業(yè)從事共性技術(shù)研發(fā)向政府支出的稅款條目，從而推動(dòng)企業(yè)參與研發(fā)的熱情。對(duì)于科研機(jī)構(gòu)，政府要著重發(fā)揮其扶持的職能，即考慮其組織性質(zhì)，更多地傾向于財(cái)政上的補(bǔ)貼，為科研機(jī)構(gòu)提供充足的資金保障。無論是何種類型的組織，政府還需要根據(jù)共性技術(shù)研發(fā)方向、研發(fā)能力大小等因素進(jìn)行激勵(lì)強(qiáng)度與扶持強(qiáng)度的動(dòng)態(tài)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)政府調(diào)節(jié)下企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部經(jīng)營收益的均衡發(fā)展。

針對(duì)共性技術(shù)發(fā)展中三個(gè)層次的非均衡問題，政府的職能在發(fā)生著轉(zhuǎn)變。我們發(fā)現(xiàn)，政府的職能發(fā)揮可以從兩個(gè)方向展開：一個(gè)是自上而下，一個(gè)是自下而上。所謂的自上而下，就是從共性技術(shù)市場中存在的供需不均衡現(xiàn)象展開，政府進(jìn)行頂層框架設(shè)計(jì)，指導(dǎo)共性技術(shù)的研發(fā)走向，主導(dǎo)共性技術(shù)的發(fā)展趨勢。政府在設(shè)定研究目標(biāo)后，通過配置社會(huì)科研資源，調(diào)節(jié)資源配置非均衡現(xiàn)象，促進(jìn)各類協(xié)同研發(fā)組織的設(shè)立與發(fā)展，發(fā)揮其協(xié)調(diào)與服務(wù)的功能。最終針對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)組織個(gè)體開展一系列的激勵(lì)與幫扶政策，實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部經(jīng)營收益的均衡，保持研究組織個(gè)體的參與熱情。所謂的自下而上，可以指政府自上而下采取一系列措施后的從共性技術(shù)研發(fā)組織個(gè)體產(chǎn)生的反饋?zhàn)饔?，也可以指政府從最基本的?dú)立經(jīng)濟(jì)組織開始，通過各類激勵(lì)政策構(gòu)筑企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)自發(fā)從事共性技術(shù)研發(fā)的原始動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部經(jīng)營收益的相對(duì)均衡，進(jìn)而推動(dòng)跨組織間的協(xié)同合作，將政府的職能作用于合作聯(lián)盟，通過資源配置的協(xié)調(diào)與優(yōu)化，推進(jìn)共性技術(shù)的研發(fā)進(jìn)程，并最終幫助共性技術(shù)投入到市場中滿足供需匹配并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展。

五、結(jié)論

根據(jù)非均衡理論可知，共性技術(shù)發(fā)展過程中政府各類職能發(fā)揮的最終目的是要實(shí)現(xiàn)非均衡向均衡的轉(zhuǎn)變，理論上政府職能的作用可使得共性技術(shù)的發(fā)展達(dá)到一個(gè)“市場供需均衡、資源配置均衡、組織內(nèi)部收益均衡”的最優(yōu)狀態(tài)。但實(shí)際上，共性技術(shù)市場中“非均衡”是動(dòng)態(tài)環(huán)境下市場所展現(xiàn)的特征，“均衡”是一個(gè)相對(duì)靜態(tài)的概念。隨著技術(shù)的不斷發(fā)展、新的技術(shù)需求會(huì)不斷涌現(xiàn)、資源稀缺性與私有化等因素的改變，共性技術(shù)市場中的“非均衡”必將成為一種常態(tài)。因此，在共性技術(shù)市場中非均衡與均衡的循環(huán)轉(zhuǎn)變過程中，政府的職能發(fā)揮是一個(gè)具有周期性且長期存在的行為，政府應(yīng)當(dāng)結(jié)合不同的作用對(duì)象改變其職能的操作方式、結(jié)合不同的周期時(shí)段改變其職能的作用力度，從而實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)發(fā)展中政府、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)三者的相互融合，并實(shí)現(xiàn)我國共性技術(shù)螺旋式上升的最優(yōu)效果。

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（責(zé)任編輯：周小紅）

Analysis of Disequilibrium and Government Functions in Generic Technological Development

CHEN Hong－zhuan，MIAO Jin－chun，SONG Lu－lu
（College of Economics＆Management，Nanjing University of Aeronautics and Astronautics，Jiangsu Nanjing，211106）

As a kind of transitional technological achievement of promoting basic research into application research，generic technology has exerted essential influence in promoting the development of national industrial technology.Based on the disequilibrium theory，this paper attempts to analyze the current disequilibrium phenomena existing in the country’s development of generic technology which include the imbalance of supply and demand in the market，the unbalanced allocation of resources，and the unbalanced income within the individual organization.Meanwhile，key restriction reasons in generic technology development are to be explored.This paper concludes that，from the perspective of government，our government should play its functional roles in direction and guidance，coordination and service，encouragement and support，as well as other functional roles to promote the generic technology industrial development transformation from disequilibrium to equilibrium，and ultimately achieves an upward spiral in the generic technology development.

generic technology；disequilibrium theory；government functions

F124.3

：A

：2096－4315（2017）01－0011－06

2017－06－20

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：71372080，71573115），中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：NJ20160083）。

陳洪轉(zhuǎn)（1977—），女，山東泰安人，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向：復(fù)雜裝備研制、物流與供應(yīng)鏈管理；繆錦春（1972—），男，江蘇人，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生，主要研究方向：風(fēng)險(xiǎn)管理；宋露露（1990—），女，江蘇南通人，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生。