基于有序聚類的居民消費(fèi)模式轉(zhuǎn)型研究

摘 要：選取1980年—2014年廣州市城鎮(zhèn)居民人均各類消費(fèi)性支出作為輸入，通過有序聚類將居民消費(fèi)模式發(fā)展劃分為三個階段。以收入--消費(fèi)水平變動和消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動為例分析了消費(fèi)模式的轉(zhuǎn)型，并利用擴(kuò)展線性支出系統(tǒng)模型對消費(fèi)結(jié)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)，有序聚類能有效反映消費(fèi)模式的變化；期間廣州居民的消費(fèi)需求由生存型轉(zhuǎn)化為發(fā)展和享受型；消費(fèi)品由實(shí)物化向服務(wù)化轉(zhuǎn)變；交通通訊和文娛教育成為消費(fèi)熱點(diǎn)；消費(fèi)結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化且趨于穩(wěn)定。

關(guān)鍵詞：有序聚類；消費(fèi)模式；消費(fèi)結(jié)構(gòu)；消費(fèi)水平；擴(kuò)展線性支出系統(tǒng)

一、引言

消費(fèi)、投資和凈出口是“拉動經(jīng)濟(jì)增長的三架馬車”，因此消費(fèi)以及消費(fèi)模式是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域關(guān)注的熱點(diǎn)。國外文獻(xiàn)未將消費(fèi)模式（Consumption Pattern）作為規(guī)范的學(xué)術(shù)概念來研究，只是少數(shù)文獻(xiàn)有所提及，如Permana等比較分析了不同城市發(fā)展模式下的家庭能源消費(fèi)模式，但是自改革開放以來，消費(fèi)模式一直是國內(nèi)學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)。

總結(jié)國內(nèi)相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)對于消費(fèi)模式內(nèi)涵的理解主要存在三種觀點(diǎn)：（1）消費(fèi)模式是指一定時期消費(fèi)的主要特征，包括消費(fèi)內(nèi)容、消費(fèi)水平、消費(fèi)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)方式、消費(fèi)愛好、消費(fèi)趨勢以及消費(fèi)的其他方面的一些主要特點(diǎn)；（2）消費(fèi)模式就是闡明一定社會形態(tài)中，人們在消費(fèi)領(lǐng)域里應(yīng)該遵循的規(guī)范和準(zhǔn)則，是在一定生產(chǎn)力水平和一定生產(chǎn)關(guān)系下人們消費(fèi)行為的方式、規(guī)范和質(zhì)的規(guī)定性；（3）狹義的消費(fèi)模式是指消費(fèi)體制的基本屬性和主要原則；廣義的消費(fèi)模式除包括消費(fèi)體制外，還包括消費(fèi)發(fā)展、消費(fèi)結(jié)構(gòu)以及消費(fèi)運(yùn)行機(jī)制等諸多內(nèi)容。其中，消費(fèi)水平、消費(fèi)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)方式作為研究消費(fèi)模式的關(guān)鍵要素，從不同方面反映了消費(fèi)模式的內(nèi)容。

目前國內(nèi)對消費(fèi)模式的研究主要集中在消費(fèi)模式的國際對比、國內(nèi)居民消費(fèi)模式差異分析、消費(fèi)模式的提煉研究、環(huán)境友好型的消費(fèi)模式這四個方面。鮮有學(xué)者從實(shí)證分析的角度對消費(fèi)模式進(jìn)行研究，在消費(fèi)模式的研究框架方面亦沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。而具體到消費(fèi)模式轉(zhuǎn)型的問題上，從消費(fèi)水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的階段性變化來反映消費(fèi)模式的轉(zhuǎn)型是目前研究的空白。

廣州市城鎮(zhèn)居民作為典型的消費(fèi)群體，其消費(fèi)模式對廣東及國內(nèi)其他城市具有示范和借鑒意義。本文研究改革開放以來廣州市城鎮(zhèn)居民消費(fèi)模式的轉(zhuǎn)型，通過分析不同階段下消費(fèi)模式的特征，結(jié)合不同階段的社會經(jīng)濟(jì)背景來分析其內(nèi)在的影響因素并提出相關(guān)建議。

二、基于有序聚類的消費(fèi)模式發(fā)展階段劃分

1.有序聚類的步驟

有序聚類亦被稱為最優(yōu)分割法，運(yùn)用有序聚類方法進(jìn)行聚類分析的步驟如下：

假設(shè)有序聚類的樣本為X1，X2，X3，...，Xi，...，Xn（Xi為m維向量）。

Step 1：定義類直徑

假設(shè)聚類后類Ck的樣本組成為{Xi，Xi+1，...，Xj}，記D（i，j）為該類的直徑，則■，其中X為類Ck的均值向量。

Step 2：定義分類的損失函數(shù)

假設(shè)將n個樣本分成k類，每類的第一個樣本的序號即分割點(diǎn)序數(shù)分別為i=s1，s2，s3，...，sk，則這種分類的損失函數(shù)L（n，k）為所有類的直徑之和，即：

當(dāng)n和k固定時，損失函數(shù)的值越小，則表明這種分類越合理。記n和k固定的時候，最小的損失函數(shù)值為L（n，k）*。根據(jù)L（n，k）*的含義有以下兩個遞推公式：

Step 3：求最優(yōu)解

當(dāng)樣本數(shù)n和分類數(shù)k固定時，根據(jù)式（1）和式（2）可求得最小的損失函數(shù)值L（n，k）*，L（n，k）*對應(yīng)的分類則為最優(yōu)解。

2.數(shù)據(jù)的選取

本文選用《廣州統(tǒng)計(jì)年鑒》中1980年-2014年城鎮(zhèn)居民人均每年各類消費(fèi)性支出作為有序聚類的輸入數(shù)據(jù)，并利用以1980年為基期的CPI指數(shù)（設(shè)1980年時為100）對數(shù)據(jù)進(jìn)行了調(diào)整（表1）。

3.有序聚類的結(jié)果

將表1的數(shù)據(jù)作為輸入，通過R軟件編寫程序?qū)崿F(xiàn)有序聚類算法。

（1）確定分類數(shù)

確定分類數(shù)是實(shí)現(xiàn)最優(yōu)分類的前提工作，可根據(jù)最小損失函數(shù)值隨分類數(shù)k變化的曲線取趨于平坦處或曲線拐彎處對應(yīng)的分類數(shù)目，或者利用背景知識分析不同的聚類結(jié)果以判斷確定更優(yōu)的方案。圖1顯示了最小損失函數(shù)值與分類數(shù)的關(guān)系。由圖可知，當(dāng)分類數(shù)超過4時，最小損失函數(shù)值的趨勢保持平穩(wěn)，說明大于4的類別數(shù)變化對最小損失函數(shù)值的影響不大，因此本文將最佳分類數(shù)初步確定為4或者3。

（2）得出聚類結(jié)果

調(diào)用R程序?qū)Ρ?的數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類分析。表2為分類矩陣的部分?jǐn)?shù)據(jù)，展示了聚類結(jié)果中分割點(diǎn)的位置。由表2可知，當(dāng)聚類樣本為1至35號，分類數(shù)為3時，第3類的第一個樣本序號（即s3）為28；當(dāng)聚類樣本為1至27號，分類數(shù)為2時，第2類的第一個樣本序號（即s2）為16。因此聚類結(jié)果為1-15為一類，16-27為一類，28-35為一類。轉(zhuǎn)換成相應(yīng)的年份則為：1980年-1994年，1995年-2006年，2007年-2014年。

同理，當(dāng)分類數(shù)為4時，聚類結(jié)果為：1980年-1993年，1994年-2003年，2004年-2009年，2010年-2014年。結(jié)合考慮廣州市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，本研究認(rèn)為3類的結(jié)果優(yōu)于4類，因此將廣州市居民消費(fèi)模式的發(fā)展劃分為三個階段。

三、廣州市城鎮(zhèn)居民消費(fèi)模式轉(zhuǎn)型研究

1.廣州市城鎮(zhèn)居民的收入--消費(fèi)水平變動

由圖2可知，自改革開放以來，居民的人均消費(fèi)性支出隨著收入的增加而迅速增長，兩者呈現(xiàn)出一種同步增長的關(guān)系，且一直保持著較高的增長水平。

第一階段（1980年-1994年）：改革開放給廣州帶來了巨大的生機(jī)和活力，扣除物價因素影響，人均可支配收入由606.12元增長到1770.40元。與此同時，居民在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代長期被抑制的消費(fèi)需求得以釋放，人均消費(fèi)性支出由1980年的521.04元年增長到1994年的1452.77元，年均增長7.6%，是三個階段中消費(fèi)水平增速最快的一個階段。endprint

第二階段（1995年-2006年）：在深化社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程中，居民的消費(fèi)水平保持穩(wěn)定增長。在此階段，扣除物價因素影響，居民的人均可支配收入由1862.10元增長到3663.97元，而人均消費(fèi)性支出則由1566.15元增長到2850.78元，年均增長5.6%。與第一階段相比，此時期的消費(fèi)水平增速開始放緩，但仍然保持著較快的增長速度。

第三階段（2007年-2014年）：隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，商品日益多元化，有效地刺激了居民的消費(fèi)需求，而且政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時也采取了一系列的措施以拉動內(nèi)需的增長。在此階段，扣除物價因素影響，居民的人均消費(fèi)性支出由3382.96元增長到5291.52元，年均增長6.6%，與上一階段相比，消費(fèi)水平的增速有所提高。

2.廣州市城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動度

消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動度可用于考察居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變動程度，年均結(jié)構(gòu)變動度的值越大，說明在這個階段消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動的速度越快。其計(jì)算公式如下所示：

其中，i代表不同的消費(fèi)項(xiàng)目，X代表某項(xiàng)消費(fèi)占總支出的比重，N代表考察的年數(shù)。

基于階段劃分的結(jié)果，本文計(jì)算了各階段的消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動度和各類消費(fèi)支出相應(yīng)的貢獻(xiàn)率（表3）。

在第一階段（1980年-1994年），年均消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動度為6%，消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變動速度處于一個較高的水平。在此階段，對消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動度的貢獻(xiàn)率較高的項(xiàng)目有食品（27.33%）、文娛教育（19.10%）和家用品（14.23%）。數(shù)據(jù)表明，隨著收入水平的不斷提高，居民的消費(fèi)需求不再滿足于“吃得飽”的層面，開始注重生活質(zhì)量的提高。在此階段，居民對于千元三大件（彩色電視機(jī)、電冰箱、洗衣機(jī)）的購買量迅速增加。以彩色電視機(jī)為例，在1980年，平均每百戶的擁有量只有1.5臺，而到了1994年，這個數(shù)字達(dá)到了109.7臺。

在第二階段（1995年-2006年），年均消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動度為7.10%，與其他兩個階段相比，消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變動速度最為迅速。在此階段，消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動貢獻(xiàn)率較高的項(xiàng)目有食品（18.49%）、交通通訊（18.47%）和居住（14.81%）。表明隨著科技的發(fā)展，居民的出行和通訊方式與以往相比發(fā)生了根本性的改變。在交通方面，摩托車逐漸成為居民的日常交通工具。2002年，摩托車的平均每百戶擁有量已經(jīng)達(dá)到25.3輛，而在1994年只有7.3輛。在通訊方面，固定電話、移動電話也逐漸成為居民日常的通訊方式。

在第三階段（2007年-2014年），年均消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動度為4.24%，小于第一階段和第二階段，消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動速度開始趨于緩和。在此階段，對消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動度的貢獻(xiàn)率較高的項(xiàng)目有交通通訊（24.49%）、食品（20.21%）和文娛教育（13.60%）。可見，隨著科技的進(jìn)步和信息化時代的到來，居民的生活節(jié)奏不斷加快，對于交通和通訊的速度和質(zhì)量要求越來越高。

可見，第一階段居民消費(fèi)模式優(yōu)化升級的主要動力是文娛教育和家用品；第二階段的主要動力是交通通訊和居住；第三階段的主要動力是交通通訊和文娛教育。

3.擴(kuò)展線性支出系統(tǒng)分析

1973年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家Lluch對線性支出系統(tǒng)（LES）進(jìn)行改進(jìn)，提出了擴(kuò)展線性支出系統(tǒng)模型（ELES）。模型的基本形式為：

其中，pi為商品i的價格；pixi為商品i的總消費(fèi)支出；pixio為商品i的基本需求量；I為收入；bi為商品i的邊際消費(fèi)傾向。

通過公式推導(dǎo)，可將模型簡化為一元線性回歸模型：

其中，■，μi為隨機(jī)誤差項(xiàng)，ai和bi為待估計(jì)參數(shù)。

進(jìn)而可計(jì)算商品i的基本消費(fèi)支出：

另外，可以推導(dǎo)出商品i的需求收入彈性為：

其中，Ci為不同收入組對商品i的消費(fèi)平均值，I為不同收入組的人均收入平均值。

ELES模型存在著理論性強(qiáng)、對數(shù)據(jù)依賴小、參數(shù)估計(jì)容易等特點(diǎn)，可以計(jì)算消費(fèi)者對不同商品的基本生活支出，為制定貧困線標(biāo)準(zhǔn)提供意見，在消費(fèi)結(jié)構(gòu)的實(shí)證研究中得到廣泛應(yīng)用。由于第一階段的相關(guān)數(shù)據(jù)與第二、第三階段的統(tǒng)計(jì)口徑不一致，2014年又采用了新的統(tǒng)計(jì)口徑且未提供以舊口徑統(tǒng)計(jì)的詳細(xì)數(shù)據(jù)，因此本文選取了第二階段以及第三階段的中間年份（即2001年和2010年）作為這兩個階段的代表，另外選取2013年以反映當(dāng)前的狀況，收集這三年的數(shù)據(jù)進(jìn)行擴(kuò)展線性支出系統(tǒng)分析。

（1）參數(shù)估計(jì)和檢驗(yàn)

基于《廣州統(tǒng)計(jì)年鑒》收集的相關(guān)數(shù)據(jù)，以低收入戶、中等偏下收入戶、中等收入戶、中等偏上收入戶、高收入戶的人均可支配收入為自變量，根據(jù)ELES模型，利用EViews6.0軟件對2001年、2010年、2013年廣州市城鎮(zhèn)居民的八項(xiàng)消費(fèi)支出進(jìn)行線性回歸分析，結(jié)果如表4所示。

可以看出，回歸結(jié)果的擬合程度都比較好，除2001年醫(yī)療保健外，其他項(xiàng)目的R2都在0.90以上，參數(shù)估計(jì)在5%的顯著性水平下均通過了t檢驗(yàn)。

（2）基本需求分析

根據(jù)ELES模型的參數(shù)估計(jì)，可計(jì)算各項(xiàng)消費(fèi)的基本需求和其占實(shí)際支出的比重，如表5所示。

數(shù)據(jù)顯示，在2001年，居民的總消費(fèi)支出中基本消費(fèi)支出所占比重為69.07%，2010年下降到49.28%，2013年下降到40.32%，表明居民的消費(fèi)水平已經(jīng)有了很大的提高，在消費(fèi)支出中有接近六成的比例是用于發(fā)展和享受型消費(fèi)。

基于食品、衣著和居住這三項(xiàng)生存型消費(fèi)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在2001年、2010年和2013年食品的基本消費(fèi)占實(shí)際消費(fèi)的比重分別為86.20%、75.29%和71.61%，衣著則為55.12%、37.06%和25.58%，居住則為66.96%、44.97%、35.03%。可見在居民的食品消費(fèi)中，用于滿足基本生活需求的消費(fèi)所占的比重越來越低，說明隨著生活水平的提高，居民對于食品不再滿足于吃飽的基本需求，而更愿意購買質(zhì)量和營養(yǎng)更好的食物來提高生活質(zhì)量；而衣著和居住的比重也表現(xiàn)出同樣的趨勢，說明了居民更加注重衣著的質(zhì)量和居住的舒適。endprint

2013年，廣州市城鎮(zhèn)居民的基本消費(fèi)支出為13368.9元，而低收入戶在2013年的人均可支配收入僅為15402.1元，基本消費(fèi)支出對可支配收入的占比達(dá)到87%，僅有13%可用于其它消費(fèi)，可見低收入戶承受著巨大的生活壓力。

（3）邊際消費(fèi)傾向和需求收入彈性分析

根據(jù)ELES模型的參數(shù)估計(jì)，可計(jì)算各項(xiàng)消費(fèi)的需求收入彈性，結(jié)果如表6所示。

數(shù)據(jù)顯示，在2001年，各項(xiàng)消費(fèi)的邊際消費(fèi)傾向均小于0.1，而到了2010年和2013年，交通通訊和文娛教育的邊際消費(fèi)傾向迅速增長，在各項(xiàng)消費(fèi)中位于前兩位。表明居民將新增的收入更多地用于交通通訊和文娛教育等發(fā)展和享受型消費(fèi)。

在2013年，需求收入彈性較高的項(xiàng)目有交通通訊、文娛教育、家用品和衣著，這些項(xiàng)目的需求收入彈性都大于1，表明這些消費(fèi)項(xiàng)目的增長率大于收入的增長率；而其中交通通訊和文娛教育的邊際消費(fèi)傾向在2013年位于第一位和第二位，表明交通通訊和文娛教育已經(jīng)成為居民的消費(fèi)熱點(diǎn)。

四、總結(jié)

本文采用有序聚類將廣州城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)模式發(fā)展劃分為三個階段，接著從消費(fèi)水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)兩個角度對消費(fèi)模式的轉(zhuǎn)型進(jìn)行實(shí)證分析。

研究結(jié)果表明：第一階段消費(fèi)水平的增長速度最快，年均增長7.6%；第二階段的增長速度有所放緩，年均增長5.6%；第三階段的增長速度較第二階段有所回升，年均增長6.6%。基于消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動度，第一階段消費(fèi)模式轉(zhuǎn)型的主要動力是文娛教育和家用品；第二階段的主要動力是交通通訊和居住；第三階段的主要動力是交通通訊和文娛教育。在第二階段，消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變動速度最快，而到了第三階段，消費(fèi)結(jié)構(gòu)已經(jīng)升級到了一定階段，總體趨于穩(wěn)定。在居民的總消費(fèi)中，用于維持基本生活的消費(fèi)支出比重明顯下降。在食品、衣著和居住等項(xiàng)目的消費(fèi)中，用于滿足基本生活需求的比重明顯下降，用于享受型消費(fèi)的比重上升。交通通訊和文娛教育是當(dāng)前的消費(fèi)熱點(diǎn)，反映了網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)已經(jīng)成為居民尤其是城鎮(zhèn)居民重要的消費(fèi)方式。

根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)并分析消費(fèi)模式的發(fā)展趨勢，提出以下政策建議：

1.提高居民收入，重點(diǎn)關(guān)注低收入戶家庭。研究發(fā)現(xiàn)，居民的消費(fèi)性支出和人均可支配收入基本呈同步增長的關(guān)系，提高居民收入可進(jìn)一步提高居民的消費(fèi)水平。2013年，低收入戶家庭用于滿足基本生活需求的消費(fèi)性支出占到了可支配收入的87%，承受著巨大的生活壓力。

2.調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。研究發(fā)現(xiàn)，交通通訊和文娛教育是第三階段消費(fèi)模式轉(zhuǎn)型的主要動力，也是當(dāng)前居民的消費(fèi)熱點(diǎn)，應(yīng)著重研究如何大力發(fā)展與交通通訊和文娛教育相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，滿足居民在“互聯(lián)網(wǎng)+”環(huán)境下的消費(fèi)需求。發(fā)展新型交通方式，保障居民的交通消費(fèi)需求。保障網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)、信息消費(fèi)的穩(wěn)定增長，從而促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

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