循數管理循證決策

高蓓蕾+魏亞+王穎

摘要：如何推動學校本科教學狀態數據庫持續發展，使其在學校提高內涵質量中發揮更大效能，在學校管理制度創新中起到示范作用？本文提出四點建設性思路，并在實踐中得到檢驗。狀態數據庫的建設主體必須有挖掘分析數據的背景知識：狀態數據庫輔助支持的決策主體應是廣義的“決策者”；圍繞狀態數據庫建設逐步實施循數管理；從本科教學關鍵質量控制點入手，明確決策目標，利用狀態數據庫，收集可靠信息和有力證據，循證決策。

關鍵詞：循數管理；循證決策；本科教學狀態數據庫，持續發展

隨著我國高等教育從關注數量發展轉向更加關注內涵質量提升，如何清晰地表征本科教學質量內涵，并廣泛傳遞這些信息，使其植根于學校，成為全校共同的質量追求；同時又能敏銳地抓住薄弱環節，使普遍感知到的問題更加具體化，有針對性地予以改進，促進本科教學內涵質量提升一一這些已經成為高校組織管理和決策的重要目標。信息技術的發展，大數據時代的來臨，為高校利用專業化的管理工具與技術，以科學的數據處理為基礎，實現上述目標，提供了極為有利的條件。

“十二五”以來，學校自身本科教學狀態數據庫的建設成為高校組織管理領域的熱門實踐。高校開始通過數據表征內涵質量，透過數據分析問題，利用數據監測本科教學質量，本科教學狀態數據庫在學校教學質量管理中扮演著日益重要的角色。如何推動本科教學狀態數據庫的持續發展，利用數據說話，使其在學校提高內涵質量中發揮更大效能，利用證據決策，在學校管理制度創新中起到示范作用，本文結合南京理工大學本科教學狀態數據庫的建設與探索歷程，提出以下幾點建設性的思路。

一、明確建設主體：折射本科教學狀態數據庫的建設理念

誰是學校本科教學狀態數據庫的建設主體？是統籌規劃的發展規劃部門，抑或是能夠集群式存儲數據的信息化建設部門，或是主管本科教學的教務管理部門，或是負責質量評估的獨立評估機構？這看似簡單的問題，實際折射的是本科教學狀態數據庫建設的核心理念，即建設目的及功能定位。

華中科技大學許曉東教授定義本科教學狀態數據庫“是利用信息和網絡技術，按照教學工作的基本規律，把高等學校與教學工作密切相關的數據按照一定的邏輯關系組織起來，形成的全面反映高等學校教學運行狀態的數據集”。分析以上定義和高校這一主體特征，學校本科教學狀態數據庫應具備以下功能：（1）用數據詮釋本科教學狀態；（2）實現本科教學質量常態化監測；（3）服務師生學術生涯發展；（4）支持學校內部組織系統發展；（5）輔助學校人才培養規劃的相關決策；（6）滿足各類外部評估需求；（7）對接國家本科教學狀態數據庫系統；（8）實現信息公開，回應社會對學校人才培養質量的高度關切。要實現上述功能，學校本科教學狀態數據庫不是一個只用于數據收集、數據填報和數據展示的平臺，而是一個能夠對數據進行深入挖掘，找出其中的關系，分析出可資利用信息的“數據熔爐、決策平臺”。其建設者的核心任務是承擔數據延展所帶來的更廣泛的責任一一對監測數據中出現的變化，以專業的敏感，聯系背景知識進行深入分析，讓數據能夠說話。

教務管理部門作為組織管理教學運行、制定相關管理政策、參與人才培養工作決策、保障本科教學質量、連接師生以及學校學院的主要職能部門，是本科教學狀態庫基礎數據的主要“供應者”，是數據和信息的主流“消費者”，是質量信息的核心“生產者”。教務管理部門的角色與職能決定了其擁有較為豐富的分析數據的背景知識，不僅能從數據中解析信息，回答“發現了什么”“是什么意思”，同時能夠將數據與學校組織結構、決策程序、任務緊密地聯系起來，回答“能做什么”，作為最終行動的可靠基礎，達到支持決策的最佳效果。從學校本科教學狀態數據庫的可持續發展的生命力來看，教務管理部門應成為本科教學狀態數據庫的建設主體。

二、擴大決策主體：強化學校本科教學狀態數據庫的服務功能

2011年教育部頒布《關于普通高等學校本科教學評估工作的意見》（教高（2011）9號），意見提出，高校要充分利用信息技術，建設學校教學基本狀態數據庫，實現本科教學質量常態化監控。常態化的監控是指高校圍繞本科人才培養，常態化收集影響人才培養質量關鍵控制點的質量信息，并及時反饋，實現持續改進的動態質量監測跟蹤過程。從這個意義上說，本科教學狀態數據庫是支持學校內部各系統一一學院、專業、課程等之間有機聯系，促進信息上下流動與交互共享，使校內各子系統能夠共同關注學校的總體質量目標，能夠相互比較，知己知彼，明確自身發展態勢，不斷進行自我修正與調節，實現可持續發展的服務平臺。

學校本科教學狀態數據庫也是服務教師和學生的重要平臺。其保障師生通過數據庫全面了解學校本科教學質量、人才培養質量、學校總體發展情況，享有更多的知情權，更大的參與決策的機會。通過對重要數據存儲記錄建立教學檔案和學習檔案，通過對監測數據發現的行為規律進行聚類、關聯，服務學生規劃學習，服務教師調整教學策略。

在這里的決策主體不僅是傳統意義上的學校領導，是擴大的、廣義的“決策者”。教師、學生、專業負責人、課程負責人、管理人員同樣是決策主體，需要通過本科教學狀態數據庫結合自身的角色與任務做出更加科學的決策。只是由于角色任務不同，彼此決策目標、內容有所不同。明確了決策主體實質是明確了本科教學狀態數據庫為誰服務的問題，也由此明確了本科教學狀態數據庫進一步建設和發展的方向一一增強服務能力，拓展服務空間。從決策者利用數據庫獲取服務，深入到分析不同決策者的決策內容，挖掘可利用的信息，與不同決策者的決策任務和決策程序相結合，主動推送服務。

三、循數管理：立足本科教學狀態數據庫的教學質量管理策略

1.構建本科教學狀態數據庫的基礎數據庫，實施教學質量常態化監測

本科教學狀態庫持續發展的原動力在于建設與應用的緊密結合。本科教學狀態數據庫的建設要堅持面向所有決策主體，緊密圍繞本科教學運行的核心活動，保證數據取之有道，用之有方。endprint

依據這樣的建設思路，我們確定了本科教學狀態數據庫基礎數據庫的主體框架：以學校、學院、專業、教師、學生為基礎數據結點，按照隸屬關系建立關聯，層層展開，學校與學院、實驗實訓基地，學院與基礎實驗中心、專業、基礎課教師，專業與校外實習基地、培養計劃（課程體系）、專業教師、學生等數據相互關聯；對原有分散在各個業務系統的碎片化數據以教育教學活動為主軸有序進行整合，按照各項教育教學活動以及所取得的成果與主體之間對應關系建立關聯，教師與其所從事的課程教學、指導學生實驗、實訓、畢業設計（論文）、科研訓練、學科競賽、教育教學改革活動以及取得的成果之間一一對應，學生與其在各個教學環節進行的學習活動、學科競賽等課外科技創新活動，以及專業選擇、出國交流、就業等情況一一對應；覆蓋本科教育教學所有活動、涵蓋所有教學環節的本科教學狀態數據庫基礎數據庫（見圖1）。

目前我校已經建立涵蓋基本信息、基本條件、學科專業、教師信息、學生信息、人才培養、教學管理與質量監控七個主題、148張表格的本科教學狀態數據庫基礎數據庫。既可以以數據詮釋學校本科教學狀態，還原學院、專業的辦學成效，展示每位教師、學生參與本科教學、取得教學與學習成果情況；同時也可以根據質量管理需求形成特定的數據子集，從不同層面、不同角度實施教學質量常態化監測。

2.數據采集過程同步質量監控，強化本科教學管理的規范性

高質量的本科教學狀態數據庫在于數據的系統性和精準性。數據質量直接影響信息的準確性，對未來決策更會造成重大影響。因此，對數據采集過程應進行同步質量監控，保證數據來源唯一性、可追溯性，數據性質原始、獨立，數據類型多樣，數據符合標準和規范。

我們在數據采集過程中首先落實分解任務，明確質量責任。依據學校各職能部門分工、教務處的各崗位分工，對數據采集任務一一進行分解，從對應的業務系統中提取，確保數據的唯一性，可追溯性。對已有業務系統中沒有涵蓋或動態增加的數據，則由部門、教務處、學院落實到具體責任人提交相關數據作為補充，保證數據的完整性。其次，規定數據性質，明確采集范圍。采集數據盡可能實現更細顆粒度控制，避免合成、衍生數據，保證數據原始、獨立。除采集數值型數據，同時采集“直接或間接反映教學狀態的一切數據和相關信息”，包括證書、政策文件、專業培養方案、課程教學大綱等數字化信息。除向校內采集數據，同時從外部采集公共數據，如大學排行榜、麥可思中國大學生就業報告、中國高等教育質量報告、國家科學技術發展戰略、國家高新企業發展戰略等。再次，控制入庫流程，把好入口關。所有數據入庫之前進行校驗，對不同系統中結構、內容、表現形式、顆粒度不一致的數據按照統一標準和規范要求進行清洗，確保數據規范、準確。

本科教學狀態數據庫的數據采集，使零散、無規則的數據集合成數據信息網絡，使本科教學工作有據可查，強化了教學管理人員數據價值意識和保存意識，進一步明晰了質量管理責任。通過數據整理和標準化建設過程，從以往只是見諸于文件的規定性描述真切轉化為標準化的數據，使本科教學管理有章可循，增強了本科教學管理工作的規范性。

3.開發本科教學狀態數據庫評估應用系統，支持教學評估有效運行

實現本科教學狀態數據庫全部功能，顯然不能止步于基礎數據庫的設計建設和數據采集的初始階段，應通過增加數據分析指標，加深質量信息的分析層次，讓數據更加生動鮮活，產生更多有價值的信息。

我校以發展性評估理論為指導設計提出“學校本科教學年度質量報告”“學院本科教學管理工作年度考核”“專業發展潛力評估”“課程教學目標達成度評價”等層層遞進的教學評估機制。保證評估機制持續有效運行的一個重要前提是要“此時無聲勝有聲”。所謂無聲，就是評估工作不能干擾正常教學工作，不能帶來額外負擔；所謂有聲，是通過評估幫助學校、學院、專業、課程發現在辦學歷程中、改革進程中、發展過程中的問題，讓數據發聲說話，找準解決問題的切入點，做出新的調整決策。

我們在基礎數據庫建設基礎上拓展開發評估應用系統，依據不同評估機制的評估觀測指標和統計方法，將數據抽取、整合成為與原始數據保持動態鏈接的以指標存儲的教學信息（見圖2），無需學院、專業、課程負責人填報，化評估于無形。在評估應用系統中，設置了專家評審模塊，專家通過網絡查看學院、專業、課程的相關材料，查詢各類數據，了解學院、專業、課程的基本情況，無需現場考察，評估更加客觀。本科教學狀態數據庫評估應用系統為學校建立以數據為基礎的可持續評估機制，提供了有力支持。

四、循證決策：基于本科教學狀態數據庫的專業發展決策路徑

1.選擇切入點。明確決策目標

專業是高校實施專業人才培養、組織開展教學的基礎單位。提高專業建設水平、優化專業結構一直以來是學校規劃和戰略決策的重要內容，是人才培養工作中長期要堅持開展的工作。我校決定從優化專業結構入手，立足本科教學狀態數據庫，根據可靠信息和有力證據，循證決策，調整專業結構，推動專業發展。

2.開展專業評估，確定決策所需證據

專業結構調整實質是要解決專業未來的存續和發展方向問題。因此首先要明確專業的基本狀態，判斷專業未來的成長空間和發展能力。桑德森認為循證決策中的證據本身應從科學研究和評估中獲得，具有科學性和高質量。沿著這一思路，學校啟動專業發展潛力評估，突破以往總結性、示范性、評比式的專業評估模式，改變單純憑借專家主觀判斷，獲取零碎、模糊質量信息的評估方式，設計包含專業培養目標、核心課程、核心課程師資、教學資源、學生發展、內部評價、外部需求等七方面內容的評估觀測指標體系，系統還原、準確描述各個專業發展狀態，評估專業的教學投入、改革活力、辦學效益以及與國家、經濟社會、學校發展需求的契合度，預測專業發展潛力，收集制訂實施專業結構調整政策所需要的證據。

3.針對需求分析數據，獲得研究證據endprint

能否成為循證決策中的證據有個核心的判斷標準，即證據要足以證明政策的確帶來積極的、實質性的改變，實質性的改變不是以產出衡量，而是以效果加以衡量。只有效果才能成為證據。當評估專業的教學投入時，以產出來衡量的指標是有多少名師和教授，有多少實驗儀器設備，以效果來衡量的指標則更加關注——多少名師和教授為本科生開設了專業核心課，學生到底從中得到了什么，學生的滿意度怎樣。在設計評估觀測指標時排除了部分產出指標，增加了反映學生經過專業學習增值發展的效果指標，除畢業率、學位授予率、學科競賽獲獎、發表論文、獲取專利外，設置學生對專業發展的滿意度、自我報告學習收獲等指標。除問卷調查數據所有評估觀測指標數據都從本科教學狀態數據庫中抽取、整合、判斷、對比和計算，提煉出有價值的信息，印證長久以來的一些“直覺”，如專業辦學歷史與專業發展潛力并不存在明顯的相關性；優勢學科與優勢專業并非一一對應；教學投入特別是核心課程的教師教學投入與專業發展潛力之間有著高度的正相關等，獲得研究證據。

4.實現循證決策原則，提升決策支持有效性

循證決策遵循兩個重要原則：（1）決策要以證據為基礎，任何一項政策都要有“強證據”來支持；（2）循證決策要有完善的“知識管理”戰略步驟作為支撐，要有信息平臺，專家參與，廣泛整合各種利益，有對縱向、前后政策實施過程中的比較，橫向政策的比較分析等。在專業評估過程中，開放本科教學狀態數據庫，利用專家評審模塊獲取了校內外專家對專業培養目標、核心課程的建設意見以及對專業發展的一般性觀念和價值觀。通過抽取學生評課、評教、第一志愿報考率、轉專業、對專業辦學滿意度調查等數據，以及教師滿意度調查數據，獲取師生作為專業發展直接利益相關者的態度與訴求。通過抽取學校發規劃、國家科學技術發展戰略、國家重點高新企業發展戰略等數據，對影響專業結構調整決策的外部環境因素進行分析，獲取環境證據。進一步提升決策支持的有效性。

5.決策專業結構調整，推動專業發展

基于專業發展潛力評估所收集的各類證據、所描繪的專業發展潛力圖譜，學校啟動專業結構調整。總結以往的經驗，對不完全適應國家、經濟社會的戰略發展需求、不能很好地支撐學校特色發展戰略，或學生認可程度不是很高，改革活力相對不足的專業停招、減招、緩招或進行預警，給專業辦學劃出紅線，為專業深化改革留出空間，以推動專業進一步調整辦學方向，激發專業辦學活力。endprint