基于官產學的區域創新能力建設研究
——以國家科技進步獎為例

王成軍,付祥云,劉漸和

(1.安徽財經大學工商管理學院,安徽 蚌埠 233030;2.安徽財經大學創業與企業成長研究所，安徽 蚌埠 233041;3.安徽中環環保科技股份有限公司，安徽 合肥 230071)

基于官產學的區域創新能力建設研究
——以國家科技進步獎為例

王成軍1,付祥云2,劉漸和3

(1.安徽財經大學工商管理學院,安徽 蚌埠 233030;2.安徽財經大學創業與企業成長研究所，安徽 蚌埠 233041;3.安徽中環環保科技股份有限公司，安徽 合肥 230071)

在科技創新浪潮高漲的背景下，區域創新能力日益成為各個區域獲得競爭優勢的關鍵因素。這里基于官產學理論框架，選取2006—2015年國家科技進步獎獲獎名單作為研究數據，對區域創新能力構建的官產學合作模式進行了實證分析，將創新主體間的合作分為7種合作模式。通過比較北京、廣東、安徽、新疆四個地區官產學合作方式所帶來的創新能力，得出不同的地區應選擇不同的主流創新模式，并給出了如何借助官產學合作來提高區域創新能力的相應實踐啟示。

官產學；三重螺旋；區域創新能力；國家科技進步獎

Abstract：With the rising tide of the innovation in science and technology,regional innovation capability is increasingly becoming the key factor to obtain competitive advantage in regional development.This paper offers an empirical analysis to regional innovation capability based on the framework of university-industry-government relationships.Then by means of data mining to National Prizes for Science-Technology Progress in 2006—2015,the seven cooperation modes about innovation subject are given.A comparison of innovation capability from university-industry-government relationships in the four regions such as Beijing,Guangdong,Anhui,Xinjiang,indicates that different region should choose different innovation model.Furthermore,it gives some practice enlightenments to upgrade regional innovation capability in virtue of university-industry-government relationships.

Keywords:University-industry-government relationships；Triple Helix；Regional innovation capability；National prizes for S&T progress

1 問題的提出

官產學一詞的核心內容是保證官、產、學各方面力量相互協作和充分發揮各自的優勢，日本在1981年產經聯實施的《下一代產業基礎技術研究開發制度》中首次提出[1-2]。官產學作為促進科學技術進步、推動科技成果轉化為現實生產力的主要途徑，近些年被許多國家廣泛使用。一般來講，官產學是指政府、企業、大學科研機構這三個主體之間的合作伙伴關系，三者通過發揮各自的主體作用和資源優勢來提升區域創新能力，提高科技成果商業化和產業化，實現資源的最大效能釋放。

既然政府、企業、大學科研機構這三個主體對區域創新能力都有影響，那到底哪個主體是提高區域創新能力的主要推動力量？政府應該以什么樣的角色來主動介入到企業和大學科研機構的合作中？應該制定怎樣的措施來提高官產學合作對區域創新能力的影響？為此，這里以2006—2015年國家科技進步獎的獲獎情況為案例進行分析，對以上問題進行一定的積極探討。

2 概念界定及其相關理論

2.1 官產學的含義及理論觀點

簡單來說，官產學是指在創新系統發展中政府、企業、大學科研機構之間的一種創新合作模式。目前，國際上作為官產學研究領域最前沿的理論體系三重螺旋模型理論，是由美國的Etzkowitz和荷蘭的Leydesdorff在1995年提出的[3]。他們認為大學、產業和政府之間相互作用，產生大學科技園、衍生公司、孵化器等混合組織，這是由于三個機構之間可以“起到甚至某種意義上替代其他機構范圍內的作用或效果”，這三者之間并不是沒有界限的。

在我國，三重螺旋理論最早應用于生物學和醫學領域,1998年該理論才開始用于研究科學、生產和政府三者的關系之中。隨后，關于三重螺旋模型的研究如雨后春筍般興起。涂俊等[4]從三重螺旋的角度研究美國小企業的創新政策，認為三重螺旋模型提供了一個動態和復雜的“三方互動自反”創新模型，并指出我國在引入三重螺旋模型討論實際問題時要立足于國情，并進行選擇性的調整和修正。王成軍[5]從三重螺旋算法的網絡計量手段方面著手，對三重螺旋進行了橫向和縱向的比較研究。陳理飛[6]對三重螺旋模型理論進行了綜述，并對區域創新系統的主體關系進行了闡述，在此基礎上對區域創新系統的動力機制進行了分析。

在官產學的研究方面，何小洲等[7]運用實證研究，并設置研究變量的方法，發現社會資本和官產學合作對于中國創新產出具有重要促進作用，因此政府應當重視社會資本建設對于官產學合作的支持作用。趙東霞等[8]比較了國內外三種類型的大學科技園，認為三重螺旋理論的獨特之處在于對創新主體和合作模式、創新機制等都進行了三螺旋發展規律的闡述，并指出其核心價值在于將大學、企業和政府在區域創新中統合起來，打破傳統邊界，在邊界切面上建立起新協同創新的三螺旋空間，最終形成知識領域、生產領域和政策領域的集聚。

2.2 區域創新能力相關研究

國內外眾多學者從不同的研究視角對區域創新能力的界定給出了不同的解釋。其中，Cooke[9]是該領域的先驅者，他認為區域創新能力是指通過主體與創新環境間相互作用，有效應用區域創新資源能力和促進經濟發展的能力。近些年來，我國學者也在從不同角度探討區域創新能力的發展，如黃魯成[10]進行了特定區域內技術創新能力、技術創新擴散、技術創新政策和戰略的系統研究。柳御林等[11]將區域創新能力重新定義為將一個地區的知識轉化為新產品、新工藝、新服務的能力。周文泳等[12]從我國各省市區域創新投入、產出和環境三個維度，分析了各省市區域創新能力的關鍵要素，研究結果表明不同類型省市的區域創新能力差距懸殊，而制約區域創新能力相對落后、顯著落后地區的關鍵因素主要是研發人員、科普經費和基礎設施不足。

2.3基于官產學區域創新模型的區域創新能力和效率研究

現如今，通過政府、企業和大學科研機構進行合作創新的事例屢見不鮮，學者對官產學合作促進區域創新能力提升的研究也與日俱增。李柏洲[13]運用協整的方法，對政府直接干預、產學研聯系強度以及中小企業的角色和地位等指標對區域創新績效進行了實證分析。張滿銀[14]基于官產學合作的創新投入和產出指標對區域創新系統進行了效率評價。王鵬等[15]考察了外商直接投資和官產學研合作對新產品的影響，并對這兩者合作所形成的本土創新能力對區域創新產出進行了綜合的比較分析。趙東霞等[8]基于對國外大學、企業、政府分別引導的三種科技園的比較分析，給建立中國特色的大學科技園官產學協同創新模式建設提出建議。王成軍等[16]對三重螺旋視域下的中國區域創新水平差異性進行了研究。

3 研究方法與研究設計

3.1 研究方法選擇

本文采用的研究方法主要是描述性分析和比較分析，先對2006—2015年國家科技進步獎獲獎項目的創新主體進行描述性分析，再選取北京、廣東、安徽、新疆這四個省市的國家科技進步獎獲獎數據進行比較分析，研究這四個省市創新主體之間不同的合作方式對區域創新能力的影響。

北京市是中國政治、經濟、文化、科教中心，截至2015年，北京擁有91所高校，擁有可以號稱美國硅谷的中關村科技園區，每年都有三分之一的國家科技成果獎勵出現在這里，并且很多國家單位和機構以及很多科技企業都坐落在北京市，最重要的是北京市每年在獲得國家科技進步獎的數量上都是排在第一位；廣東省地處中國改革開放前沿，位于大陸南端沿海地區，在高等教育和科技創新領域方面都位居中國前列，截至2015年廣東共擁有142所高校，高校的數量僅次于江蘇和山東，并且擁有眾多的高新技術企業，另外政府每年的R&D投入都在增加，2015年高達1798.17億元，占地方財政總支出的4.44%，10年間獲得國家科技進步獎數量總體排在第六位；安徽省位于中部地區，在經濟和科教方面與北京市和廣東省有一定的差距，但是安徽省政府近年來在科技創新方面也下足了功夫，到2016年已建立242個重點實驗室，并有238個自然科學基金項目立項，224個青年科學基金項目立項，在研發數量上有很大的增長；新疆地處我國的西北部，其人才、技術、資金等各個方面都有不足，企業和大學科研機構的研究開發能力較上述三個地區有很大差異。用這四個具有明顯差距的地區來研究官產學對區域創新能力的影響，可以比較分析各地區的差別，總結提高區域創新的方法。

3.2 研究數據選擇

本文選取國家科技進步獎作為研究對象，主要原因如下：一是國家科技進步獎是國家科技獎勵制度的組成部分之一，獲獎項目大多是由企業、大學科研機構以及政府完成的，有的是單個主體研發的，有的是合作研發的。另外，這些獎項授予的范圍比較廣，涉及內地31個省市以及港澳臺地區，研究每個獎項完成單位的所在地可以探索該地區的創新能力。將項目完成單位的研發方式與單位所在地結合在一起，可以研究官產學模式對區域創新能力的影響力；二是國家科技進步獎獲獎名單是從科技部的官網上收集到的，數據比較透明、準確，能夠提供充分、適當的數據例證；三是國家科技進步獎每年都會選取大量的優秀項目進行頒獎，并且被廣泛熟知，具有權威性。

3.3 研究數據收集

不同數據來源形成的資料之間可以進行三角驗證，能夠確保研究的信度和效度。本研究的數據收集方式主要包括：①通過國家科技進步獎的官方網站來了解該獎項發展歷程；②通過文獻搜索平臺(中國知網、萬方數據)、文庫檢索平臺(百度文庫、豆丁網等)、網上書店(亞馬遜、當當等)、新聞網站(新浪、搜狐、鳳凰新聞等)和報紙(《人民日報》、《經濟日報》等)檢索與官產學研究相關的區域創新能力方面的學術研究、書籍和新聞報道；③登錄中華人民共和國科技部網站和專利局網站，下載2006—2015年國家科技進步獎的獲獎名單和相關資料。

3.4 研究數據整理

國家科技進步獎由國務院設立，主要授予在技術研究、技術開發、技術創新、推廣應用先進科學技術成果、促進高新技術產業化，以及完成重大科學技術工程、計劃等過程中做出創造性貢獻的中國公民和組織。這一獎項是國家科學技術獎5大獎項之一，每年獲獎數量不超過400項，分為特等獎、一等獎和二等獎3個等級。本文選取2006—2015年國家科技進步獎的獲獎名單作為研究對象，這10年間共頒布1806個獎項，其中特等獎9個、一等獎125個(包括創新團隊的12個獎項)、二等獎1672個。

在篩選數據時，本文遵循以下幾點原則：

(1)就各主體獨立或合作創新方式而言，有單一主體模式、雙主體模式、三主體模式。又可進一步細分為官、產、學、官學合作、官產合作、產學合作以及官產學合作七種方式，對2006—2015年這10年間的獲獎數據進行總結分析。

(2)官產學的主體要素分別對應的是政府、企業以及大學科研機構。項目完成單位所屬主體的劃分依據是：政府包括國家機關以及國家事業單位；企業按照經濟類型進行分類，主要包括國有企業、集體所有制、私營企業、股份制企業、聯營企業、外商投資企業、港澳臺企業以及股份合作企業8種組織形式；大學科研機構包括大學和科研院所。

(3)以排名第一的項目完成單位作為衡量創新發現的地點，一般也是項目完成人所屬的大學、研究機構、企業所在的地點。

(4)本文將北京、廣東、安徽、新疆這四個地區獲獎的項目完成方式也劃分為7種模式，通過這四個地區的對比分析，來研究官產學各主體對區域創新能力的影響程度。

4 實證分析

基于以上考慮，通過細致梳理和深度挖掘，最終得到1776個獎項作為本文的分析數據。表1列示的是上述七種模式分別占當年獲獎總數的百分比，數據主要來源于科學技術部(國家科學技術獎勵工作辦公室)。

表1 七種研究模式占比的數據統計(單位：%)

4.1 科研成果產生的合作模式分布

從表1中可以看出，單一主體的創新模式占比在降低，合作創新模式比例在提高。如產學即企業與大學科研機構的合作這種模式所產生的科技進步獎，其創新成果的獲獎從2006年到2015年這十年之間是第一位且在逐年上升；大學科研機構單獨發現的創新成果每年所占的比重都是排在第二位，但是占比卻有所下降。企業在這十年的創新成果中的分布是比較穩定的，每年都會有超過10%的科研項目獲獎是由企業單獨研發的。而官產學合作研究模式在這十年間總體上處于逐漸增長趨勢，表明政府在逐漸介入到產學合作中，來促進科學成果的產生。

4.2 科技創新成果產生的區域分布

本文對國家科技進步獎獲獎的區域分布進行了統計，將我國劃分為華北(包括北京、河北、內蒙古、天津、山西)、華東(包括上海、江蘇、安徽、浙江、山東、江西、福建)、華中(包括河南、湖北、湖南)、華南(包括廣東、廣西、海南)、西南(包括四川、貴州、云南、西藏、重慶)、西北(包括陜西、甘肅、寧夏、新疆、青海)、東北(包括黑龍江、吉林、遼寧)、港澳臺八個地區。從圖1中可以看出，2006—2015年國家科技進步獎的創新發現地點多集中在華北和華東地區，其中發生在北京的數量比較多。排在第三位的是華中地區，每年的科技發現量都是10項以上，也是中國科技發展的重要產出區域。2006—2015年獲得國家科技進步獎的數量在全國各省市的總體排名中，北京市排名第一，廣東省排名第6，安徽省排名17，新疆維吾爾自治區排名18。

4.3科研成果產生的合作模式與區域創新能力之間的關系

比較分析北京、廣東、安徽、新疆這四個地區的創新成果產生的合作方式與區域創新能力之間的關系，可以看出北京在國家科技進步獎的獲獎方面都是處于全國領先地位的，廣東、安徽、新疆這三個地區的總和與北京地區的獎勵數量還相差甚遠(見表2)。北京市科研成果獲獎產生的7種合作模式基本都有分布，而排在前三位的分布是產學合作、官學合作和大學科研機構，與全國整體情況相比最大的不同就是政府和大學科研機構的合作數量增加很多。就10年的總體趨勢來看，產學、官學合作模式有所下降，而官產學合作模式上升了許多(見表3)。這說明大學科研機構、企業是研究創新成果的主力，北京市政府在這一創新發展過程中開始發揮作用，體現了政府制定的科技創新政策得到有效實施，政府支持并且能夠參與到創新之中，逐漸建立起官產學合作模式的研究方式。而廣東省創新成果的產生模式最多的是企業和大學科研機構的合作以及企業單獨研發，只有在2011年和2015年出現了官產學共同合作獲獎的情況(見表4)；安徽省創新成果產生模式主要體現在由企業和大學科研機構共同研發，其他合作方式比較少，像官產學合作獲獎的情形只有在2009年出現過(見表5)；新疆維吾爾自治區創新成果的合作方式大多也是由企業和大學科研機構研發的，政府偶爾會參與其中，但是數量比較少。新疆官產學合作獲獎的只出現在2007—2009年(見表6)。

圖1 國家科技進步獎的區域分布圖

年份地區 2006200720082009201020112012201320142015北京3068206526262283244026173354259333113116廣東227489391411670421186222861580安徽227217223183000327124222066145新疆057163168137144140000296199145

表3 北京市2006—2015年七種合作創新模式占比(%)

表4 廣東省2006—2015年七種合作創新模式占比(%)

表5 安徽省2006—2015年七種合作創新模式占比(%)

表6 新疆維吾爾自治區2006—2015年七種合作創新模式占比(%)

綜合表2～6，不難發現,北京、廣東、安徽、新疆這四個地區在創新能力方面，政府、企業和大學科研機構發揮的作用是不同的。北京各種模式比較均衡；廣東產業力量較強；安徽高校和產業都不強，但產學合作較強；新疆規律性不夠明朗、零星分布。具體來講，北京市在創新水平方面處于全國領先地位，因為在這一地區企業和大學科研機構之間的合作已經比較成熟。從數據看，官產合作、官學合作和官產學合作全面開花，很有前景。提高該區域創新能力，一方面要保持現有產業、高校科研院所的創新活力，另一方面有待政府積極加大引導和介入。在廣東地區，雖然高等院校和高新技術企業比較多，但是獲得國家科技進步獎的數量卻很少，說明企業和大學科研機構在原始創新和合作創新方面還有很大潛力可挖。目前來看，政府尚未完全介入創新活動中去。安徽省創新能力處在中等水平，因為安徽省雖然經濟基礎良好，資源比較充裕。但從數據看，安徽的創新主要以產學合作為主，單一主體創新基本不可行，這說明雙方的實力都很弱，必須依賴對方的知識、人才和技術，才能發揮作用。應該繼續加強科技成果、科技人才等的流動，鼓勵雙方加強合作。政府在創新發展方面也沒有能夠準確定位，使得安徽省的區域創新能力較差。新疆地區位于中國西北，產學合作有一定基礎，尚待提升，該地區在技術、人才方面都不占優勢，所以屬于創新能力較弱地區。

5 結語與討論

5.1 研究結論

通過分析北京、廣東、安徽、新疆這四個地區2006—2015年國家科技進步獎的獲獎情況，得出基于官產學合作的區域創新能力建設的結論如下：

(1)在經濟、技術和人才資源得到充分利用的地區，如北京，企業和大學科研機構能夠研究出很多的科研成果，政府這一主體就顯得很重要，因為政府通過制定符合區域創新發展的政策，可以促進創新科技成果的轉化，并且能夠在制定創新發展戰略方面起到帶頭作用。在經濟、技術和人才資源豐富但卻沒有得到充分利用的地區，如廣東，除產學合作為中心的創新模式外，產業界在提升區域創新能力方面也發揮了至關重要的作用。在經濟、技術和人才資源不足的地區，如新疆，大學科研院所是人才培養的基地，也是最容易出現科研成果的地方，尚待建立以大學科研院所為主體的創新模式。

(2)在提高各個區域創新能力時，各個主體都尚待發揮出其應有的潛力與重要性。就像陳理飛[6]所指出的那樣，企業是創新能力的動力源，是其他主體行動的動力源泉；政府是創新的調控器，引導著創新的發展方向；大學科研機構是創新的知識庫，為其他創新主體提供了理論指導和依據。所以，在通過提高官產學合作來提升區域創新能力時，政府、企業和大學科研機構都是其主要推動力，缺一不可。

(3)研究發現，企業主導、大學科研機構主導以及企業和大學科研機構合作的創新模式比較能夠產生更多的科技成果。這就表明創新成果的主要發源地是企業和大學科研機構，但是怎樣才能使科研成果得到應用，轉化為經濟效益，尚待政府和企業通力合作來對科研成果進行實踐和推廣。

5.2 實踐啟示

(1)各地區應選擇適合本區域的創新模式。在北京市需要建立官產學共同合作的創新模式，只有政府、企業和大學科研機構這三個創新主體深入合作，才能夠產生更多的科研成果，才能夠使這些科研成果盡快產業化。廣東省應強化高校力量，同時增強其和企業之間的合作來共同完成科學成果研究，一起合作開發更多的創新產品。安徽省需要盡快建立產學合作的創新模式，將大學科研機構研發出的創新產品轉交企業進行有效商業化，即應強化產業力量，提升產業的創新能力。新疆自維吾爾治區現階段最重要的就是盡快在注重人才培養的同時研究開發出更多的創新產品，所以在這一地區應建立以大學科研院所為中心的創新模式。

(2)借助官產學合作拓寬科技人才的培養途徑。推進科研院所和高等學院科研體制的改革，實施科研院所分類改革，逐步完善高校人才培養模式，提高大學科研機構的創新能力水平。在充分運用各級政府政策及財稅舉措的同時，大學需要勇于承擔各級政府縱向項目以及企業橫向課題，在其中培養出卓越人才并以成果輸出的形式帶動區域創新能力的提升。而企業則要敢于和大學科研機構通力合作，在實踐突破、課題研究的過程中不斷發現和吸納優秀人才，以積極提升自己的市場競爭力乃至產品或服務結構升級。

(3)重視并充分理解創新的含義，推動創新驅動戰略的扎根執行。政府要增加科研經費的投入，鼓勵、協調并豐富企業和大學科研機構之間的有效合作創新，要完善金融市場，并且建立科技孵化園基地，為轉化科技成果提供有益環境。加大國家政策的支持，簡化科技創新企業建立的審批制度，應完善信息服務，專項資金的獎勵政策都應該及時跟上企業的發展。另外，政府應該利用稅收激勵政策來幫助科技企業減少成本，鼓勵他們把研發費用用在支持創新成果研發的項目上。

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(責任編輯 沈蓉)

ImprovementsinRegionalInnovationCapabilityBasedontheUniversity-Industry-GovernmentRelationships：TakingNationalPrizesforScience-TechnologyProgressasAnExample

Wang Chengjun1,Fu Xiangyun2,Liu Jianhe3

(1.School of Administration Management,Anhui University of Finance and Economics,Bengbu 233030,China; 2.Research Center for Entrepreneurship& Business Growth,Anhui University of Finance and Economics,Bengbu 233041,China; 3.Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.,Ltd,Hefei 230071,China)

F121.3；F124.3

A

國家哲學社會科學規劃項目(15CGL010),2017年安徽財經大學校級課題(ACKY1711ZDB),安徽財經大學研究生科研創新基金項目(ACYC2016155)。

2017-05-08

王成軍(1972-)，男，安徽利辛人，管理學博士，副教授，碩士生導師;研究方向：技術創新及管理、官產學三重螺旋、統計計算數學。