宇航元器件準入機制及其對元器件企業的影響研究

◎北京微電子技術研究所 杜俊

國防科技大學 李孟軍

宇航元器件準入機制及其對元器件企業的影響研究

◎北京微電子技術研究所 杜俊

國防科技大學 李孟軍

宇航元器件準入是允許元器件產品進入宇航生產市場的一種許可機制，是由一整套產品認證制度、合格供應商或制造商名錄、合格產品目錄和優選目錄、選用管控制度有機組成的宇航工程用元器件市場進入門檻。為了保證宇航元器件的質量可靠性，以及維持宇航元器件產品長期穩定的可獲取性，我國政府、行業和用戶建立了多層次的宇航元器件產品保障體系，形成了事實上的宇航元器件準入機制。

一般來說，一個行之有效的準入由3個要素構成：技術門檻，即產品認證；白名單，即合格供應商和合格制造商名錄、合格產品目錄和優選產品目錄；管控手段，即選用管控。通過這3個要素的緊密結合，宇航元器件準入才能得以貫徹執行。宇航元器件選用流程如圖1所示。

宇航元器件準入對國產宇航元器件產業的發展有不可忽視的影響，能夠在一定程度上抑制選型發散，提高單個品種的使用數量、實現規模效益。盡管如此，不少元器件企業依然沿用老的思維，將其簡單地歸于質量管理的范疇，沒有形成與市場戰略的協同，導致在市場競爭中落于下風。有鑒于此，需要重新認識宇航元器件準入的本質及其對元器件企業的影響。

一、宇航元器件準入的本質

1．與市場機制的關系

市場機制一般包括供求機制、價格機制、競爭機制和風險機制，是資源在市場上通過自由競爭與自由交換來實現配置的機制，即通過市場價格波動、市場主體對利益的追求、市場供求的變化調節經濟運行。

我國宇航元器件準入起源可追溯到計劃經濟的“三定”時期，文革以后，宇航元器件準入轉向“國軍標”平臺，宇航元器件的市場供求機制開始出現問題。“國軍標”平臺的建設步伐滿足不了航天市場的迫切需求，宇航元器件國產化舉步維艱、可獲取性問題日趨嚴重。因此，用戶開始大量從國外獲取元器件。

由于市場被進口元器件占領，國產宇航元器件產業越發不景氣，市場供求機制進一步失衡。隨著國外宇航元器件的禁運、斷檔、停產、甚至設置“后門”，進口宇航元器件的可獲取性和安全性大幅降低，市場風險大增。市場供求機制的嚴重失衡同時造成了市場價格機制的嚴重扭曲。

在供求機制、價格機制、競爭機制、風險機制全面失靈的情況下，航天產業陷入了極大的困境。意識到問題的嚴重性，我國政府出臺了武器裝備自主可控、核心元器件國產化等政策，催化了我國多層次宇航元器件準入體系的最終成形。因此，不論從歷史意義還是從現實意義來看，我國宇航元器件準入都是市場機制失靈的產物。

2．與政治制度的關系

近年來，美國進一步加嚴對中國的高端元器件出口管制，宇航元器件管制（出口和準入）淪為大國間政治博弈的工具。為了解決核心元器件受制于人的問題，我國從宇航元器件研發和應用兩端出發，出臺了有針對性的戰略部署：研發端的國家政策是核心元器件國產化，通過國家重大專項牽引國內主流的元器件企業研制符合宇航工程需要的產品；應用端的國家政策是武器裝備自主可控，通過型號工程立項評審對元器件選用進行管控，禁限用進口元器件，促進國產元器件的使用。

經過數年的政策牽引，宇航元器件準入機制得到了完善，對國產宇航元器件產業的發展及其市場機制的完善起到了決定性的作用。可以看出，我國宇航元器件準入本質上是政府針對宇航元器件市場機制失靈，通過對宇航元器件企業進行產業扶持、對宇航元器件用戶進行選用管制、對市場進行調節的制度安排。

3．與元器件企業經營環境的關系

企業經營環境分為市場環境和非市場環境。有學者認為，企業與供應商、客戶之間的關系和互動交織在一起構成企業經營的市場環境，其特點是主體之間發生自愿的經濟交易和產權交換。與之相對，企業與公眾、股東、政府、大眾傳媒和公共機構之間的關系與互動交織在一起就構成了企業經營的非市場環境，其行為特征是多數原則、司法程序、廣泛選舉、集體行動、公共性等。

一方面，我國宇航元器件準入體系的主體是政府、行業和用戶的主管部門及其授權機構，除了極個別用戶主管部門兼具元器件采購職責之外，其余都不是元器件企業的直接供應商或終端客戶。另一方面，在宇航元器件準入的整個流程中并不存在經濟交易和產權交換，而是申請、驗證、評估、評審、發布、審批等具有規則程序、多數表決、公開公共特征的行為。可見，宇航元器件準入本質上是對企業經營具有重要影響的非市場環境因素。

二、對元器件企業績效的影響機理分析

1．對元器件企業經營合法性的影響

有學者研究認為，非市場環境主要通過政治、法律和社會因素影響利益相關者對企業合法性的認同與評價。因此，合法性是外部利益相關者賦予企業的，包括許可證頒發委員會、資助機構、知識分子、專業團體、協會、實業界、輿論和媒體。

元器件企業要獲得宇航元器件準入賦予的合法性，一方面要受到專業規范的約束，生產線的技術狀態、操作流程、管理辦法要符合軍標線、防靜電體系等規范；產品的生產、包裝、存儲、運輸要符合采購規范。另一方面，要受到規則約束，產品生產要接受相關機構的下廠監制和驗收、定期或不定期地接受二方審查其合格供應商資質、產品發生質量問題時要接受相關機構的“歸零”處理。

有學者把合法性分為實用合法性、道德合法性、認知合法性三種類型，并指出實用合法性產生于企業直接利益相關者自身的打算，其更可能把合法性給予那些將利益相關者的最高利益放在心中的企業，以及那些與利益相關者具有相同價值觀的企業。宇航元器件準入相關機構大多具有產品質保職能，管理規范、質量至上成為這些機構共同的核心價值觀。因此，在通過以“管理規范”、“質量至上”理念建構的專業規范和規則的評估后，元器件企業才能獲得宇航元器件準入相關機構的價值觀認同，并獲得具有“合格供應商”、“合格產品”或“優選產品”等價值觀標簽的實用合法性。在獲得這些實用合法性的同時，元器件企業也就相應獲得了用戶的認知合法性，獲得準入的企業和產品容易被用戶理解或想當然地認知為管理規范的企業和質量可靠的產品。

宇航元器件準入賦予的實用合法性和認知合法性相當重要，元器件企業進入宇航市場時，用戶首先會查詢該企業是否在各級合格供應商名錄里，不在名錄中的企業就沒有資格銷售產品。而要取得合格供應商資格是需要時間的，元器件企業在推廣新產品的時候，用戶經常會詢問其是否在合格產品目錄或優選目錄里，如果得到否定的答案，那么用戶對這款新產品的興趣就會被疑慮所掩蓋，該企業也會因此將大好的市場機會拱手讓人。

2．對元器件企業經營績效的影響

近年來，很多學者開始綜合運用財務指標和非財務指標來衡量企業的績效。比如有國內學者就根據企業競爭力理論把企業績效分為資源、能力、競爭力、市場地位、財務績效5個層次，這為我們分析宇航元器件準入影響元器件企業績效的路徑提供了更加廣闊的視野。

一些企業之所以具有良好的市場績效，是因為其擁有稀缺的、有價值的、不可模仿的、不可替代的資源。宇航元器件準入能賦予元器件企業稀缺的合法性資源，非合格供應商不能進入宇航市場，合格產品目錄之外的產品不能直接被宇航工程使用。宇航元器件準入的白名單，本身又是一種權威的、便捷的產品宣傳推廣渠道資源，因為用戶往往首先是查詢白名單中的元器件來進行系統設計。宇航元器件準入通過專業規范和規則對元器件企業的生產和管理進行約束，提高了企業的技術能力、管理能力。技術和管理能力的提高又使得產品可靠性和環境適應性增強、質量一致性和合同履約率提升，這又提升了企業的市場競爭力。宇航元器件準入還使元器件企業的市場地位得到提高，用戶往往將有較多產品進入合格目錄的廠商視為核心宇航元器件供應商，并對其產品的質量有相對較高的信任度。宇航元器件準入也具有壓縮元器件品種數量、提高單一產品使用量的目的，能夠大幅提高單一品種的銷售規模，從而大幅改善元器件企業的財務績效。

三、應對措施

1. 與利益相關者關系處理

任何一個企業要想在社會上存在，必須要滿足一部分個人和團體的需求，否則這個企業也就無法生存和發展。重要的利益相關者，一方面能阻止企業進入新的市場或產業，提高其競爭成本；另一方面也可以幫助企業開辟新的市場、降低行業管制程度、提高其競爭對手的進入壁壘。能夠處理好與利益相關者關系的企業，獲得政府部門、行業協會、第三方機構等利益相關者的支持與認可，通過競爭與合作來獲得更多的競爭優勢和更好的經營績效。在應對宇航元器件準入這個非市場事項時，如何處理與宇航元器件準入相關機構的關系，是元器件企業必須認真考慮的問題。

我國宇航元器件準入體系各個層次利益相關者與元器件企業的關系總體上是相互依存和相互合作的關系。一方面，良好的關系有助于元器件企業獲得關鍵的項目經費資源、有助于進入稀缺的白名單、有助于提升用戶的價值觀認同感、有助于產品宣傳推廣并獲取更大的市場占有率；另一方面，利益相關者也需要元器件企業的支持以鞏固其核心利益。政府層面的項目規劃和審批、以及型號立項時的元器件選用審核，需要元器件企業提供技術發展信息和專家支持。行業層面的標準和目錄是新生事物，需要元器件企業大力協助以盡快形成影響力。用戶層面在新型元器件標準的制定、落實國產化替代研制、生產和應用過程中的質量管控等方面需要元器件企業大力配合，更重要的是其收入也與質保任務量和產品認證數量相關。

在處理與這些利益相關者的關系上，元器件企業應當從利益相關者的核心利益出發，通過提供技術發展信息、專家支持、參與新標準的制定、協作開展產品應用驗證、協助推廣新標準新目錄、配合開展質量分析和歸零處理等形式，建立起共贏的合作模式，從而為自己營造一個對有利于提升競爭力的經營環境。

2．企業戰略整合

國有元器件企業通常帶有行政事業單位的痕跡，這體現在設立不同的機關職能部門分別與宇航元器件準入的各類機構對口、對接，包括項目立項、科研生產管理、外協外購、技術質量、生產檢驗等非市場部門。各職能部門職責分工不同造成戰略目標不統一、戰略行動不協調，致使在宇航元器件準入事項上往往不能及時地應對，甚至會出現相互脫節、推諉扯皮的現象，給企業績效帶來了嚴重的負面影響。

宇航元器件準入帶來的管理問題本質上是企業市場戰略和非市場戰略的整合問題。元器件企業必須將宇航元器件準入這個非市場事項納入企業的戰略管理，通過合理規劃企業內部組織資源、充分調動企業外部資源、制定并實施針對宇航元器件準入相關機構的非市場行動，更好地利用宇航元器件準入來提升企業績效。

元器件企業戰略整合要以事項整合為抓手。首先，通過市場分析梳理出新市場開拓、新產品推廣等市場事項，在市場事項的基礎上衍生出宇航元器件準入事項清單，包括獲取合格供應商資質事項、新產品認證事項等，使這些非市場事項與市場績效之間形成有機的聯系；然后，在整個企業組織框架內（包括市場部門和非市場部門）進行綜合績效指標分解，將影響企業績效的宇航元器件準入事項統一分解到各個責任部門；最后，由各個責任部門圍繞績效指標制定存在相互關聯的戰略措施。在戰略實施過程中還要進行市場行為和非市場行為的有效協同，由此實現市場戰略與非市場戰略的整合，使元器件企業在應對宇航元器件準入事項上游刃有余，成功營造有利于提升企業競爭力的經營環境，實現企業績效的改善和提高。

我國宇航元器件準入，本質上是政府針對宇航元器件市場機制失靈，通過對宇航元器件企業進行產業扶持、對宇航元器件用戶進行選用管制，對該市場進行調節。元器件企業應當將宇航元器件準入這個非市場事項納入戰略管理，整合其市場戰略和非市場戰略。后續，需要進一步從博弈角度、實證角度深入研究宇航元器件準入對元器件企業的影響，深入探究元器件企業如何針對宇航元器件準入進行市場戰略和非市場戰略的整合。