機械制造企業兩化融合管理體系評估案例分析

羅力田++李堯++劉曉陽

DOI：10.16661/j.cnki.1672-3791.2017.25.112

摘 要：2016年12月，評估審核小組對貴陽某機械制造企業（以下簡稱該企業）的兩化融合管理體系建設進行現場評估審核。本文主要從評估審核背景、企業兩化融合管理體系貫標情況、審核實施過程及其情況分析等方面，介紹了一個兩化融合管理體系第三方機構評估審核案例。

關鍵詞：兩化融合管理體系 評估審核 審核案例

中圖分類號：F49 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）09（a）-0112-02

2016年12月，評估審核小組對貴陽一機械制造企業（以下簡稱該企業）的兩化融合管理體系建設情況進行現場評估審核。評估審核所依據的標準和規范有：《信息化和工業化融合管理體系要求》[1，2]、申請企業的兩化融合管理體系文件、適用的法律法規和其他要求等。評估小組采用文件審核、查閱記錄、訪談交流、現場觀察等方法開展評估審核工作。

1 企業體系貫標情況

該企業是設計制造航空發動機控制系統產品的專業公司，已通過GB/T 19001、ISO 14001、ISO 18001等體系認證，并被工業和信息化部評為“工業企業質量標桿”。2015年9月該企業啟動了兩化融合管理體系貫標，成立了公司總經理為組長的貫標領導小組，同時成立了工作小組負責具體實施工作。本次申請評定的新型能力為研發設計全過程高效管控能力。

2 評估審核過程概述

2016年12月14日至16日，評估審核組一行三人對該企業進行評估審核工作。主要工作流程包括首次會議，分小組對體系的建設情況進行符合性評審、通過多種方式獲取相關審核證據并記錄、分析，得出評審結論、末次會議。

文件化管理體系的運行過程，評估審核人員首先對第一階段發現的文件問題整改情況進行了驗證，隨后查閱企業相關體系文件及記錄情況。《兩化融合管理手冊》明確了體系的范圍和邊界、方針和目標、對體系的全部過程表述，以及文件、記錄、策劃、內審、管審等控制要求。管理手冊、程序文件均通過OA進行電子審批，信息中心歸檔。查《文件控制程序》，規定了文件從編制、審批、歸檔、發放到使用、更改、標識、作廢全過程的控制流程及要求，以及職責分配。查《標準資料登記表》，兩化融合相關資料收集在內。查《兩化融合記錄控制程序》，包含了各類記錄的規則、收集、管理、歸檔、查閱、貯存、保管等全過程的規定。查《兩化融合記錄一覽表》，共識別了66種兩化融合相關的記錄文檔。此外審核人員還通過對有關人員的訪談了解兩化融合管理體系的建立、實施、保持和改進的過程。

對文件化管理體系運行過程的評估審核發現：企業在管理者代表的組織下進行了體系文件的策劃，建立了管理手冊和程序文件，編制了標準要求形成文件的程序，確立了適當的方針和目標。體系文件的批準、發放、更改進行了必要的控制。通過對有關文件及記錄的抽樣審核，顯示文件化管理體系運行有效，符合標準要求。

全員參與培育過程，主要涉及部門為人力資源部，評估人員通過訪談了解體系推廣、宣貫、培訓、考核等情況及各過程所進行的工作。員工通過培訓、答題活動等了解兩化融合相關等信息。查《兩化融合溝通機制》，規定建立不同的溝通協調機制來確保職責的正確理解和執行，包括請示報告、會議、知識管理系統、項目信息交流平臺、宣傳欄、看板等。企業編制了《招聘管理制度》《人力資源與培訓控制程序》，以及崗位說明書、部門職責就人員能力要求等內容做了規定。每年12月人力資源部匯總整理各部門培訓需求后報分管領導審核，總經理批準，一季度下發。對于新增或調整項次，填寫《培訓調整/新增申請表》按流程處理。主要通過校招和社招，并與高校聯合定向培養方式獲取人才。考核方面，相關的兩化融合的工作項次納入日常績效考核范圍。查閱了企業2015年培訓總結、2016年培訓計劃以及截至2016年11月實際開展情況，其中兩化融合相關培訓258人次參加。隨機與員工進行訪談，詢問對體系的了解情況及自身崗位所起的作用。抽查培訓實施記錄，顯示2016年1月28日對設計部門進行了研發技術體系平臺培訓，但企業未能提供對本次培訓有效性評價的證據。

對全員參與培育過程的評估發現：企業有完整的部門與崗位職責，其中包含了兩化融合內容相關的職責。企業每年定期制定的培訓計劃，其中包括了兩化融合相關的內容，且能夠按計劃開展培訓工作，但據抽查的記錄顯示未按要求對培訓效果進行評價。

資金保障過程，主要涉及部門為財務部，評估人員首先對相關人員進行訪談，了解企業如何對資金預算進行統籌安排，如何圍繞新型能力的打造統籌提供兩化融合資金支持，以及為確保兩化融合資金使用過程監管的有效性所采取的措施。隨后查閱相關文件和記錄。企業編制了《全面預算管理辦法》《財務管理考核辦法》等制度，財務部是兩化融合資金投入的歸口管理部門。每年10月由公司全面預算委員會下達下年度預算總目標，各業務部門編報本單位預算，財務部匯總預算并進行統籌調整，形成草案報預算管理委員會審核，通過后以總經理辦公會決定形式下發。對于超預算或預算調整部分，執行OA審批流程。每月各部門提用款計劃，財務部匯總平衡，經總經理批準后執行。財務部每月滾動反饋預算執行情況至各部門，年底對相關指標的執行情況進行績效考核。查閱企業資金預算表、資金控制記錄、付款申請、記賬憑證等記錄。

對資金保障過程的評估發現：企業在兩化融合有關的資金投入上有制度安排并能夠根據新型能力的打造進行統籌支持，執行過程也進行了監督控制，能夠保障兩化融合新型能力建設所需的資金投入要求，過程符合標準要求。

3 評估審核情況分析

在文件化管理體系的運行方面，企業對照標準要求識別和確定了應控制的過程，明確了相應的控制措施和職責分工，對管理體系過程間的相互作用進行了描述并給出了相關文件的查詢途徑。同時，企業識別收集了與公司兩化融合相關的法律法規，對有關記錄進行了必要控制和管理，文件化管理體系的核心環節得到有效識別，因而審核組綜合認為企業在文件化管理體系運行方面是符合標準要求的。

在全員參與培育過程方面，企業能夠按照標準要求建立、保持和改進相應機制，確保員工充分參與，通過部門職責、崗位說明書等方式確定從事兩化融合工作的員工所需的能力，按計劃提供培訓以幫助員工獲得所需的能力，就員工在兩化融合工作中的表現納入日常考核，以上內容均符合標準要求。但抽查的記錄顯示未按要求對培訓效果進行評價，不符合企業《員工教育培訓管理辦法》的規定，也不符合標準要求，因而開出不符合項。

在資金保障過程方面，企業能夠按照標準要求確立兩化融合資金投入的長期制度安排，同時通過一系列審批和監控機制確保兩化融合資金投入的合理性、適度性和及時性，從而確保兩化融合資金使用過程監管的有效性能夠滿足標準。

4 結語

本次審核通過對企業與《信息化和工業化融合管理體系 要求》的符合性現場評估審核，發現了企業兩化融合管理體系方面的不足，與企業管理人員就如何促進企業兩化融合管理水平進行了探討，相信該體系通過PDCA循環優化，能夠為企業帶來實效。

參考文獻

[1] 中華人民共和國工業和信息化部.信息化和工業化融合管理體系要求（試行）[Z].

[2] 周劍，陳杰.制造業企業兩化融合評估指標體系構建[J].計算機集成制造系統，2013（9）：2251-2263.endprint