科技成果轉化項目管理體系的研究

周鑫

摘要：科技成果轉化是促進經(jīng)濟增長的重要引擎，對推動科技進步，增強綜合國力的作用至關重要。本文分析了發(fā)達國家促進成果轉化的政策、措施和實踐經(jīng)驗，對比國內(nèi)現(xiàn)狀，從項目管理角度研究提出了一套“管理體系”，對充分發(fā)揮財政資金引導效應，支持成果轉化項目實施具有重要理論意義和現(xiàn)實意義。

關鍵詞：科技成果轉化；科技計劃管理；管理體系

一、研究背景

黨的十八大明確提出要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”，并于2015年3月提出了“強化科技同經(jīng)濟對接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產(chǎn)力對接，增強科技進步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度”的要求。

在社會需求和政府推動下，高校院所和企業(yè)在技術創(chuàng)新上都加大了投入。多年來，在國家科學技術進步獎獲獎名單中，高校獲獎數(shù)占總數(shù)的一半以上，成為我國源頭創(chuàng)新主力。企業(yè)在“轉方式、調(diào)結構”、“供給側改革”等國家空前的改革決心前，在“大眾創(chuàng)新，萬眾創(chuàng)業(yè)”的浪潮中，在“互聯(lián)網(wǎng)+”、“智能制造”等新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃推動下，創(chuàng)新動力和成果需求空前高漲。

二、國外科技成果轉化管理體系研究現(xiàn)狀及其成功經(jīng)驗

完善的政策體系、先進計劃管理和評價體系在提升成果轉化效率，發(fā)揮成果價值中起到的重要作用，國外的經(jīng)驗和做法值得我們借鑒。

（1）有完善的政策體系、法規(guī)和制度。政府通過出臺鼓勵科技成果轉化的政策、法規(guī)，進行稅收優(yōu)惠，約定利益分配，極大激發(fā)了科研機構、企業(yè)、科研人員將成果進行轉化的積極性，用制度來規(guī)范科技成果轉化項目的運作流程，評估監(jiān)督到位，公開透明。

（2）在科技成果評估方面，更注重市場需求，更關注社會、經(jīng)濟效益。部分發(fā)達國家，對科技成果的權威性評估主要由社團來完成，如諾貝爾獎就屬此例。這與我國主要由各級政府對科技成果進行評估鑒定有著很大區(qū)別，也導致了我國的很多成果學術性大于實用性，與市場脫節(jié)。

（3）科研資金渠道多樣，風險投資推動科技成果轉化效果顯著。科技發(fā)達國家的科技成果研發(fā)經(jīng)費來源很多，科研機構、企業(yè)都可以申請國家資助，社會捐助，而風險投資基金的出現(xiàn)更進一步推動了科技成果轉化的步伐。

三、我國科技成果轉化計劃管理中存在的問題

對比發(fā)達國家的優(yōu)秀經(jīng)驗，我們也不難找出目前阻礙我果科技成果轉化的問題，這也正是我國科技成果轉化計劃管理的癥結所在。

（1）科技成果轉化政策、法律體系尚不健全。2015年我國修訂了《促進科技成果轉化法》，從問題入手，加強科研成果信息發(fā)布；加快政府職能轉變；建立利益機制。這是我國促進科技成果轉化邁出的最為關鍵的一步。

（2）需要加快科技計劃管理改革。長期以來，我國國家和地方科技部門科技計劃主要以無償資助方式對科技項目研發(fā)和成果轉化進行支持。這種科技計劃管理體系比較快速的推動了我國基礎科研的發(fā)展，但隨著我國科技實力不斷提升，科技創(chuàng)新的復雜性和多樣性特點越來越突出，傳統(tǒng)的科技計劃管理體系已經(jīng)不能適應社會對高科技項目產(chǎn)業(yè)化的需求。

（3）科技成果轉化項目融資渠道少，天使投資發(fā)展緩慢。很多企業(yè)花大量精力、資金得到優(yōu)秀的科研成果，但在產(chǎn)業(yè)化或打市場時不能保障資金及時到位，最終遺憾錯過市場行情，在“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”浪潮中因技術而起，因資金而終的創(chuàng)業(yè)失敗案例更是比比皆是。

四、在我國建立科技成果轉化項目管理體制機制的總體思路

我國政府目前推動科技成果轉化主要有兩種方式，一種是財政劃撥專項資金，由科技部門設立專門的科技發(fā)展計劃對科技成果轉化項目進行評選立項支持；一種是設立稅收優(yōu)惠政策，對科技項目成果轉化所發(fā)生的經(jīng)費予以稅收優(yōu)惠減免。

科技成果轉化計劃項目管理方式正在發(fā)生著巨大轉變，總體應遵循以下原則：管理主體明確、運作機制完善、評價體系科學、項目管理可控。

管理體制方面，改變以往政府在科技計劃方面單一的管理模式。以往計劃的設計、實施、結題全部由政府同意管理，政府既承擔了科技計劃管理者、監(jiān)督者的職能，同時又是科技計劃的組織者。這在很大程度上增大政府對科技研發(fā)的干預程度，不能充分發(fā)揮科技計劃在促進科技創(chuàng)新方面的作用。

在具體計劃實施中，需要明確各方任務和責任，明確管理主體、運作機制、管理機制、建立評價體系。

管理主體：科技部門以股權投資方式支持科技成果轉化項目是一種新管理方式，因股權投資的要求和財政資金使用方面的規(guī)定，政府不能直接參與到企業(yè)的股份投資中，財政資金參股企業(yè)，需要建立資本運作平臺來實現(xiàn)。政府部門是科技成果轉化計劃項目的管理主體，負責政策制定和落實，企業(yè)承擔科技成果轉化項目的實施，第三方機構或投資公司負責項目的評價。

運作機制：設立科技成果轉化項目股權投資專項資金，成立國資企業(yè)法人的投資管理平臺，將專項資金注入投資管理平臺。確定立項項目清單和資金預算后，由投資管理平臺根據(jù)評審結果與項目承擔單位簽訂股權轉讓協(xié)議或增資協(xié)議，對項目進行股權投資支持。建立完善的股權退出機制，最大化讓利項目承擔企業(yè)。通過政策保障和協(xié)議約定，在成果轉化項目按計劃完成后進行股權退出，將股權增值部分讓利給企業(yè)其他股東。項目結題，股權退出后所回收資金重新劃入科技成果轉化項目股權投資專項資金池，擴大資金池規(guī)模，使該項支持政策得到可持續(xù)發(fā)展，進一步增加科技成果轉化項目的支持力度。

評價體系：由于政府參與股權投資支持科技成果轉化項目的政策導向性，科技風險投資人才尤其是天使階段投資人才的稀缺性，應當建立專門的科技成果轉化項目評價體系。評價體系既要注重股權投資的風險評估、科技成果轉化項目技術先進性評估也要注重社會民生、國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項目的成果轉化。將政府政策導向與市場導向相結合，建立一套科學有效的科技成果轉化計劃項目評價體系[29]。

立項后管理：完善科技成果轉化計劃項目管理機制，項目經(jīng)立項，資金到位后進入項目執(zhí)行期，投資管理平臺作為企業(yè)股東參與企業(yè)經(jīng)營活動，向企業(yè)提供政策、專家等資源，促進成果轉化落地，同時跟蹤項目執(zhí)行情況，按時向政府部門提供項目執(zhí)行報告和下一步工作建議，政府部門根據(jù)反饋情況作出對企業(yè)的進一步支持或停止支持等決策。endprint