傳統城鎮化與就地城鎮化對農民收入的影響研究：基于時變分析的視角

龐新軍，冉光和

(1.重慶大學 經濟與工商管理學院，重慶 400044； 2. 西南大學 商貿學院，重慶 402460)

傳統城鎮化與就地城鎮化對農民收入的影響研究：基于時變分析的視角

龐新軍1,2，冉光和1

(1.重慶大學 經濟與工商管理學院，重慶 400044； 2. 西南大學 商貿學院，重慶 402460)

近年來，雖然傳統城鎮化率增長速度較快，但實際上農民并沒有真正融入城市生活，為了更好的改善農民生活狀況，就地城鎮化引起了國內外學者的關注。通過引入帶有時變參數狀態空間模型，針對傳統城鎮化與就地城鎮化對農村居民家庭人均純收入的影響進行研究，發現就地城鎮化對其的影響是先下降后上升至0.68，而傳統城鎮化對其的影響是先上升后下降至0.5，說明現階段就地城鎮化比傳統城鎮化對農村居民家庭人均純收入的影響更為顯著。但同時現階段就地城鎮化還存在一系列問題，本文還提出相對應的對策建議。

農村居民家庭人均純收入；就地城鎮化；傳統城鎮化；時變參數狀態空間模型

Abstract：In recent years, although the traditional urbanization rate is faster, but in fact farmers don’t really integrate into city life.In order to improve the living conditions of farmers, local urbanization attracted the attention of scholars at home and abroad. By introducing a time-varying parameter state space model, the article studies the effect of the traditional urbanization and local urbanization on per-capitanet income of rural households.The founding shows that effecting of local urbanization on the net income per peasant is first decreasing and then increasing to 0.68 and the effecting of the traditional urbanization on the net income per peasant is first increasing and then decreasing to 0.5.It shows that the influence of local urbanization on the per capita net income of rural households is more significant than that of traditional urbanization at the present stage.At the same time, there are still a series of problems in the local urbanization, and this paper also puts forward corresponding countermeasures and suggestions.

Keywords:per capita net income of rural households; local urbanization; traditional urbanization; time varying parameter state space model

一、引言

由于城鎮化是人類生產和生活方式由鄉村方式向城鎮方式進行的轉換，也是由農村的自然小農經濟向城市社會化大生產的轉換過程，它對社會的發展具有非常大的作用。自改革開放以來，我國傳統城鎮化率從1978年的18.35%上升到2015年的56.1%，城鎮化取得重大的進展。但在傳統城鎮化率快速增長的背后，也存在諸多難以解決的問題與矛盾。當前，我國的城鎮居民中有大部分農村居民并沒有真正地成為“城鎮人”，而是在城鎮和農村之間扮演著類似“候鳥遷徙”的角色，他們雖然居住在城鎮但并沒有獲得城鎮戶口或者他們的生活水平遠未及城鎮居民在城鎮生活的標準，從這個角度來說，他們并未真正融入城鎮生活，這直接導致我國城鎮化質量被嚴重忽視，城鎮化水平被隱性拔高，城鄉二元結構的矛盾和“三農”問題并沒有得到根本的解決。典型的表現就是農民收入伴隨城鎮化并沒有快速的增長，其主要原因是鄉村人口并沒有均等地享受城鎮化所帶來的利益成果，農民收入增長比較緩慢。隨著我國十八大明確提出新型城鎮化到國家新型城鎮化規劃(2014-2020年)的發布，城鎮化的問題進入了另一個高度。

由于城鎮化發展對一個國家的重要性，國內外的學者對此進行了大量的研究。當城市發展到一定階段時，城市所提供的承載能力有限，應當找到別的途徑來拓展剩余人口的發展，讓新的區域成為人們發展的核心動力[1]。特別是對于發展中國家，找到更好提升農民收入的方式，縮小城鄉收入差距，能長久的促進社會發展[2]。90年代中期開始，國內以發展小城鎮為主的理論發現應適度地集中小城鎮將有利于小城鎮發展[3]；同時，趙新平和周一星(2002)[4]研究發現小城鎮具有“離土不離鄉，進廠不進城”的特征，小城鎮的發展可以促進農民實現就近地轉移。由于傳統的城鎮化主要是通過農民到異地的城鎮或者發達的地區進行生產和生活來實現，但由于大部分農民沒有穩定的收入以及生存成本較高，傳統的城鎮化質量得不到保證[5]，忽略了農村地區的動態發展事實以及人口聚集的穩定程度，造成了當前統計部門公布的城鎮化率無法真實反映我國城鎮化發展的實際情況[6]。有部分學者就提出了城鎮化的另一種方式—就地城鎮化。就地城鎮化不同于傳統城鎮化，它是指當農民原本生活的農村，通過發展經濟到達一定程度以后，農民不再盲目地向異地的城鎮或者發達的地區遷移，而是在原本生活的農村以小城鎮或者中心村作為核心，不斷完善基礎設施建設，發展與城鎮相似的、有利于當地居民的社會公共事業，改變原有農村的傳統自然生活方式等，這有助于實現社會公平，實現城鄉一體化，實現工農協調，從根本上縮小城鄉差距，實現農民增收，使城鎮化發展成為具有自我促進的內生機制[5，7-10]。綜上所述，目前學術界對就地城鎮化的認識越發深刻，已有研究已經為之后的研究打下了堅實的基礎，但針對農村的核心問題、農村生產力發展的根本目標、農民生活水平提高的直接途徑——提高農民收入，相關研究卻稍有匱乏，特別在馬克思主義理論的基礎上，實證研究就地城鎮化對農民收入的影響更是一個新的領域。

因此，本文試圖量化就地城鎮化與傳統城鎮化指標，引入帶有時變參數的狀態空間模型，克服普通最小二乘法不能捕捉到模型時變特征的問題，對比研究在不同時間和空間上就地城鎮化與傳統城鎮化對農民收入不同作用的差別，從實證的角度對已有研究予以補充和證明，可以更好地分析不同時期參數影響的差別，為更好地解決“三農”問題、縮小城鄉差距、實現城鄉一體化提供相關對策建議，以茲決策。

二、時變參數的狀態空間模型的構建與指標選取

本文為了更好的說明就地城鎮化對農民生活的改善作用，采用時變參數狀態空間模型來刻畫就地城鎮化與傳統城鎮化隨著不同時間和空間對農民收入的動態影響。

(一)指標選取及相關數據說明

本文中農民收入采用農村居民家庭人均純收入來衡量，定義為RI。傳統城鎮化率是根據我國國家統計局的指標解釋，等于城鎮常住人口/總人口，即定義傳統城鎮化為TU，TU=PPR/TP(其中，PPR表示城鎮常住人口；TP表示總人口)。由于我國現階段的就地城鎮化還處于發展的初期，主要方式是通過發展當地產業，例如規模經營的特色農業、個體經營的農家樂等來進行的就地城鎮化發展。因此，本文結合就地城鎮化的內涵，定義就地城鎮化為SU，并得到以下公式：SU=(RPE+RSE)/RP(其中，RPE表示鄉村私營企業就業人數；RSE表示鄉村個體就業人數；RP表示鄉村人口)。

同時，由于農村本身發展的情況也會對農民收入產生直接的影響，因此加入控制變量—農村固定資產投資總額，定義為RFAI。還有一個情況需要說明，本文嘗試增加控制變量—財政支農資金，但在進行檢驗后發現，基于已有數據，財政支農資金對農民收入影響較小，可能有兩個原因，其一，可能由于 2007年財政支農資金統計口徑產生變化，因此數據不具有連續性，對實證結果產生影響；其二，也可能由于財政支農資金的使用效率不高，對農民的收入沒有造成實質性的影響。

相關數據來源于中國國家統計局及相關統計年鑒，數據年限為1995-2015年。為了弱化時間序列數據的異方差性，對傳統城鎮化TU、就地城鎮化SU、農村家庭人均收入RI進行對數化處理。本文將運用Eviews8.0對時變參數狀態空間模型的參數進行估計。

(二)基本模型的描述與構建

相比普通模型，狀態空間模型可以把一般不可觀測的時間變量納入模型，考慮時間的變化對模型造成的影響。狀態空間模型包括兩個方程：一個是量測(信號)方程，描述的是變量之間的數量關系；另一個是狀態(轉移)方程，描述的是變量前系數隨時間的變化關系。

設yt是包含k個經濟變量的k×1維可觀測向量，Zt表示k×m矩陣，得到如下方程：

yt=Ztαt+dt+μt

(1)

其中，t為時間；αt表示m×1維的狀態向量；dt表示k×1維的截距項；μt表示k×1維的隨機擾動項。這個方程就被稱為量測(信號)方程。

由于一般情況下αt都是不可觀測的，但αt可用一階馬爾科夫過程表示：

αt=Ttαt-1+ct+Rtεt

(2)

其中，Tt表示m×m維的狀態矩陣；ct表示m×1維的截距項；Rt表示m×g的矩陣；εt表示g×1維的隨機擾動項。這個方程稱為狀態(轉移)方程。

接下來，本文將運用卡爾曼濾波法估計參數值。具體計算方式如下：

設αt-1為狀態向量的平均值，Pt-1表示因為估計所產生誤差的m×m維協方差矩陣：

Pt-1=E[(αt-1-αt-1)(αt-1-αt-1)′]

(3)

所以，當αt-1和Pt-1一定時，αt的條件分布均值為α|αt-1=Ttαt-1+ct。估計誤差協方差矩陣為：

(4)

其中t=1,2,…,T。式(3)和式(4)被稱為預測方程。在得出新的預測值的基礎上，也能得出估計值的修正值，從而得到的更新方程如下：

(5)

(6)

式(3)、式(4)、式(5)與式(6)一同構成卡爾曼濾波的表達式。

根據上文定義參數，建立模型如下：

LnRIt=C0+SG1·LnTUt+SG2·LnSUt+β·LnRFAIt+μt

(7)

如上，由于SG1和SG2是不可觀測的，此時假設狀態向量SG1t與SG2t都等于本身的滯后一期項，那么狀態向量序列就有持續并且強烈的依賴性，此方法最早使用者為高鐵梅(2001)[11]，可以解決樣本數量較小而引起的估計錯誤問題，如下，SG1和SG2可以表示為一階馬爾科夫過程：

SG1=SG1(-1)+ε1t

(8)

SG2=SG2(-1)+ε2t

(9)

三、傳統城鎮化和就地城鎮化對農民收入的影響實證分析

(一)單位根檢驗

時間序列數據很有可能會產生單位根，進而會影響到實證結果分析的準確性，導致“偽回歸”問題。同時，考慮到同階單整性是進行協整檢驗的前提。因此，本文在分析前先使用 ADF 單位根檢驗法對各個變量進行檢驗。通過表1可以看出，原序列LN(RI)、LN(TU)、LN(SU) 與Ln(RFAI)均不平穩，而一階差分后的時間序列ΔLN(RI)、ΔLN(TU)、ΔLN(SU)與ΔLn(RFAI)4個變量均為一階單整序列服從 I(1)過程，都為零階單整。如果變量之間存在協整關系，則可以避免出現虛假回歸這一問題。在此之前，我們先進行了格蘭杰因果關系檢驗。

(二)格蘭杰因果檢驗

為了使結果更加可靠，在建模過程中有必要研究一個變量是否對另一個變量有預測作用，在協整方程中，就表現為變量之間應至少存在一個單向的格蘭杰因果關系。本文具體的格蘭杰因果檢驗結果如下表2所示。從結果可以看出，滯后3階下LnSU在5%顯著性下是LnRI的格蘭杰因果原因，滯后4階下LnTU在5%顯著性下是LnRI的格蘭杰因果原因，這說明就地城鎮化與傳統城鎮化在一定程度上是可以對農民收入產生影響的，也證明了前文理論的正確性。總的來看，各個變量之間至少存在一個格蘭杰因果關系。

(三)BDS檢驗

在建立時變參數狀態空間模型之前，我們首先應對數據是否存在非線性特征進行檢驗。從現有的方法來看，主要有RESET檢驗、BDS檢驗、Q統計量檢驗等。本文采用較為常用的BDS檢驗方法。它是由Brock、Dechert、Scheinkman在關聯積分的基礎上提出的一種統計量，其優勢在于可以有效地發現其他統計量忽略的非線性特征。

表1 ADF檢驗法平穩性檢驗

表2 格蘭杰因果檢驗

表3 RI的BDS檢驗

表4 SU的BDS檢驗

表5 TU的BDS檢驗

表6 RFAI的BDS檢驗

表3至表6分別為LnRI、LnSU、LnTU和LnRFAI的BDS檢驗結果。從表3-表6中可以看出，隨著嵌入維度的增加，P值都是顯著拒絕原假設。因此可以認為，這四個變量均不服從獨立同分布即非i.i.d，說明LnRI、LnSU、LnTU和LnRFAI的原始序列均存在非線性特征。

(四)協整檢驗

同樣，為了避免“偽回歸”問題，根據單位根檢驗的結果，發現Ln(RI)、Ln(TU)、Ln(SU)與Ln(RFAI)的時間序列都為一階單整，可以進行協整檢驗。本文使用E-G兩步法對Ln(RI)、Ln(TU)、Ln(SU)與Ln(RFAI)進行協整分析，結果如下表所示。

表7 E-G兩步法協整檢驗結果

通過上述結果可知，農民收入與LN(RI)、LN(TU)、LN(SU)與Ln(RFAI)之間存在長期的均衡關系。

(五)內生性檢驗

為了避免內生性導致的參數估計結果的不一致，因此需要對模型進行內生性檢驗。采取的方式是將SU與TU分別與外生變量以及其滯后項進行普通最小二乘回歸得到殘差項v與u；將殘差項v與u代替SU與TU分別代入方程中，進行普通最小二乘回歸，從下表8中看出，殘差項v與u的P值大于0.05，不能拒絕原假設，因此不存在內生性，由此也可以證明模型的設定是可靠的。下面可以進行狀態空間模型回歸分析。

表8 SU與TU的內生性檢驗結果

(六)時變參數狀態空間模型的參數估計

模型的估計結果可以見下表9。由表9的結果可以看出，所有參數的P值都為0，小于0.01，這說明參數都在1%的顯著水平下通過了顯著性檢驗。

表9 狀態空間模型參數估計結果

把上述結果帶入量測(信號)方程，通過KALMAN濾波算法得到的時變參數狀態空間模型估計結果如下：

lnRIt=6.55+0.46*RFAI+SG1t*SU+SG2t*

TU+εt

(10)

(七)不同類型城鎮化對農民收入影響

1.傳統城鎮化對農民收入的影響

由圖1可以得知，在1995-1999年期間，傳統城鎮化對農民收入的影響，先上升隨后下降，也主要是由于大城市迅速膨脹發展，許多農民進城務工，傳統城鎮化速度增加較快，傳統城鎮化對農民收入影響逐步顯現，彈性系數SG2t逐步增加，在1999年時達到最大值1.4；后隨著國家對小城鎮與當地農村建設的逐步重視，同時城市對農村勞動力的吸收步入飽和，傳統城鎮化對農民收入的影響逐步放緩，自1999年之后，傳統城鎮化對農民收入的影響由最大值1.4逐步下降到2000年的0.5，并最終趨于穩定收斂于0.5。

圖1 傳統城鎮化對農民收入動態影響軌跡

2.就地城鎮化對農民收入的影響

由圖2可以得知，在1995-1999年期間，就地城鎮化對農民收入的影響，先下降隨后上升，這是由于大城市迅速膨脹發展，許多農民進城務工，原本當地農村的發展受到一定的制約，并呈逐步下降趨勢，就地城鎮化對農民收入的影響SG1t在1999年時為最小值0.29。后隨著國家對小城鎮與當地農村建設的逐步重視，加快了相關改革進程，例如1995年4月，國務院原則同意的《關于加強小城鎮建設的若干意見》的要求、1998年10月公布的《中共中央關于農業和農村工作若干重大問題的決定》、2000年6月13日中共中央、國務院發布了《關于促進小城鎮健康發展的若干意見》都將小城鎮建設提高到了“大戰略”的高度，自1999年之后，就地城鎮化對農民收入的影響變得顯著，隨后迅速增加，在2000年達到0.68，并最終趨于穩定收斂于0.68。

圖2 就地城鎮化對農民收入動態影響軌跡

3.傳統城鎮化與就地城鎮化對農民收入的對比影響

對比就地城鎮化與傳統城鎮化對農民收入影響可以看出，在其他條件不變的情況下，就地城鎮化每增長1%會使農民收入增加0.68%，而傳統城鎮化每增加1%會使農民收入增加0.5%，這說明現階段就地城鎮化對農民收入的作用是遠遠強于傳統城鎮化的。

現階段兩種城鎮化方式對農民收入增長的差異性影響，可以從農民收入不同組成部分的角度進行解釋：從農民經營性收入的角度來看，農民在傳統城鎮化戰略影響下，往往不能再進行家庭農業經營，最多也就是季節性種植，并且還是粗放型的種植，肯定不如就地城鎮化時，農民可以在家附近工作，可以更好地進行農業生產性活動。站在農民工資性收入的角度來看，傳統的城鎮化戰略使農民獲得的收入可能會優于就地城鎮化，因為一般來說轉移到城市地區獲得的工資性收入會更高，但是考慮到租房等生活成本后，雖然就地城鎮化給農民帶來的總的工資性收入不如傳統的城鎮化，但是其所帶來的凈的工資性收入會更高些。從農民財產性收入方面來看，就地城鎮化會使農民自有的相關資產的價格增加，可以顯著的提高農民的財產性收入，而傳統的城鎮化時，農民在轉移以后，其原本的相關資產獲得的收入還是較少，因為其原有資產還是處于農村地區，而農村的相關資產價格顯著地低于城市地區。從農民的轉移性收入來看，當地城鎮化和工業化的快速發展，會使當地政府的財政收入得到增長，使地方政府更有財力來對農民進行財政補貼和各種類型的轉移支付，這是傳統的轉移性城鎮化會存在著很大的不同。

四、主要結論及政策含義

本文通過對就地城鎮化與傳統城鎮化進行了數理統計的基本分析，運用時變參數狀態空間模型就二者對農民收入的影響進行了對比分析，研究發現現階段就地城鎮化比傳統城鎮化在農民增收方面更加有效，但值得注意的是，現階段的就地城鎮化仍然還存在一系列問題，為了更好地挖掘出就地城鎮化的潛力，本文提出如下建議。

1.深入推進現代農業的發展

糧食安全一直備受世界各國關注，隨著我國糧食進口數量的逐年增加，2015年我國糧食進口數量達到8350萬噸，由此可見，深入推進現代農業的發展，推動農業的產業化、集約化、現代化和機械化已是我國發展的必經之路。作為農村的重要產業，直接關系著我國的糧食安全，承擔著我國近14億人口的生存大計。因此，只要具有比較優勢適宜農作物發展的地區，現代農業的發展必須作為就地城鎮化的重要內容，它對就地城鎮化的順利推進具有不容替代的作用。首先要以市場為導向，探索農民與專業合作的協調機制，積極發揮部分地區新型農業示范基地的領頭作用，以改善我國糧食進口狀況、改善農民收入為前提，建立起專業合作社或引進種糧大戶對傳統農業進行改造，引導農業轉向可持續發展方向，引導農產品價值的提升，從而為就地城鎮化的發展提供堅實的產業基礎。

2.根據不同環境統籌推進就地城鎮化

由于就地城鎮化如果缺乏必要的產業支撐也就缺乏發展的基礎，就不能徹底解決農業剩余人口的就業問題，也不能發揮它的牽引作用與集聚功能，因此，還要根據各地農村情況和現有發展程度，推進不同地區就地城鎮化的發展。首先，如上文除了農業之外，還可以因地制宜地發展部分經濟作物，發展農村特色農業，與此同時，針對具有一定特色和規模農業的農村，還要大力發展與農業相關的附加產業，強調農業的多功能性，發展農業旅游業、星級農家樂、生態農業等，逐步增加農民收入，帶動當地農民的生產積極性，建立起農村自有的生活圈，長效深入地推進就地城鎮化；其次，針對離大城市不遠的重點農村和郊區，具有一定的區位優勢，由于一些大城市已步入工業化后期，可以適當承接一部分大城市的產業轉移，吸收農村剩余勞動力；最后，針對一些區位優勢較弱以及資源較貧乏的農村，首要建立農產品和小商品交易的集散地，引導村民適度集中居住，打造區域中心小城鎮，以減少鋪設基礎設施和提供基本公用服務的成本，為就地城鎮化的順利發展打下堅實的基礎。

3.注重農民專業技能的培養

無論是傳統城鎮化還是就地城鎮化需要解決的一個重要問題就是要落實農村勞動力的就業問題[12]，要確保農民有穩定工作，并獲得可以滿足并長久的滿足生活所必需的物質條件。在農村，由于長期以來的受教育程度較低，生活方式落后等因素的影響，農民離開耕種后，通常都從事一些重體力工作，并很難從事技術含量較高的工作。因此，要促進就地城鎮化的發展，根本解決“三農”問題，農民專業技能的培養就是重要的途徑。其一，要加大力度對全職農民進行農業先進技能的培訓，培養大量具有某方面專業素養的職業農民；其二，年輕的農村居民，要考慮其未來的發展方向，有針對性的對他們進行一些專業勞動素養的培養。同時，財政資金要向農民專業培訓適當傾斜，推進農民專業技能培訓的統籌發展，讓農民專業技能培訓向制度化與法律化發展。只有建立起農民專業技能培訓的長效發展機制，農民技能水平和就地城鎮化才能同步前行。

4.建立健全科學的城鎮化統計指標

我國的新型城鎮化應該是傳統城鎮化與就地城鎮化并存的城鎮化進程，為了更好改善城鄉二元結構與緩解“三農”問題，都十分有必要建立健全科學的城鎮化統計指標。現階段，我國城鎮化指標僅僅以城鎮常住人口與總人口的商值表示，衡量的標準相對單一，也不能涵蓋現階段較為重要的就地城鎮化，因此，按照依據當前城鎮發展的實際情況，科學的建立多層次城鎮化指標，可以對改善城鄉二元結構與緩解“三農”問題等未來城鎮化發展的問題真正的起到輔助相關政策的制定與科學決策的作用。

5.推進農村社會事業的發展

城鎮化發展的最終目的是要改善人民生活并為人的全面發展創造條件，那么，推進農村社會事業的發展是必經之路。在就地城鎮化方面，以保障農民權益為核心，促進農村公共服務的均等化發展，推動以改善民生為核心的公共服務體系建設，例如農村醫療、就業、住房、交通等公共服務和基礎設施，創造事宜就地生活的傾向性政策，加強文化城鎮化建設，著力于保障民生，把農村從單純實現農業生產向適宜農民就業、居住、生活進行系統性轉變。

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(本文責編：辛城)

StudyontheEffectofTraditionalUrbanizationandLocalUrbanizationonFarmers’Income:thePerspectiveofTimeVaryingAnalysis

PANG Xin-jun1，2，RAN Guang-he1

(1.SchoolofEconomicsandBusinessAdministration,ChongqingUniversity,Chongqing400044,China；2.SchoolofBusinessandTrade,SouthwesternUniversity,Chongqing402460,China)

F061.2

A

1002-9753(2017)09-0091-08

2017-02-20

2017-08-05

國家社會科學基金重大項目(11&ZD141)；教育部人文社會科學研究西部和邊疆地區項目(11XJC790007)。

龐新軍(1975-)，男，江蘇徐州人，重慶大學經濟與工商管理學院博士研究生，西南大學商貿學院講師，研究方向：農村經濟與創新創業。