英國學術圖書開放出版機制及商業模式研究

◎ 汪全莉 張 蔚

英國學術圖書開放出版機制及商業模式研究

◎ 汪全莉 張 蔚

學術圖書開放出版是開放存取運動的新趨勢。英國學術圖書開放出版機制以政策為引導，以開放項目為核心，以出版商為主力軍。其主要商業模式為作者付費、機構補貼、出版商承擔風險、會員聯盟。要促進我國學術圖書開放出版事業的發展，應通過制定政策提供財政支持、開展學術圖書出版項目、加強多方合作等方式實現。

英國；學術圖書；開放出版；出版機制；商業模式

學術圖書是學術交流與傳播的主要手段，尤其在人文與社會科學領域，更是重要研究成果的象征。近年來，圖書館館藏結構逐漸發生變化，批量期刊預算帶來的經濟壓力使得學術圖書采購規模大幅度縮減，出版商為了應對銷售額下降的危機，開始轉變出版物生產類型，專注于大眾圖書與教材，研究人員被迫迎合市場制造“受歡迎”的圖書，學術圖書面臨出版危機。另一方面，學術交流本身正在經歷一場快速變革，學術界、研究機構與相關基金委員會對傳統出版規則是否適用于日益開放的互聯網時代產生了質疑。為了維護共同利益，出版社、圖書館、研究人員及相關機構開始嘗試學術圖書開放出版。

2008年，英國在歐盟“歐洲開放獲取出版網絡”項目的影響下率先開展學術圖書開放出版，目前已形成以政策為引導、以開放項目為核心、以出版商為主力軍的學術圖書開放出版機制和作者付費、機構補貼、出版商承擔風險、會員聯盟四種成熟的商業模式。

一、英國學術圖書開放出版機制

1.引導：學術圖書開放出版政策

2012年后，以《關于開放獲取指導支持政策》和《關于2014年研究框架中開放獲取的磋商》為標志，開放獲取政策逐漸成為推動英國學術圖書開放出版的引導力量。

首先是宏觀指導層面。2012年英國政府回應珍妮·芬特的開放出版報告書，決定接受報告的所有建議，并期望資助理事會和研究理事會與大學、出版商及研究機構協商實施，英國研究委員會隨即制定《關于開放獲取指導支持政策》，介紹開放獲取，定義學術出版費用，并標明資助學術出版物類型，旨在盡快實現無限制免費在線訪問學術成果。此后，英國高等教育基金管理委員會在2014年研究框架制定報告書中進一步對開放出版學術圖書作出咨詢實錄，并在2015年修訂細則，將學術圖書開放出版納入框架體系。2015年7月，惠康基金發布學術圖書與章節開放出版指南，為研究人員介紹“創作共用許可協議”，明確了開放出版版權規定。

其次是資金支持層面。2013年惠康基金宣布擴大開放存取資助政策，將學術圖書與章節納入其中。2015年歐盟開放存取基礎研究項目單獨設立包括開放出版圖書在內的開放獲取基金，為符合規定的開放存取學術圖書提供6 000歐元資助。該項研究項目重點解決機構知識庫、研究論文、研究數據之間的關聯問題。資金資助政策從微觀方面對出版商和出版內容提出了具體要求：資助政策只適用于學術圖書或章節，不包括教科書、引用作品和小說；資助圖書需要在一定時限內出版；資助圖書出版格式可以是開放存取HTML或PDF；要求資助圖書使用創作共用許可協議；資助圖書需要符合開放存取學術出版商協會規定，并接受傳統同行評審以保證圖書質量。

英國政府、基金會及學術機構頒布的一系列政策，明確了利益相關者在學術圖書開放出版方面的職責和任務，通過宏觀指導與財政等方面的支持，為學術圖書開放出版提供了有力保障。

2.核心：學術圖書開放出版項目

2008年歐洲開放獲取網絡項目啟動，該項目以人文社科學術書籍可持續出版為目標，建立了開放學術圖書館與開放出版圖書目錄，在歐洲開放獲取網絡的影響下，英國相繼開展了研究、實踐和調查項目。

研究項目致力于更好地了解行業發展狀況，為開放出版學術圖書作出前瞻指導。2010年“歐洲開放獲取網絡-英國”綜合項目成立，項目針對圖書館、出版商、學術機構以及作者與讀者成立不同的研究指導小組，并定期舉行學術圖書開放出版專題會議。隨后，以藝術人文和社會科學領域學術圖書開放研究為重心，2014年英國高等教育基金委員會與藝術人文研究理事會和經濟社會研究理事會合作推出學術圖書開放出版項目。

實踐項目集合行業利益相關者，是聯系行業的紐帶。2012年布魯姆斯伯里出版社創始人弗朗西斯推出“知識解鎖”項目，該項目匯集來自世界各地的出版社和圖書館。項目提供開放存取圖書副本并規定費用，出版社和圖書館通過眾酬參與解鎖。2013年“知識解鎖”展開第一輪解鎖活動，包括復旦大學圖書館在內的297家圖書館參加了計劃，最終每館為每種圖書解鎖支付43美元，發展前景相當可觀。

調查項目是研究項目的補充，主要負責行業實踐測評與修正。英國聯合信息系統委員會分別在2013年與2015年聯合英國高等教育部門和歐洲開放獲取網絡基金進行了兩次大型調查，前者是為期6個月的國家學術圖書發展策略試點項目，后者主要針對開放存取圖書服務進行調查，探索學術圖書開放出版潛在的支持服務。

學術圖書開放出版項目對政策進行試驗，通過試點機制為出版商提供實踐經驗，實現了學術圖書開放出版由點到面、自上而下的重要轉變，是承接出版政策與引導出版商行動的核心支柱。

3.主力軍：學術圖書開放出版商

從事開放存取出版的出版商、大學出版社以及商業出版社是推動英國學術圖書開放出版的主力軍，在開放出版實踐中起到了不可忽視的作用。

2008年英國最大的學術圖書開放存取出版商開放圖書出版社成立，在劍橋大學亞歷山德拉博士的帶領下，開放圖書出版社主要提供包括免費HTML和PDF在內的人文社科領域學術圖書，每月有200多個國家的20 000名讀者訪問網站。此外，2009年聯合密歇根大學推出六大學術書系的開放人文出版社與2013年成立的Ubiquity出版社都是典型的開放存取出版商。

大學出版社在2011年前后開始推出學術圖書開放出版服務，其中代表有曼徹斯特大學、哈斯費爾德大學以及劍橋大學，2015年倫敦大學學院成立英國第一家大學開放出版社——倫敦大學學院出版社，以學術圖書為重點，實現全面開放獲取。

從商業出版社方面來看，2009年布盧姆斯伯里率先啟動學術圖書開放出版，成為迄今擁有最多開放出版圖書的商業出版社。2013年麥克米倫首次將開放出版范圍擴大到學術圖書。2013年10月，勞特利奇啟動學術圖書開放出版項目，共出版15種新書與23個圖書章節。

出版商將政府指導及項目經驗嵌入實踐，對出版物內容格式、質量標準與法律框架等進行了完善，協調用戶、圖書館與學者發展出多種開放出版商業模式。

二、英國學術圖書開放出版商業模式

英國現行學術圖書開放出版商業模式與出版商性質和資金來源密切相關，這些模式綜合各利益相關方力量，協同為用戶提供開放出版學術圖書出版服務。

1.作者付費模式

作者付費基于期刊金色開放存取模式發展而來，是指作者（其所在機構或資助者）支付費用從而開放出版學術圖書，出版商直接對作者負責。商業出版社通常面向全部作者收費，同時提供開放出版基金指南，如果作者所在機構是出版商開放獲取商品成員，費用可以打折，大學出版社主要向校外作者收取費用。開放存取出版商Ubiquity出版社為作者提供全球開放存取圖書基金支持機構名單，機構成員享有5%-10%的折扣。劍橋大學針對機構成員與校外作者分別設置綠色開放存取（免費）與金色開放存取（收費），曼徹斯特大學為校外作者提供轉化開放存取和金色開放存取兩種選項。

出版費用一般不包含圖像等第三方內容成本和稅費，收費標準主要分為三種：一是根據圖書或章節收費，二是基于字數收費，三是劃分服務層次收費。第一種收費標準下費用一般是固定的，后兩者相對較為靈活，出版商可以自行依據字數與服務層次設置價格，三種收費標準中基于單詞數量收費最為常見，除基礎費用外，出版商可能會根據許可標準的開放程度另行收取附加費用。

2. 機構補貼模式

機構補貼模式是指由相關機構全部或部分、直接或間接地補貼學術圖書開放出版所需要的費用，代表機構有高校、圖書館、政府及基金會，補貼形式包括直接財政基金、實物服務、生產設備、員工培訓等。

機構補貼是英國高校出版社開展開放存取學術圖書出版服務的主流商業模式，倫敦大學學院出版社在倫敦大學學院人力資源與圖書館技術支援的基礎上，以創建多樣性可訪問全球知識資源庫為目的，推出學術圖書、教材、期刊等免費開放存取內容。哈斯費爾德大學開放出版學術圖書是英國聯合信息系統委員會數字基礎設施項目的一部分，受到英國聯合信息系統委員會財政補貼，出版社還為其他出版商提供開放出版工具包。

高校出版社以兩種方式受益于補貼模式，校內研究人員在財政上得到支持，保證了學校人文社會科學研究的可持續發展。另一方面，出版社仍然可以通過向機構外作者收取費用、銷售按需印刷版本和技術軟件等來增加收入。

3. 出版商承擔風險模式

出版商承擔風險模式指出版商將其他渠道作為資金來源，將作者從出版成本中抽離出來，可以細分為以下三種。

第一，質量分層。質量分層由出版費用模式發展而來，出版商免費提供開放存取HTML等質量較低的圖書格式，對質量更高的版本以及按需打印進行收費，如果出版商提供的版本選項不能滿足用戶需要，則用戶可以定制，出版商收取一定的定制費用，該模式依賴于用戶對替代版本的需求以及紙質和數字版本的共存。曼徹斯特大學為用戶提供數字版權管理無限制的開放存取PDF圖書免費下載閱讀，同時針對Kindle、Nook、iBook等電子閱讀器專用格式進行收費，價格從15英鎊到50英鎊（約130元到440元）不等。

第二，免費增值服務。免費增值模式是指出版商免費提供基本產品或服務吸引用戶，然后再推出增值收費服務，將部分免費用戶轉化為付費用戶，以此獲得持久的盈利，這種模式與質量分層模式存在交叉，但除格式不同外，出版商還為用戶提供了一些額外服務，包括功能層面的全文搜索，知識交流層面的導航工具、相關博客和播客等外部鏈接，并支持翻譯工作等。開放圖書出版社分別為個人與機構提供定制服務，個人用戶圖書個性化定制分為三個層次：個性化模式支持單本書籍封面及內頁個性化，選擇化模式允許對不同開放圖書出版社書籍內容進行個性化組合，添加模式支持對開放圖書出版社的出版物與其他機構出版物進行混合個性化設計，費用均為25英鎊左右（約220元人民幣）。機構方面為大學提供出版書系、項目合作、轉換開放存取三種服務。圖書館加盟開放圖書出版社后，相關機構成員可以免費獲取高級付費電子版與圖書打印折扣，同時獲得所有開放圖書出版社的書籍完整機器可讀目錄記錄。歐洲開放獲取網絡標準營銷服務如加入Google Scholar、World Cat、Amazon、GBS則免費，可選擇性出版服務如POD、DOI、XML、Review管理則需要收費，歐洲開放獲取網絡還為圖書館及其供應商提供各種格式的日常元數據，用戶使用統計、托管系統等，加入書目需繳納700英鎊（約6 100元人民幣）。

第三，選擇性開放出版模式。選擇性開放出版模式是指出版商在銷售傳統紙質學術圖書的同時，選取某些圖書進行免費開放獲取，采用這種模式的出版商認為特定學術書籍比其他圖書更有可能通過開放存取獲益，以最大化其營業組合的整體影響，大型商業出版社更傾向于這種模式。

布盧姆斯伯利學術圖書的開放計劃由出版社編輯與營銷部門協商制定，目前提供教育、媒體、文學、戲劇、哲學等領域方面的學術書籍，布盧姆斯伯利不向作者收取出版費用，開放存取圖書更多是作為營銷工具存在，允許讀者閱讀后購買紙質書籍。

4. 會員聯盟模式

會員聯盟模式有時候也被稱為合伙承包模式，指出版商對參與機構（通常是圖書館）開出圖書價格，參與機構分攤開放出版第一份學術圖書數字拷貝的制作成本，出版商提供的內容通常是已通過同行評審并即將出版的新書，紙質版圖書仍然可以單獨購買。

“知識解鎖”項目是會員聯盟模式的典型代表，“知識解鎖”項目通過眾籌平臺創建一個全球圖書館聯盟進行運作，“解鎖”特定圖書的聯盟圖書館越多，成本就越低，會員還可以獲得精裝書和優質數字版本的“未鎖定”圖書的折扣。第一輪“知識解鎖”活動計劃吸納200家圖書館參與，預測每館為單種圖書支付60美元，但最終有297家圖書館簽約，平均成本降為43美元。

會員聯盟模式在傳統作者和出版商“點對點”雙向交流外，打通了其他利益相關者參與學術圖書開放出版的途徑。

三、英國學術圖書開放出版的啟示

英國學術圖書開放出版經過這幾年的發展，已積累了一定的成功經驗，對我國開展開放存取圖書出版具有重要借鑒意義。

1. 政府與基金：制定政策提供財政支持

英國政府和基金會在學術圖書開放出版中，主要給予宏觀引導與財政支持，我國在政策制定層面也可以嘗試從這兩個方面入手。

第一，可將自然科學領域的論文開放經驗引入人文科學領域圖書開放，針對公共基金資助的學術圖書，制定政策試點開放出版。同時可選取學術圖書開放出版重點項目，通過財政撥款提供支持。還可商討購買學術圖書版權計劃，對購買圖書實施開放出版。

第二，可設立學術基金鼓勵開放。2014年中國科學院、國家自然科學基金委員會聯合發布《關于實施開放獲取政策的聲明》，要求中國科學院公共資助的科研項目論文、國家自然科學基金會全部或部分資助的科研項目論文，發表后12個月內實施開放獲取。這一規定可以延伸到學術圖書出版領域，將開放獲取作為支付研究費用的條件，或單獨設立學術圖書開放出版基金項目，在研究資助期結束后支付出版費用。

2. 出版商：從平臺、模式到指導

從開放存取學術圖書出版流程的角度看，我國出版商的開放之路應從平臺建設開始，積極探索商業模式，著力培養潛在作者。

首先，出版社建立出版平臺時可以在已有網站下設二級頁面，或是單獨開辟新站點，接受學者投稿。其次，根據自身性質確定合適的商業模式，從國外已有模式中進行單一選擇，或者多種模式混用，并在實踐中不斷調整開發本地化新模式，擬定開放標準。最后，開放出版環境充滿了多樣性與變革創新，出版商需要通過網站等渠道為研究人員提供開放出版指南，包括政府和基金會相關政策以及出版流程與細則，培養有潛力的作者。

目前，我國存在版權到期開放、混合開放存取、開放試閱這三種學術圖書開放出版雛形模式：一是殆知閣等國學網站對版權年限到期的古籍進行開放獲取；二是出版社對已經完成學術生命周期的學術圖書提供免費開放存取html版本；三是新出版圖書部分章節在豆瓣、亞馬遜、微博等網站開放試閱。可以說，我國學術圖書開放出版的總體發展空間很大。

3.開展學術圖書出版項目

學術圖書開放出版項目既可以是“歐洲開放獲取網絡-英國研究”模式，也可以是“知識解鎖”實踐模式，還可以是英國聯合信息系統委員會調查模式。研究型項目致力于學術圖書開放出版使命與框架制定，思考從政策、模式、法律等層面怎樣更好地推進開放出版，引導出版商及研究人員進行試點實踐與測試，舉行研討會議，幫助利益相關者更深層次地理解行業。實踐模式從活動層面出發，將出版商、圖書館等相關人員更好地聚合在一起，便于多方溝通與跨團體間的協調，尤其是跨國實踐項目，對擴大行業影響力有著不可替代的作用。調查模式主要是對行業相關機構與實踐項目進行探索與評估，調查結果有助于下一階段開放出版工作的規則制定與創新。

國內高校與出版商可以初步成立小組開展研究和調查項目；圖書館從實踐入手，學習“知識解鎖”建立聯盟與圖書索引目錄；另外，參加“知識解鎖”等國際項目以交流學習獲取經驗也不失為一種選擇。

4. 加強多方合作

學術圖書開放出版牽涉到各方合作。從開放出版平臺建設上看，既有Ubiquity基金會支持模式，也有開放圖書出版社學者與出版商協作模式，還有倫敦大學學院的大學圖書館與出版社合作模式，對于起步階段的出版商與開放存取圖書而言，多方合作大型內容聚合平臺尤為重要，平臺解決了出版商資金限制問題，通過對出版內容進行整合匯總，擴大了圖書可見性與出版商影響力，為學術圖書開放出版進一步發展奠定了基礎。就開放出版商業模式而言，圖書在不同利益相關者控制的各個平臺上銷售與使用，為了給作者提供準確的信息，出版商需要與圖書館等各方進行溝通，對數據進行統合與收集。此外，為加強研究人員的學術圖書開放出版素養，出版商必須聯合大學圖書館對研究人員進行培訓與教育。

因此，國內出版商在進行學術圖書開放出版時，必須加強與高校、研究人員、圖書館等多方的合作與溝通，只有依靠各方共同努力，學術圖書開放出版才能擁有美好的未來。

英國高等教育基金委員會認為，學術出版只是一個過渡時期，新技術開辟了學術話語交流的重要新模式和共享研究成果的可能性，學術圖書開放出版時代已經來臨。學術圖書開放出版打破了價格壁壘，支持了平等開放獲取，對于塑造出版商品牌，擴大研究者學術影響力以及加強學術信息交流國際化等具有重要作用。我國也應順利時代潮流，積極發展學術圖書開放出版，推動學術繁榮發展。

（汪全莉，湘潭大學公共管理學院副教授；張蔚，湘潭大學公共管理學院碩士研究生）

注釋：

① Wellcome. Creative-commons-attribution-licence [EB/OL]. https:// wellcome.ac.uk/funding/managing-grant/creative-commonsattribution-licence-cc.

② OpenAIRE. fp7-post-grant-guidelines [EB/OL]. https://www. openaire.eu/fp7-postgrant-guidelines/.

③ Open. Organisation [EB/OL]. http://www.open.org/content/ organisation.

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⑤ Knowledgeunlatched [EB/OL]. http://collections.knowledgeunlat ched.org/collection-availability-1.

⑥ Jisc [EB/OL]. https://www.jisc.ac.uk/reports/a-national-monographstrategy-roadmap.

⑦ Jisc-collections. Investigating OA Monograph Services. [EB/OL]. https: //www.jisc-collections.ac.uk/Investigating-OA-Monograph-Services/.

⑧ 魏蕊, 初景利.國外開放獲取圖書出版模式研究[J].圖書情報工作, 2013(11):12-18.

⑨ OPB customise [EB/OL]. http://www.openbookpublishers.com/ section/59/1.

⑩ 朱本軍, 龍世彤, 肖瓏等.圖書開放獲取模式及整合利用研究[J].大學圖書館學報, 2015(5):26-31.