制度“解鎖”能夠釋放制造業(yè)綠色發(fā)展的活力嗎？
——基于2003-2014年28個行業(yè)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)

袁寶龍，張 坤

（中南林業(yè)科技大學 商學院，湖南 長沙 410004）

制度“解鎖”能夠釋放制造業(yè)綠色發(fā)展的活力嗎？
——基于2003-2014年28個行業(yè)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)

袁寶龍，張 坤

（中南林業(yè)科技大學 商學院，湖南 長沙 410004）

文章基于2003-2014年中國制造業(yè)28個行業(yè)面板數(shù)據(jù)，運用超效率DEA模型評價其生態(tài)效率水平，并基于“波特假說”理論，構建計量回歸模型檢驗環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響。結果顯示：中國制造業(yè)的生態(tài)效率總體呈遞增態(tài)勢，但長期處于低效率狀態(tài)；環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響存在滯后效應，短期內規(guī)制遵循的成本效應大于創(chuàng)新補償效應，而且地方政府存在明顯的策略性遵循行為；環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響存在行業(yè)異質性，環(huán)境規(guī)制只促進了重度污染行業(yè)的生態(tài)效率，對中度和輕度污染行業(yè)具有抑制作用，“波特假說”僅在重度污染行業(yè)得到驗證。最后，針對不同行業(yè)提出了對策建議。

生態(tài)效率；環(huán)境規(guī)制；滯后性；異質性；制造業(yè)

一、引 言

自改革開放以來，中國充分利用能源、資源稟賦優(yōu)勢及勞動力低成本優(yōu)勢而迅速成為“世界工廠”。然而，中國制造業(yè)的快速發(fā)展也付出了巨大的資源消耗和環(huán)境損害的代價。從世界平均水平來看，制造業(yè)能源消費量占世界能源消費總量近1/3，CO2排放量占世界排放總量的36%［1］，而中國制造業(yè)能源消費量占國內能源消費總量近60%，CO2排放量占國內碳排放總量的50%以上［2］。粗放型的發(fā)展模式導致制造業(yè)發(fā)展面臨嚴峻的資源與環(huán)境約束問題，嚴重影響了制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，提高制造業(yè)生態(tài)效率，是中國實現(xiàn)產業(yè)轉型升級的必然要求。中國制造業(yè)細分行業(yè)的生態(tài)效率水平如何？促進或阻礙生態(tài)效率提高的內生動力是什么？目前還鮮有學者進行全面分析。科學評價制造業(yè)各行業(yè)的生態(tài)效率水平，有助于準確把握各行業(yè)的綠色發(fā)展程度，為實現(xiàn)“中國制造2025”綠色發(fā)展目標提供決策支持。

面對制造業(yè)發(fā)展引發(fā)的資源過度消耗和環(huán)境損害問題，中國政府制定了一系列環(huán)境保護政策。自2003年以來，中國政府相繼頒布《排污費征收管理條例》（2003）、《固體廢物污染環(huán)境防治法》（2004）、《環(huán)境信息公開辦法（試行）》（2007）、《循環(huán)經濟促進法》（2008）、《環(huán)境行政處罰辦法》（2010）、《大氣污染防治法》（2015）等多部環(huán)保法律法規(guī)，黨的十八大以來，更是將制度建設作為生態(tài)文明建設的核心任務。然而，環(huán)保政策的完善和環(huán)境規(guī)制體系的健全是否促進了制造業(yè)生態(tài)效率的提高？目前還鮮有學者進行深入研究，而這一研究對科學評價當前中國環(huán)境規(guī)制政策的效果及指導不同行業(yè)調整優(yōu)化環(huán)境規(guī)制工具，促進中國制造業(yè)發(fā)展向綠色轉型具有重要指導意義。

從“波特假說”的理論來說，設計恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠達到一種雙贏的狀態(tài)，即企業(yè)可以同時實現(xiàn)環(huán)境清潔和增強自身競爭力的雙重目標（Porter和Van der Linde，1995）［3］，因此，環(huán)境規(guī)制的最終目標不僅僅是技術創(chuàng)新，而是提高企業(yè)的競爭力。而前人研究又將企業(yè)的競爭力以經濟指標來衡量（Rassier和 Earnhart，2015）［4］，未能反映環(huán)境規(guī)制對環(huán)境和經濟兩個方面的綜合影響。由于中國制造業(yè)污染物排放量較大，僅以經濟指標來衡量制造業(yè)的競爭力是不全面的，這會導致對中國制造業(yè)生產效率的過高估計［5］。因此，亟須通過實證研究來檢驗當前的環(huán)境規(guī)制是否提高了制造業(yè)的生態(tài)效率。

基于上述問題，本文首先運用超效率DEA模型評價2003-2014年中國制造業(yè)28個細分行業(yè)的生態(tài)效率水平；其次，構建面板計量回歸模型分析環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)生態(tài)效率的影響。本文分為五個部分：第一部分是文獻綜述，第二部分是研究方法與模型，第三部分是數(shù)據(jù)來源與處理，第四部分是實證結果分析與討論，第五部分是研究結論與政策啟示。

二、文獻綜述

（一）生態(tài)效率的概念

OECD將生態(tài)效率定義為增加的生產價值與減少的環(huán)境影響二者的比率［6］。自從這一概念產生以來，生態(tài)效率在評價和管理生產系統(tǒng)的環(huán)境績效中具有重要作用，該指標較好地將環(huán)境信息融入復雜、系統(tǒng)的經濟信息中，因此，“生態(tài)效率”這一概念才得以廣泛應用。事實上，生態(tài)效率之所以被政府、企業(yè)、行業(yè)、研究者一致認為是衡量經濟社會向可持續(xù)發(fā)展轉型的最佳指標，主要原因是該指標既考察了經濟社會價值的增值，也考察了價值增值對資源、環(huán)境的影響。“生態(tài)效率”概念的核心是最大化經濟社會價值增值、最小化生態(tài)環(huán)境損害，將經濟發(fā)展與環(huán)境保護納入到同一個概念框架下討論，能夠有效解決前人研究顧此失彼的缺陷。

（二）行業(yè)生態(tài)效率評價

目前，關于行業(yè)生態(tài)效率的研究主要集中在評價方面。例如，Oggioni等使用DEA方法測量21個國家水泥行業(yè)的生態(tài)效率，結果顯示，一個國家在水泥行業(yè)的生產過程中投入的先進技術、替代性燃料和原料越多，該行業(yè)的生態(tài)效率就越高［7］。Van Caneghem等評價了比利時佛蘭德1995-2006年的工業(yè)生態(tài)效率，結果顯示，佛蘭德的工業(yè)生產總值持續(xù)增長，但總體的環(huán)境影響卻在下降，表明佛蘭德的經濟增長與環(huán)境影響呈完全脫鉤的狀態(tài)［8］。Park等使用經濟投入—產出和生命周期評價（EIO-LCA）與主成分分析法（PCA）評價美國制造業(yè)的生態(tài)效率，結果顯示，食品制造業(yè)的生態(tài)效率最高，鋼鐵和農用化學品制造業(yè)的生態(tài)效率最低［9］。

關于中國行業(yè)生態(tài)效率的研究相對較少，而且主要是對單一行業(yè)生態(tài)效率的評價。例如，Long等評價了中國水泥行業(yè)2005-2010年的生態(tài)效率［10］。Wang等使用物質流分析法評價了中國水泥及水泥制品業(yè)的生態(tài)效率，結果顯示，其生態(tài)效率水平仍然處于低位［11］。王飛兒、史鐵錘利用價值—影響比值法評價了1996-2005年中國紡織業(yè)的生態(tài)效率，結果顯示，該行業(yè)的生態(tài)效率不斷提高，并開始向循環(huán)經濟模式轉變［12］。然而，現(xiàn)有研究鮮有全面評價中國制造業(yè)的生態(tài)效率水平，而且，前人研究較少進一步分析環(huán)境規(guī)制等制度因素對生態(tài)效率的影響及行業(yè)異質性問題，這導致對于具體行業(yè)的發(fā)展缺少針對性的政策指導。

基于以上文獻梳理，本文的學術貢獻包括：①將“生態(tài)效率”這一概念納入“波特假說”的理論框架內，通過分析環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響程度，能夠反映環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)經濟與環(huán)境的綜合效應，避免因單獨考察經濟績效而忽視制造業(yè)經濟發(fā)展對環(huán)境的影響。這既符合當下中國制造業(yè)尋求經濟增長與環(huán)境保護雙贏的要求，也是嘗試對“波特假說”內涵的一種拓展；②本文評價了28個細分行業(yè)的生態(tài)效率，進一步分析了環(huán)境規(guī)制對其短期和長期的影響，有助于全面揭示中國制造業(yè)生態(tài)效率的變化水平，也是對現(xiàn)有關于生態(tài)效率評價和影響因素研究文獻的豐富；③本文檢驗了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)生態(tài)效率影響的行業(yè)異質性，研究結論也表明，不同行業(yè)需要與之相適應的規(guī)制強度和方式，這也為優(yōu)化環(huán)境規(guī)制強度和方式提供理論依據(jù)。

三、研究方法與模型

（一）制造業(yè)生態(tài)效率的評價

本文利用生態(tài)效率來評價中國制造業(yè)的綠色發(fā)展水平。基于全要素生產過程的視角，本文使用超效率DEA模型（SE-DEA）評價2003-2014年制造業(yè)28個細分行業(yè)的生態(tài)效率（式1）。該模型計算得出的效率值范圍不再局限于［0，1］，并且可將全部決策單元進行排序，而且，超效率DEA模型不存在效率值的截尾問題，不需要使用專門處理截尾數(shù)據(jù)的Tobit回歸模型分析影響生態(tài)效率的因素。

其中，m表示每個DMU的投入種類，q表示每個DMU的產出種類，n表示DMU的個數(shù)，ρ為生態(tài)效率值。xij表示第j個決策單元的第i種投入，yrj表示第j個決策單元的第r種產出，s-表示投入的松弛變量，s+表示產出的松弛變量。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，同時參考Huang等［13］、Zhang等［14］、Long等［10］學者的研究，確定本文的測量指標見表1所列。

表1 中國制造業(yè)生態(tài)效率的評價指標

（二）計量回歸模型

1.變量選擇

由于本文使用工業(yè)污染治理設施運行費用來衡量環(huán)境規(guī)制強度，受投資回收期的影響，該指標對當期制造業(yè)生態(tài)效率或經濟績效的改善可能存在滯后性。為了捕捉這種滯后效應，本文使用環(huán)境規(guī)制的當期、滯后一期和滯后二期作為核心自變量。

另外，為了剔除其他因素對回歸模型的影響，本文從行業(yè)外部和內部兩個方面控制影響生態(tài)效率的因素。行業(yè)外部因素參考Zhang等人的研究［15］，選取外商直接投資（FDI），行業(yè)內部從能力因素、規(guī)模因素、結構因素三個子項進行控制。其中，能力因素參考 Marin［16］、Ford 等［17］、Eamhart和 Segerson［18］的研究，重點考察行業(yè)的技術創(chuàng)新能力（R&Dem和R&Dcap）、盈利能力（PA）和負債經營能力（ALR）；規(guī)模因素參考Yan和Fang［1］的研究，主要考察行業(yè)規(guī)模（IS）和資本密集度（CI）；結構因素參考Ansari等人［19］的研究，主要考察行業(yè)的能源結構（ES）和進入壁壘（BE）。

2.模型構建

根據(jù)上述分析，構建如下計量回歸模型：

其中，EEit為第i種行業(yè)第t年的生態(tài)效率，ERit為第i種行業(yè)第t年的環(huán)境規(guī)制強度，ERit-1和ERit-2為第i種行業(yè)的滯后一期和滯后二期環(huán)境規(guī)制強度，Con?trols為控制變量，i代表行業(yè)類別（i=1，2，3，…，28），t代表時期（t=1，2，3，…，12），εit為殘差項。變量說明見表2所列。

表2 計量回歸模型各變量的定義

四、數(shù)據(jù)來源與處理

基于制造業(yè)能源數(shù)據(jù)和環(huán)境類數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取2003-2014年為樣本期。能源消耗數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計年鑒》（2004-2015）；廢水、COD、廢氣、SO2、煙塵、固廢排放量和工業(yè)污染治理設施運行費用數(shù)據(jù)來自《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》（2004-2015）；CO2排放數(shù)據(jù)根據(jù)IPCC提供的國家溫室氣體清單指南中二氧化碳排放量計算方法進行計算獲得；R&D人力投入和研發(fā)資金投入數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2004-2015）；其他經濟指標數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》（2004-2015）。

表3、表4報告了計量回歸模型中各變量的描述性統(tǒng)計結果以及各變量之間的相關系數(shù)。環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率之間的相關系數(shù)現(xiàn)在為正，說明環(huán)境規(guī)制強度越高，制造業(yè)的生態(tài)效率越高，與“波特假說”的理論相符。此外，本文通過計算方差膨脹因子發(fā)現(xiàn)，VIF值均小于2，表明變量之間不存在明顯的多重共線性。

表3 計量回歸模型各變量描述性統(tǒng)計

表4 計量回歸模型各變量相關系數(shù)

為了消除通貨膨脹的影響，使用現(xiàn)價/工業(yè)品出廠價格指數(shù)把貨幣值數(shù)據(jù)的當年價格轉換成1995年不變價格。為進一步區(qū)分行業(yè)異質性，本文參考傅京燕和李麗莎［20］、王杰和劉斌［21］的做法，采用工業(yè)廢水、廢氣和固廢排放數(shù)據(jù)進行標準化與等權加和平均的方法計算中國制造業(yè)各行業(yè)的污染強度，并根據(jù)污染強度將28個行業(yè)分為重度污染、中度污染和輕度污染行業(yè)，分組結果見表5所列。

表5 根據(jù)污染強度劃分的行業(yè)分類結果

五、實證結果分析與討論

（一）生態(tài)效率水平分析

本文采用投入導向的SE-DEA模型，運用MyDEA0.91β軟件計算得到中國制造業(yè)各行業(yè)的生態(tài)效率值。總體來看（如圖1所示），2003-2014年制造業(yè)生態(tài)效率處于上升趨勢，由2003年的0.631提高至2014年的1.204，提高了90.8%，這表明中國制造業(yè)資源、能源利用效率得到顯著提高分年度來看，只有2014年的制造業(yè)生態(tài)效率值大于1，而2003-2013年的生態(tài)效率值均小于1，表明在過去較長時間內，中國制造業(yè)的生態(tài)效率處于低效率的水平。主要原因是中國制造業(yè)憑借資源、能源、勞動力等要素價格優(yōu)勢實現(xiàn)了期望產出的大幅度增長，但是粗放式的產業(yè)發(fā)展模式導致了大量的廢水、廢氣等污染物排放，使得產業(yè)發(fā)展的環(huán)境損害程度加劇，環(huán)境類投入也有一定程度增長，整體表現(xiàn)出低效率遞增的態(tài)勢。分組來看，重度污染組的生態(tài)效率由2003年的0.318提高至2014年的1.009，提高了217%，中度污染組的生態(tài)效率由2003年的0.646提高至2014年的1.026，提高了64.7，輕度污染組的生態(tài)效率由2003年的0.89提高至2014年的1.49，提高了67.4%。

圖1 2003-2014年中國制造業(yè)生態(tài)效率均值

分行業(yè)來看（如圖2所示），重度污染組的平均生態(tài)效率為0.584，中度污染組的平均生態(tài)效率為0.609，輕度污染組的平均生態(tài)效率為0.938。2003-2014年，僅有煙草制品業(yè)、家具制造業(yè)、印刷業(yè)、文體用品業(yè)、通信設備業(yè)和儀器儀表業(yè)6大行業(yè)的生態(tài)效率值大于1，處于有效率水平，而其他行業(yè)均處于無效率水平。主要原因是：①這6大行業(yè)的污染物排放較低，但行業(yè)總產值較高，例如，這6大行業(yè)的廢水排放量僅占全行業(yè)的2.5%，廢氣排放量僅占全行業(yè)的1.7%，固體廢棄物排放量僅占全行業(yè)的0.8%，但行業(yè)總產值占全行業(yè)的14%；②這6大行業(yè)的綜合能源消費量較低，僅占制造業(yè)全行業(yè)的2%，相比較高的生產總值規(guī)模，這6大行業(yè)的能耗強度相對較低。因此，低能耗、低污染、高產值是導致行業(yè)生態(tài)效率水平較高的主要原因。

圖2 中國制造業(yè)細分行業(yè)生態(tài)效率均值

（二）計量回歸結果分析

考慮當期環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)生態(tài)效率之間可能存在逆向因果關系而導致內生性問題，即生態(tài)效率較高的行業(yè)所受到的當期環(huán)境規(guī)制強度較低。針對可能的內生性問題，本文在當期環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率影響的計量回歸模型中，借鑒楊洋等人［22］的研究，選用環(huán)境規(guī)制的滯后一期作為工具變量，利用2SLS來解決環(huán)境規(guī)制可能導致的內生性問題。在滯后一期和滯后二期環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率影響的計量回歸模型中，使用面板固定效應（FE）模型進行回歸。為了進一步探討環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)生態(tài)效率影響的行業(yè)異質性，本文分別分析了重度污染、中度污染和輕度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響。表6、表7報告了全行業(yè)和行業(yè)分組的計量回歸結果。

1.全行業(yè)分析

從全部制造業(yè)樣本回歸結果來看（如表6中模型（1）-（3）所示），當期、滯后一期、滯后二期的環(huán)境規(guī)制均對生態(tài)效率具有顯著促進作用，而且，滯后二期的估計系數(shù)為28.382，在10%的水平下顯著，大于當期和滯后一期，這表明環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響存在顯著的滯后效應，“波特假說”得到了驗證。主要原因是：①短期之內環(huán)境規(guī)制會產生較強的成本效應，各行業(yè)為遵循環(huán)境規(guī)制而投入適當?shù)沫h(huán)境治理資金和人力，從而在一定程度上擠占其在一般技術創(chuàng)新或擴大生產規(guī)模方面的投資［23-24］；②地方政府在經濟發(fā)展與環(huán)境保護之間的張力短期難以消除，環(huán)境規(guī)制政策在執(zhí)行過程中受到地方政府的策略性扭曲［25］。但長期來看，隨著環(huán)境治理投資效用的發(fā)揮和環(huán)境規(guī)制體系的完善，對創(chuàng)新的擠出效應逐漸降低，地方政府的策略性行為也將會矯正。從產業(yè)發(fā)展能力維度來看，技術創(chuàng)新對制造業(yè)生態(tài)效率產生了顯著的阻礙作用，可能的原因是制造業(yè)研發(fā)資金主要流向促進產業(yè)經濟效率的領域，而忽視了對環(huán)保創(chuàng)新的資金投入，行業(yè)的資產負債率對生態(tài)效率具有顯著的抑制作用，而盈利能力對制造業(yè)生態(tài)效率并未產生顯著影響。從產業(yè)發(fā)展規(guī)模維度來看，行業(yè)規(guī)模和資本強度并未對制造業(yè)生態(tài)效率產生顯著影響。從產業(yè)發(fā)展結構維度來看，能源結構和市場壁壘對制造業(yè)生態(tài)效率也具有顯著的抑制作用。從外部因素來看，外商直接投資并沒有對制造業(yè)的生態(tài)效率產生顯著的影響。

表6 制造業(yè)總體回歸結果

2.行業(yè)異質性分析

分組檢驗結果顯示，不同污染強度的行業(yè)的環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響存在顯著差異。對重度污染行業(yè)而言（如表7中模型（4）-（6）所示），當期、滯后一期和滯后二期的環(huán)境規(guī)制均對生態(tài)效率具有顯著的促進作用，“波特假說”得到驗證。而且，當期環(huán)境規(guī)制的促進作用最大，滯后期的影響相對減弱。究其原因在于，重度污染行業(yè)一直是政府規(guī)制的重點，例如，“大氣十條”、“水十條”重點規(guī)制的行業(yè)為水泥、有色、化工、石油、鋼鐵等，該類行業(yè)預期如果不加快改進自身環(huán)境績效，那么隨著環(huán)保政策執(zhí)行力度的增強，行業(yè)將付出更多的遵循成本，在這一利益權衡和博弈之下，該類企業(yè)會盡快通過改進生產工藝或技術創(chuàng)新而規(guī)避更高的遵循成本。從產業(yè)發(fā)展能力維度來看，技術創(chuàng)新對該組行業(yè)的生態(tài)效率產生了顯著的阻礙作用，可能的原因是制造業(yè)研發(fā)資金主要流向促進產業(yè)經濟效率的領域，而忽視了對環(huán)保創(chuàng)新的資金投入，盈利能力對該組行業(yè)的生態(tài)效率產生顯著的抑制作用，行業(yè)的資產負債率未對生態(tài)效率產生作用。從產業(yè)發(fā)展規(guī)模維度來看，行業(yè)規(guī)模顯著促進了該組行業(yè)的生態(tài)效率，可能的原因在于該組行業(yè)的經濟發(fā)展與環(huán)境影響呈現(xiàn)相對脫鉤的狀態(tài)，行業(yè)規(guī)模的擴大顯著提高了其經濟績效，從而生態(tài)效率得到相對提高，相反，資本強度并未對該組行業(yè)的生態(tài)效率產生影響。從產業(yè)發(fā)展結構維度來看，市場壁壘對制造業(yè)生態(tài)效率也具有顯著的抑制作用。從外部因素來看，外商直接投資顯著抑制了該組行業(yè)生態(tài)效率的提高，“污染天堂假說”在該組行業(yè)得到驗證。

表7 分組回歸結果

對中度污染行業(yè)而言（如表7中模型（7）-（9）所示），環(huán)境規(guī)制的當期、滯后一期和滯后二期均對生態(tài)效率具有顯著的抑制作用。而且，當期環(huán)境規(guī)制的抑制作用大于滯后期，這表明環(huán)境規(guī)制對中度污染行業(yè)造成的規(guī)制成本效應大于創(chuàng)新補償效應。究其原因在于：短期一刀切的環(huán)境規(guī)制政策使得該類行業(yè)承擔了超過其邊際減排水平的成本，這既限制了行業(yè)產能的擴張，也過度擠占了行業(yè)的綠色技術創(chuàng)新投入。但長期而言，環(huán)境規(guī)制引致的技術創(chuàng)新效應必然給企業(yè)帶來經濟績效的補償，這在一定程度上緩解了該類行業(yè)經濟績效的損失，降低了對生態(tài)效率的削減作用。從產業(yè)發(fā)展能力維度來看，技術創(chuàng)新顯著抑制了該組行業(yè)的生態(tài)效率，與重度污染行業(yè)一致，該組行業(yè)的研發(fā)資本主要用于非環(huán)保類技術創(chuàng)新，行業(yè)盈利能力對該組行業(yè)的生態(tài)效率具有顯著的促進作用，而負債經營能力并未對生態(tài)效率產生顯著影響。從產業(yè)發(fā)展規(guī)模維度來看，行業(yè)規(guī)模與資本強度均未對生態(tài)效率產生顯著影響。從產業(yè)發(fā)展結構維度來看，能源結構和市場壁壘也未對生態(tài)效率產生顯著影響。從外部因素來看，外商直接投資對該組行業(yè)的生態(tài)效率具有顯著的抑制作用，“污染天堂假說”得到驗證。

對輕度污染行業(yè)而言（如表7中模型（10）-（12）所示），環(huán)境規(guī)制的當期、滯后一期和滯后二期均對生態(tài)效率具有抑制作用，而且，隨著時間的推移，環(huán)境規(guī)制的抑制作用更強，但并不顯著，“波特假說”并沒有成立，這與沈能［24］的研究結論并不一致。究其原因在于，輕度污染行業(yè)自身具有低排放、低污染的特征，行業(yè)通過自身一般的技術創(chuàng)新便能實現(xiàn)生態(tài)效率的提高，但是，強制性的環(huán)境規(guī)制使得遵循成本效應長期大于創(chuàng)新補償效應，加之長期以來，中國市場型和自愿型的環(huán)境規(guī)制工具發(fā)育并不健全，輕度污染企業(yè)難以通過靈活選擇不同的規(guī)制強度而實現(xiàn)節(jié)能減排的最優(yōu)效率。從產業(yè)發(fā)展能力維度來看，技術創(chuàng)新、盈利能力和負債經營能力對該組行業(yè)生態(tài)效率的影響與中度污染行業(yè)一致。從產業(yè)發(fā)展規(guī)模維度來看，資本強度對該組行業(yè)的生態(tài)效率具有顯著的抑制作用，而行業(yè)規(guī)模的影響并不顯著。從產業(yè)發(fā)展結構維度來看，能源結構顯著抑制了該組行業(yè)的生態(tài)效率，而市場壁壘的影響并不顯著。從外部因素來看，外商直接投資對該組行業(yè)的生態(tài)效率并未產生顯著影響，“污染天堂”假說沒有得到驗證。

六、研究結論與政策啟示

（一）研究結論

（1）整體來看，制造業(yè)生態(tài)效率呈遞增趨勢，但仍未實現(xiàn)有效率的狀態(tài)。分行業(yè)來看，生態(tài)效率較高的行業(yè)主要有煙草制品業(yè)、家具制造業(yè)、印刷業(yè)、文體用品業(yè)、儀器儀表業(yè)、通信設備業(yè)等；生態(tài)效率較低的行業(yè)主要有非金屬礦業(yè)、造紙制品業(yè)、化學制品業(yè)、黑色金屬業(yè)等，這一結果符合中國水泥、造紙、化工、鋼鐵等行業(yè)高能耗、高污染的特征和現(xiàn)實。從動態(tài)變化來看，制造業(yè)生態(tài)效率每年得到了明顯的改進，技術變化增長率大于效率變化增長率，技術進步成為制造業(yè)生態(tài)效率提高的主要動力。

（2）整體來看，環(huán)境規(guī)制能夠顯著促進制造業(yè)生態(tài)效率的提高，但是規(guī)制效用的發(fā)揮存在時滯性。分組檢驗發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)生態(tài)效率的影響存在明顯的行業(yè)異質性，其中，重度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制能夠顯著促進生態(tài)效率的提高，“波特假說”得到了驗證，但是該類行業(yè)的環(huán)境規(guī)制具有明顯的即時性；中度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制并沒有促進生態(tài)效率的提高，“波特假說”也未得到驗證。技術創(chuàng)新顯著抑制了三組行業(yè)的生態(tài)效率，行業(yè)盈利能力的提高只促進了中度污染和輕度污染行業(yè)的生態(tài)效率。資本密集度僅對輕度污染行業(yè)的生態(tài)效率產生抑制作用，而行業(yè)規(guī)模僅對重度污染行業(yè)的生態(tài)效率產生促進作用。能源結構僅對輕度污染行業(yè)的生態(tài)效率具有抑制作用，市場壁壘僅對重度污染行業(yè)的生態(tài)效率產生抑制作用。“污染天堂假說”僅在重度和中度污染行業(yè)得到驗證，表明外資投入結構以污染密集型為主。

（二）政策啟示

（1）中國制造業(yè)整體表現(xiàn)出低生態(tài)效率的特征，因此，政府應通過補貼等手段鼓勵企業(yè)加大低碳技術的研發(fā)應用，加快從資源、能源等要素投入向低碳技術創(chuàng)新驅動轉型。

（2）由于環(huán)境規(guī)制效用的滯后性，地方政府應強化環(huán)保政策的執(zhí)行和監(jiān)管力度，降低企業(yè)的策略性遵循行為。

（3）由于行業(yè)異質性的存在，政策制定者應根據(jù)不同污染強度的行業(yè)制定差異化的環(huán)境規(guī)制政策，對于重度污染行業(yè)，應繼續(xù)保持和強化政策的針對性和強制性，集中治理該類行業(yè)的環(huán)境污染問題，對于中度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè)，應加強市場型和自愿型環(huán)境規(guī)制政策的應用，鼓勵其參與排污權交易、生態(tài)標簽等規(guī)制方式，減少規(guī)制遵循成本對技術創(chuàng)新的擠出效應。

（4）由于“污染天堂效應”的存在，政策制定者應通過環(huán)境負面清單管理方式提高重度污染和中度污染行業(yè)引進外資的環(huán)保門檻。

（5）以煤炭為主的能源結構顯著抑制了制造業(yè)的生態(tài)效率，因此，政策制定者應通過補貼等手段鼓勵清潔能源的使用，減少煤炭等化石能源消費。

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Abstract:This paper evaluates the 28 sub-sectors of manufacturing eco-efficiency level by applying the SE-DEA model and analyzes the effect of environmental regulation on it(Porter hypothesis)by building the econometric regression model over the period of 2003 to 2014.The results show that:The eco-efficiency of Chinese manufacturing is increasing in general,but at the low value for a long time;There is the hysteresis effect of environmental regulation on eco-efficiency.In the short term,the cost effect of regulation is greater than the com?pensation effect of innovation,and the local government has an obvious strategic compliance;The effect of environmental regulation on eco-efficiency exists industry heterogeneity.It promotes the eco-efficiency of heavy polluting industries,but has the suppressing effect on moderate and light polluting industries,therefore,"Porter hypothesis"is only tested in the heavily polluting industry.Finally,we provide policy implications for different industries.

Keywords:eco-efficiency;environmental regulation;hysteresis;heterogeneity;manufacturing

［責任編輯：張 兵］

Can the“Unlocked”Institution Release the Vitality of Manufacturing Green Development?—Evidence from the Panel Data Analysis of 28 Industries from 2003 to 2014

YUAN Bao-long,ZHANG Kun

（School of Business,Central South University of Forestry and Technology,Changsha 410004,China）

F262；F407

A

1007-5097（2017）09-0104-08

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.09.014

2017-01-15

湖南省社會科學成果評審委員會課題（XSP17YBZZ144）；中南林業(yè)科技大學青年科學基金重點項目（2016QZ003）；國家社會科學基金重大項目（15ZDA020）；湖南省自然科學基金杰出青年項目（2015JJ1018）；國家社會科學基金青年項目（15CHS022）

袁寶龍（1986-），男，甘肅慶陽人，講師，管理學博士，研究方向：環(huán)境規(guī)制，產業(yè)綠色創(chuàng)新；張 坤（1982-），男，遼寧錦州人，講師，管理學博士，通訊作者，研究方向：商業(yè)倫理，企業(yè)生態(tài)。