進口商業服務促進制造業技術進步的渠道和差異化研究

李 俊

(青島農業大學經濟學院,山東 青島 266109)

進口商業服務促進制造業技術進步的渠道和差異化研究

李 俊

(青島農業大學經濟學院,山東 青島 266109)

本文對進口商業服務是否促進了制造業企業技術進步進行實證研究，研究結果發現：制造業企業使用更多的進口商業服務對全要素生產率有顯著促進作用。分樣本的實證分析發現東部地區和出口企業受到進口商業服務的影響較大，而對中西部地區和國有企業而言，進口商業服務對企業全要素生產率的提升作用不顯著。

進口商業服務；制造業；技術進步；全要素生產率

Abstract：The paper calculates the permeability of imported business service to the manufacturing industry.It examines the effect of imported business services on productivity growth,and finds that imported business services make manufacturing firms’ technology growth significantly.Imported business services have more important effect for eastern regions and export firms,but less effect for western regions and non-export firms.

Keywords:Imported business services；Manufacturing firms；Technical progress；Total factor productivity

1 進口商業服務促進企業技術進步的作用機理

1.1 商業服務在知識創新和技術擴散中的作用

企業的創新和技術進步是一個不斷互動和逐步演化的過程。由于其復雜性，單個企業應該與其他企業共同合作，共同利用好雙方的知識資源以實現資源的優化利用和技術進步。技術進步中需要的知識資源可以是企業自身的，也可以是來自于外部市場的。商業服務能夠為制造業企業提供本身所不具有的特定知識資源。按照服務貿易總協定的分類標準，商業服務包括專業服務、計算機及相關服務、研究與開發服務、房地產租賃服務、設備經營租賃服務和其他商業服務六個子部門，共46個具體服務行業。這些商業服務可以分為兩類：傳統的知識密集型的專業服務和新技術為基礎的知識密集型服務，具體如表1。

商業服務具有三個重要特征：知識密集性、問題導向、客戶導向。知識密集性是指不管是傳統的專業服務還是新技術為基礎的商業服務都需要大量的知識儲備，例如營銷、培訓、設計等傳統服務和計算機網絡、電信、研發服務都包含專業知識，需要專業人員才能提供。問題導向性是指商業服務的提供針對具體問題，有較好的跟蹤服務，提供后續咨詢功能。客戶導向性，商業服務的提供是依據制造業企業的要求進行提供，能夠提供針對特定企業的專業服務，并且與制造業企業之間有很強的互動。商業服務的這三個特征決定了其具有制造業企業技術進步和知識創新的橋梁的作用。

表1 兩類主要的商業服務

資料來源：筆者根據《國際服務貿易統計手冊2010》整理。

商業服務企業在知識創新和技術擴散過程中的典型過程包括知識獲取、知識重組和技術擴散三個階段。一方面商業服務通過本身所具有的知識儲備向各個制造業企業提供具體的技術支持，另一方面，商業服務企業在為企業服務的過程中，獲取經驗和知識，并進行知識重組和整理，形成知識儲備。因此商業服務是企業知識創新和技術擴散的橋梁。

1.2 進口商業服務對技術進步的影響

進口商業服務是國內商業服務的有益補充，在知識的創新和技術擴散過程中起到了更大的作用。進口商業服務對制造業技術進步的影響主要有三個方面：技術溢出效應、專業化效應和競爭效應。

(1)技術溢出效應。隨著增長理論的不斷發展，人們對于經濟增長的源泉的探討不斷深入。一國可以通過增加知識和技術密集型的產品和服務進口，實現更快的經濟增長。Coe等人認為一國的技術進步不僅依賴于本國的研發活動，還會從外國的研發活動中受益。他們的研究發現，一國貿易開放程度越高，從外國獲得的研發活動的溢出效應就越大[1]。通過貿易進口，一國相當于利用了外國的研發活動，從而促進本國的全要素生產率的提高。商業服務屬于知識密集型的中間要素投入，商業服務的進口意味著吸收其他國家對本國的知識溢出，利用其他國家的研發活動促進本國技術進步和生產率提高。

(2)專業化效應。商業服務與貨物貿易的一個重要不同之處在于商業服務的異質性。也就意味著進口的商業服務的數量越多，商業服務的種類也越多。根據Jones(1988)等的分析，隨著生產服務種類的增加，一方面可以實現企業內的分工的進一步細化，從而提高各個生產步驟的專業化和技術水平，提高生產效率。另一方面，隨著商業服務種類的增加，企業可以實現生產的分段化和歸核化，將生產過程進一步細分為不同的生產階段在不同的地區安排生產，利用當地的資源優勢提高生產效率，同時還可以把生產過程中企業自身不具有優勢的商業服務剝離出去，集中資源專業化從事企業具有競爭力的核心業務上，提高核心部門的生產技術[2]。Grossman等人通過分析中間品投入對技術進步的影響，得到結論認為中間產品種類的增加會促進全要素生產率的提升[3]。因此本國企業進口更多的商業服務也就是在生產中使用了更多種類的中間產品，促進了生產的進一步分工和專業化，必然會提高全要素生產率。

(3)競爭效應。大量商業服務的進口，必然提高本國商業服務市場的競爭程度。這種進口競爭至少引起三方面影響：一是國內的商業服務提供商不得不提高商業服務質量；二是國內商業服務業提供商降低商業服務價格；三是部分生產率最低的商業服務企業將會退出，整個商業服務業行業生產率水平提高[4]。因此商業服務的進口會使制造業企業作為商業服務的買方要么以同樣的價格購買到更高質量的服務，要么以較低的價格購買到同樣質量的服務，這都會提高制造業企業的技術水平和全要素生產率。

可見，進口商業服務為本國制造業提供了本國所不具有的知識和技術服務，是外國的研發活動對本國的溢出。進口商業服務引致了國內制造業企業的分工細化和專業化，從而促使了制造業企業生產率的提高。進口商業服務還擴大了商業服務市場，促進了商業服務市場競爭，提高了知識創新的能力和技術擴散的效率。因此，進口商業服務更能促進國內制造業企業的技術進步。

2 數據和計量模型

本文利用全要素生產率的增長來代表企業技術進步。“全要素生產率”(Total Factor Productivity)，是新古典學派經濟增長理論中用來衡量技術進步在生產中作用的指標，是增長方程中不能歸因于勞動和資本等要素的投入增加而帶來的部分，因此用來衡量除去所有有形生產要素以外的純技術進步引起的生產率增長。

參考張艷等[5]、張翊等的研究[6]，建立如下計量模型：

TFPit=γ0+γ1busipjt+ΓXit+ds+dr+dt+εit

(1)

TFPit是各年度企業的全要素生產率(對數形式)，是利用中國工業企業數據庫(1998—2013年)計算得來。busipjt為企業i所屬制造業行業j在各個年份的進口商業服務滲透率。Xit是有關企業性質的控制變量，主要來源于中國工業企業數據庫。計量中分別控制了行業固定效應、地區固定效應和時間固定效應。

本文利用中國工業企業數據庫計算制造業企業全要素生產率，對數據樣本進行了以下合理處理：①僅保留1998—2013年持續經營的企業數據；②刪除了經濟指標為負的企業；③刪除了銷售額小于500萬元的企業。進行處理后剩余企業14223家企業，觀察值213345個。全要素生產率的計算采用的是LP半參數方法，這一估計方法能夠較好地解決生產函數的內生性問題，獲得投入參數的一致有效估計，比Olley和Pakes(1996)年提出的使用投資作為代理變量的方法相比，估計更為精確，樣本損失量也較少。

busipjt代表t年制造業行業j進口商業服務滲透率。因為中國目前沒有針對企業的服務進口數據，所以需要估算進口商業服務對制造業企業生產的影響程度。借鑒張艷(2013)等的做法，通過構建進口商業服務滲透率來反應進口商業服務對制造業生產的影響：

busipjt=djt×impt

(2)

式中，djt是t年進口商業服務在制造業行業j中間投入中的比例，代表制造業行業對于進口商業服務的依賴度，根據世界投入產出數據庫(WIOD,World Input-Output Database)計算得到。impt代表各年的進口商業服務額，數據來源于商務部的《中國服務貿易統計2015》。由于WIOD制造業行業劃分和中國工業企業數據庫行業劃分不同，因此本文進行了匹配，具體見表2。

表2為不同年份各制造業行業使用的進口商業服務在中間投入中所占的比重。從1998—2008年，大多數制造業行業使用的進口商業服務的比例有顯著提高。這與中國改革開放以來，尤其是2001年加入WTO以來制造業企業參與國際分工，融入國際生產的程度不斷加深有關。從2008—2014年，受到國際金融危機的影響，國際貿易保護主義抬頭，制造業行業使用的進口商業服務的比例有所下降。從2014年的情況看，化學原料及化學品制造業，電子光學設備制造業，交通設備制造業生產中使用進口商業服務的比例較高，說明高端制造業更愿意使用進口商業服務。而皮革、皮毛及鞋類制造業，木材加工及木制品業，橡膠和塑料制品業使用進口商業服務的比例則較低。總體來看，資本和技術密集型制造業使用進口商業服務的比例要高于勞動密集型的制造業。

表2 進口商業服務在中間投入中的比重(單位：‰)

資料來源：筆者根據WIOD數據庫計算得到。

為了準確衡量進口商業服務的影響，參考其他學者的研究方法，計量方程中的其他控制變量包含了企業經營時間、企業規模、資本-勞動比、人均工資、補貼情況、是否國有企業、是否出口企業、無形資產數量、市場集中度等，各個變量的具體含義如表3所示。

表3 控制變量及其釋義

3 實證結果分析

3.1 基本模型回歸結果分析

本文利用1998—2013年制造業企業的面板數據進行固定效應回歸。為避免企業全要素生產率和行業進口商業服務滲透率數據非同一層面而造成統計誤差低估，在計算t值及相應的概率時采取了省份聚類標準誤。將進口商業服務滲透率作為核心解釋變量，采取逐步加入控制變量的方法對模型進行估計，結果如表4所示。

從模型(1)～(5)，進口商業服務滲透率的系數都在1%的水平上顯著為正，說明進口商業服務滲透率的提高，促進了企業全要素生產率的提高。隨著控制變量的不斷增加，核心解釋變量系數的顯著性和方向沒有改變，說明估計結果較為穩健，進口商業服務能夠推動制造業技術進步。

企業固定資產總額的系數顯著為正，說明中國制造業企業存在規模經濟，隨著規模的擴大企業技術吸收能力增強，規模越大的企業技術水平越高。人均工資的系數顯著為正，這說明提高制造業企業員工的待遇，有助于促進企業的技術進步。這也符合效率工資理論，如果員工在一個企業可以拿到較高工資，為了避免工作轉換造成的工資收入下降，工作就會更加努力，從而企業的技術進步較快。國有企業虛擬變量的系數顯著為負，說明國有企業全要素生產率相對較低，這是因為國有企業本身存在產權不夠清晰的問題，且國有企業承擔了本身經濟職能之外的其他職能。出口虛擬變量的系數顯著為正，出口企業相對于非出口企業全要素生產率較高，說明出口企業存在出口中學習效應，能夠促進自身的技術進步，驗證了異質性企業貿易理論的結論。資本-勞動比的系數為負，這說明中國制造業企業中資本密集度高的企業全要素生產率而言較低，這是因為數據樣本中資本比率較高的國有企業占比重較高，而國有企業在宏觀經濟不穩定時，易于響應政府擴大投資的號召，存在過度投資的傾向。因此造成資本勞動比率高的國有企業全要素生產效率反而低[7]。

表4 基本回歸結果

注：括號內是t統計量，*p< 0.1、**p< 0.05、***p< 0.01，下同。

3.2 穩健性和內生性檢驗

差分法可以較好地解決回歸中存在的內生性問題，由于Δlnx≈Δx/x，變量取對數后差分形式相當于是變量的增長率，本文使用差分法回歸相當于對增長率進行回歸分析，可以一定程度上避免內生性問題。企業連續經營時間、市場集中度、企業出口狀態、所有制性質四個變量差分沒有經濟意義，除此之外，把其他變量都取差分形式，然后采取連續增加控制變量的方法進行估計，結果見表5。與基本模型的估計結果相比，進口商業服務滲透率系數略有降低，但仍然顯著為正。說明在考慮了內生性問題后，進口商業服務對制造業技術進步的促進作用依然十分顯著，估計結論較為穩健。

表5 差分法回歸結果

4 影響渠道和差異化分析

4.1 影響渠道分析

根據前面的分析，進口商業服務對制造業全要素生產率的影響主要是技術溢出效應、專業化效應和競爭效應三個方面。進口商業服務對國內制造業企業如果有技術溢出，就會導致國內企業的無形資產提高。專業化效應則會導致企業將本身不具有優勢的服務環節外包，而專注于主營業務，主營業務利潤會提高。競爭效應則是指國外進口商業服務導致國內商業服務價格降低，使得國內制造業企業的管理和財務費用降低。若國外進口商業服務對國內的制造業企業有示范效應，也會引起國內制造業企業的研發投入增加。因此，本文通過估計方程式(18)對這幾個方面的影響渠道進行檢驗，主要觀察交叉項的系數是否顯著。

TFPit=γ0+γ1chanel×busipj,t-1+ΓXi,t+ds+dr+dt+εit

(3)

表6中的模型(1)～(5)分別為在模型中加入管理費用、財務費用、無形資產、主營業務利潤和研發投入5個變量與進口商業服務滲透率的交叉項進行回歸分析。為克服內生性問題，把渠道變量和進口商業服務滲透率都滯后一期進行回歸。可以發現管理費用和財務費用交叉項系數顯著為負，因為進口商業服務中較大比例是會計、財務和法律等專業服務，這些服務的進口提高了國內相關服務市場競爭程度，從而降低了這些服務的價格，提高了全要素生產率。無形資產交叉項系數也顯著為正，這是因為本身進口商業服務中一項重要內容就是知識產權和特許權使用費，這些進口商業服務本身就是技術和知識的國際轉移，促進了國內制造業企業的無形資產的積累，從而提高了企業全要素生產率。模型(4)中的主營業務利潤系數也顯著為正，說明進口商業服務也通過促使制造業企業的專業化實現了全要素生產率的提升。但注意到模型(5)中研發投入的交叉項系數不顯著，說明國外進口商業服務并沒有對國內制造業企業起到較高的示范效應，而是替代了企業的自主研發，因此沒有引起國內的研發水平上升。國內制造業企業更傾向于“拿來主義”，直接進口和使用更高質量的知識和技術密集型的服務，而不是自主研發。

表6 進口商業服務對制造業生產率影響渠道分析

4.2 進口商業服務的差異化影響。

從總體上看，進口商業服務對制造業全要素生產率有顯著的促進作用，但是這并不意味著對所有的企業而言，進口商業服務就能提高企業的全要素生產率。因此本文對全部制造業企業劃分成了不同的子樣本進行研究。

在表7中，模型(1)～(3)分別針對的是東部企業、中部企業和西部企業進行回歸分析。結果顯示，進口商業服務對東部地區企業全要素生產率促進作用十分顯著，而對中部和西部地區的企業全要素生產率的促進作用則不顯著。這主要可能是因為，中西部地區相對東部地區的開放程度較低，企業進口商業服務的機會較少，因此難以從進口商業服務中獲取好處。同時也可能是因為中西部地區服務業發展相對滯后以及制度環境導致的技術吸收能力較低，即使有進口商業服務也難以促進當地企業的技術進步[8]。模型(4)～(5)分別是國有企業和非國有企業，從模型估計結果可以發現，進口商業服務對國有企業的全要素生產率的促進作用小于非國有企業，這可能是由于國有企業往往生產服務一體化，很多商業服務都是在企業內部提供，因此不能完全利用進口商業服務的好處。而外資企業和民營企業由于其自身經營機制靈活，因此可以較好地與國際商業服務對接，技術進步較快。模型(6)～(7)分別是出口企業和非出口企業。可以發現進口商業服務對出口企業的全要素生產率的促進作用較大，這是由于出口企業本身就處在國際生產價值鏈上，更熟悉國際市場，能更有效地利用高質量的國際商業服務，提高自身生產效率。非出口企業商業服務進口滲透率的系數也顯著為正，這說明非出口企業也能從商業服務進口獲得技術溢出的好處。總體上來看商業服務進口促進了中國大多數制造業企業的全要素生產率的提高，對國有企業和非國有企業、出口企業和非出口企業的促進作用都十分顯著。

表7 進口商業服務對分部門制造業生產率影響

5 研究結論與政策啟示

本文利用WIOD中國投入產出表的數據和中國工業企業數據庫的數據實證檢驗了進口商業服務與制造業企業技術進步的關系。實證結果顯示：第一，進口商業服務促進了中國的制造業企業的技術進步。第二，分樣本的實證顯示，對東部地區的制造業企業、非國有企業和出口企業而言，進口商業服務對技術進步的促進作用較大。而對中西部地區企業而言，進口商業服務對技術進步的促進作用則不明顯，說明中國商業服務進口及對制造業企業生產率促進作用具有較大的地區差異性。第三，影響渠道的研究發現，進口商業服務主要是通過降低企業的管理費用和財務費用，提高了企業的專業化程度促進了技術進步和生產率的提高。

政策啟示：一是進一步開放服務市場，擴大商業服務進口的數量，加快與發達國家談判服務貿易自由區，破除發達國家對中國高端商業服務出口的限制，提高進口商業服務的質量和水平。二是創造良好的創新創業環境，促進企業提高對進口商業服務技術轉移的吸收能力。三是要鼓勵企業進行自主研發，企業自主研發的增加不僅僅直接提高企業自身的技術水平，也有助于提高對國外技術的吸收能力。此外，從分樣本的回歸結果可以得到的政策啟示有：加快國有企業改革，剝離國有制造業企業的冗余服務部門，減輕國有企業負擔的同時，提高國有企業商業服務投入質量。地區經濟發展不平衡依然是中國經濟發展中的一個主要問題，因此要進一步從財政、金融和制度方面促進中西部地區的對外開放，鼓勵當地企業使用高端商業服務要素，提升技術吸收能力，提升技術水平。

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(責任編輯 劉傳忠)

BusinessServicesImportsandtheDifferenceofManufacturingFirms’TechnologyProgress

Li Jun

(School of Economics and Management,Qingdao Agriculture University,Qingdao 266109,China)

F740

A

教育部人文社會科學重點研究基地重大課題“中國參與2016年APEC秘魯會議”(15JJD810014)。

2016-11-02

李俊(1979-)，山東壽光人，青島農業大學講師，南開大學經濟學院博士；研究方向：服務貿易，創新與技術進步。