基于市場供求關系的產能過剩治理研究

郭紅衛

(長沙學院經濟與管理學院，湖南 長沙 410022)

基于市場供求關系的產能過剩治理研究

郭紅衛

(長沙學院經濟與管理學院，湖南 長沙 410022)

產能過剩產生原因的經濟學分析有利于其治理對策的提出.產能過剩的形成機理與市場供求關系有著直接的聯系.在區別產品過剩與產能過剩的基礎上，分別從新興產業與傳統產業兩個維度剖析市場供求關系對產能過剩形成的影響，并借鑒化解產能過剩的國際經驗及啟示，結合我國當前產能過剩的實際情況，從市場各個參與主體的角度提出化解產能過剩的對策和建議.

產能過剩；市場供求關系；治理對策

1 產品過剩與產能過剩

從微觀形成機制來看，產能過剩被認為是企業防御潛在競爭對手與之爭搶市場份額的一種博弈策略[1]，是企業為了維持某種市場均衡狀態而采取的經營手段[2].產品過剩則體現為企業某種產品的庫存量比實際需求量要多一些，這是企業應對市場變化或者是突發情況的需要，也是企業動態經營和跨期生產決策的必然結果.而通常意義上的產能過剩是指造成了市場供給和需求結構失衡的產品生產能力的過剩，是基于行業或產業層面定義的，是某行業或產業整體生產能力超越了市場對該類產品的總需求量.比如某些傳統(或周期性)行業而言，在沒有突破性的技術革新因素存在的情況下，出于政策原因，或者是政府官員在晉升動機的激勵下通過干預經濟造成企業產能的過度擴大[3]，導致企業在比較長的時間內產品的生產能力大大超過需求量，使得社會的經濟結構出現失衡.而對于某些新興產業而言，在產業發展初期，由于科技進步的嶄新面貌的出現，社會的生產和人們的生活方式在短時間內還無法完全轉換，此時會積累大量的產能；如果再加上企業對市場前景的錯判，加大了對產能的投入，那么在一定時期內必然會造成產能的絕對過剩.比如我國的光伏產業、風力發電產業，由于是高科技新興產業，市場需求遠未形成規模.在信息不對稱條件下，企業家形成了對未來產業發展信息的共識，因而一致地做出類似投資行為，形成“潮涌現象”[4,5]，造成產能的巨大過剩.這些產業的產能過剩率目前已超過40%，處于非常嚴重的程度.可見不僅許多傳統的鋼鐵、建材、冶金等行業產能過剩程度較深，而且許多戰略性新興產業也出現了嚴重的產能過剩[6].

產能過剩與產品過剩在概念源起、發生機理和經濟作用后果等方面存在明顯的區別.所以，產能過剩問題的解決不能僅僅靠去庫存，而應該從根本上改變其過剩的生產能力，恢復經濟結構的平衡.以往的研究文獻更多的是從宏觀經濟視角和產業視角來研究產能過剩問題，也有少部分學者從微觀視角，如從企業的管理與治理角度研究[7].然而，產能過剩的形成離不開市場的作用，市場供求關系對產能過剩的形成究竟有何機理？對這方面的研究很少.而對這個問題的研究既有利于弄清產能過剩形成的微觀機理，也對要素和資源能在市場競爭形成有效的配置大有裨益.本文擬從新興產業和傳統產業兩個角度對作用于產能過剩形成的市場供求關系進行分析.

2 市場供求關系與產能過剩形成

市場作為經濟社會最重要的經濟元素，在經濟發展中扮演著十分重要的角色.市場供求關系成為市場中最有效和重要的調節方式，所以探討產能過剩和市場供求關系的規律有助于產能過剩問題的解決.本文借助西方經濟學中的“蛛網模型”分別闡述新興產業和傳統產業在產能過剩中市場供求關系的作用和影響.

2.1以風能發電產業為例分析新興產業市場供求關系與產能過剩形成

圖1 新興產業產能過剩可能的自我收斂路徑

如前所述，新興產業在發展過程中可能由于錯誤地估計了市場需求而造成生產能力的過剩.那么，這種產能過剩有無可能自我消退而重新達到供求關系的平衡呢？如圖1所示，曲線S和曲線D分別代表了某一風能發電生產企業的供給曲線和和面臨的需求曲線，從圖上可以看出，供給曲線S比需求曲線D更為傾斜，原因在于風能發電產品是屬于高投入產品，前期投入非常高.雖然消費者的需求價格彈性較大，但是相比于消費者而言，廠商對于產品的價格變動反應比消費者更加快速和敏感，因而出現了供給曲線斜率略大于需求曲線的斜率的情形，從而為產能過剩可能的自我消退奠定了基礎.

產能積累階段：由于新興產業的產品沒有同類產品的市場信息可作參考，市場需求只能預測，廠商可能由于缺乏數據僅憑主觀判斷而錯誤地估計消費需求，或者是受新產品研發后的高漲熱情所鼓勵，將產量制定在偏離均衡產量Qe的較高水平Q1，并將產品價位定為P1.從消費者需求曲線來看，在價格水平P1下消費者的實際購買能力水平為只有Q2，此時，市場的供給與需求出現了首次不平衡，產能過剩現象初現端倪.

產能減退階段：廠商根據市場銷售反饋的情況迅速對產量進行調整，產量縮減到偏離均衡產量Qe的較低水平Q2，此時價格也相應降低到低水平P2.但從消費曲線來看，在價格水平P2下，消費者的實際購買力為Q3，市場的供給與需求再次出現了不平衡，但二者的差距比以前有所縮小.

產能平衡階段：此時廠商再次重復以產能積累與產能重復兩階段為周期的產能縮減過程，每重復一個周期產品的市場供給量與需求量之間的差距都比上一次的差距要小，而且與均衡產量Qe的差距越來越小，經過若干次調整后達到均衡產量Qe，產品生產穩定在這個水平，產能過剩現象最終消失.

上述過程表明，計劃產能和需求量、實際產量和實際價格波動幅度的逐漸減小，最終達到供需均衡點E的重要原因是特定的市場供求關系，它使得蛛網呈收斂型且最終趨于穩定狀態.產能過剩的問題通過行業企業的自我調節最終會消失，從而得到徹底解決.

從上可以看出，新興產業的產能過剩有可能通過市場手段自行化解，關鍵在于市場機制能否得到有效發揮，能否形成產能過剩問題化解的良性循環.

2.2以鋼鐵行業產業為例分析傳統產業市場供求關系與產能過剩形成

根據中國工業和信息化部發布的《2014年中國工業經濟運行上半年報告》數據顯示，我國鋼鐵行業產能過剩1.6億噸以上，水泥產能過剩超過3億噸.可見，鋼鐵行業市場的生產相對過剩問題已經到了非常嚴峻的程度，下面就以鋼鐵行業為例分析傳統產業市場供求關系對產能過剩的影響.

與新興產業不同的是，鋼鐵行業的供給曲線和需求曲線的斜率大小比較剛剛相反，供給曲線的斜率遠遠大于需求曲線的斜率，如圖2所示.

圖2 傳統產業產能過剩的發散路徑

生產起始階段：由于鋼鐵行業供給曲線缺乏彈性，廠商通過對市場數據的調研和分析制定了產品生產計劃.雖然出于應對市場變化情況制定的生產供給量Q1比需求量稍大，但不會存在產能過剩的問題，市場的供求關系在正常的調整范圍之內.而且廠商會馬上根據產品投放到市場后獲得的信息，將產量調整對應于價格P1的產量Q2處，所以在此階段不會出現產能過剩.

供給短缺階段：隨著產量的減少，因為供給價格曲線缺乏彈性，價格較快地從高價位P1調整到低價位P2，然而價格的大幅降低對于需求價格彈性較大的消費者而言反應劇烈，對應需求曲線上的需求量大幅提高達到了到Q3，一時生產供應量無法滿足市場需求，出現了該產品的供給短缺.

產能過剩階段：出于利潤最大化的考慮，廠商在市場需求消息面的刺激下盲目擴大產量.消費者為了購買全部的產量Q3，愿意支付的價格上升為P3，于是實際價格又上升為P3，生產者繼續提高產量，此時，產量和價格變化的路徑形成了一個與圖1截然相反的走勢，蛛網呈發散狀，生產廠商無法回到生產起始階段的平衡狀態.

可見，單純的市場手段無法在發散狀的蛛網供求關系中自行化解產能過剩的問題，市場機制也不能在這種模型中得到有效發揮，無法形成產能過剩問題化解的良性循環，最終造成了產能的固化.

3 化解產能過剩的國際經驗及啟示

從前面的分析可以看出，產能過剩的化解既需要政府運用“看不見的手”來調節(如新興產業產能過剩的化解側重于試穿手段的運用)，同時又需要政府善于運用“看得見的手”來調控市場的運行和發展(如傳統產業產能過剩的固化則需要政府的深度干預).發達國家市場經濟制度完善，其在處理產能過剩問題的經驗對于我國化解產能過剩問題有很好的借鑒作用.

3.1發達國家產能過剩的退出路徑

市場經濟發達國家，如美國、歐洲國家主要有兩類退出途徑化解產能過剩.一類是政府不直接介入，由企業注銷、終止、破產以及資本退出等市場化退出機制自動調節產能過剩的方式；另一類是政府在某些特定行業產能過剩時進行直接干預，利用財政、稅收、金融、產業政策等，通過實施回購、推動兼并重組、擴大消費、限產、促進產能海外轉移、淘汰落后產能等手段，化解本國產能過剩問題.就實施效果而言，通過補貼來刺激消費不被看好，因為有可能使消費者需求透支，從而不利于行業中長期的穩定發展；而實施回購、推進兼并重組、促進產能海外轉移等這些的退出舉措和完備的市場退出機制，一直被視為解決產能過剩的有效舉措.

3.2發達國家產能過剩退出的政策體系

發達國家有關產能過剩的退出政策措施已經形成相對成熟的政策體系.在這些政策體系中，行業內部協調機制在退出體系里發揮關鍵作用，比如行業內實施回購、鼓勵行業內兼并重組、促進產能海外轉移、對過剩設備處理實施稅收優惠、市場化退出機制等等.部分發達國家如日本采用發展新興產業、轉移成熟產業的方式化解產能過剩，并形成了配合這種方式的財政政策體系.財政政策方面如加大對新興產業的投資，制定鼓勵先進制造業強強聯合的稅收優惠政策，加大政府采購的力度，對落后產能進行淘汰的企業給予財政補貼等.

4 產能過剩治理的建議與對策

在經濟景氣循環下,產能過剩經常成為經濟復蘇中重要和必須應對的問題.對我國產能過剩產生的原因及治理對策的研究，有助于緩解對我國產業結構調整及經濟轉型的制約，加快經濟增長方式轉變的步伐.而制定出產能過剩的分層治理對策體系，即分別從企業、行業協會、政府三個層面探討如何創建要素競爭的市場環境進而使市場力量成為產能過剩治理的有效手段是十分必要和可行的.

4.1充分發揮市場倒逼作用，以生產主體為中心杜絕產能過剩

市場經濟的調節作用會倒逼生產主體改變生產經營管理方式以適應市場需求的變化.為此，企業生產要增強靈活性和應變能力，縮短產品生產周期，提高設備利用率和員工勞動生產率，改善產品質量，采取為適應市場需求多變和市場激烈競爭而產生的市場導向型的按需生產的先進生產方式，以高度的可變性和靈活性根據市場需求組織生產，協調生產過程中出現的矛盾和問題；這樣可以在一定程度上可以緩解市場需求的突然變化給企業帶來的沖擊.在目前產能過剩的嚴峻形勢下，我國企業更值得花大力氣去思考和借鑒先進的生產管理模式.

4.2運用行業協會或行業聯盟的力量積極促成企業優化產能

行業協會或行業聯盟要全力參與配合政府做好化解過剩產能工作，配合政府參加淘汰落后專項督查工作，協助開展行業規范管理和普查調研工作，組織開展行業重大問題研究建立去產能專項報告制度，為行業內企業兼并重組提供重要的參考，為推進產能的優化組合發揮應有的作用.

4.3充分發揮政府在化解產能過剩問題的引導作用

政府尤其是地方政府要改變過去簡單地制止、抑制產能過剩的方式，而是應該采取化解產能過剩的辦法，更加突出地方政府作用[8]，處理違規項目、盲目擴張違規項目，依靠市場的力量調整優化產能.建立長效機制，做好化解產能嚴重過剩矛盾工作.

[1]Kamien M I, Schwartz N L. Uncertain entry and excess capacity[J]. American Economic Review,1972, (5):918-927.

[2]Davidson C, Deneckere R. Excess capacity and collusion[J].International Economic Review,1990,(3)：521-541.

[3]干春暉,鄒俊,王健.地方官員任期、企業資源獲取與產能過剩[J].中國工業經濟,2015,(3):44-56.

[4]林毅夫．潮涌現象與發展中國家宏觀經濟理論的重新構建[J].經濟研究，2007,(1): 126-131.

[5]林毅夫，巫和懋，邢亦青．“潮涌現象”與產能過剩的形成機制[J].經濟研究，2010,(10):4-19.

[6]國務院發展研究中心.當前我國產能過剩的特征、風險及對策研究[J].管理世界,2015,(4):1-10.

[7]張新民.產能過剩與資本市場[J].北京工商大學學報(社科版),2017,(1):1-7.

[8]張樹全.經濟發展方式的轉變與服務型政府的內在聯系與實現途徑[J].湖南財政經濟學院學報，2016,(3):92-98.

StudyonOvercapacityGovernanceBasedontheRelationbetweenSupplyandDemand

GUO Hongwei

(School of Economics and Management，Changsha University，Changsha Hunan 410022，China)

The economic analysis of the causes of overcapacity is conducive to the development of governance countermeasures. The formation mechanism of overcapacity is directly related to the supply and demand of market. On the basis of the difference between products surplus and overcapacity, this article analyses the impact of market supply and demand of overcapacity formation from two dimensions of emerging industries and traditional industries, and learn lessons from international experience and enlightenment of overcapacity reduction. Combined with current actual situation of overcapacity in China, the paper puts forward the countermeasures and suggestions on overcapacity reduction from the angle of each main market participation body.

overcapacity; market supply and demand; governance countermeasure

F123.16

A

1008-4681(2017)05-0052-04

2017-09-10

湖南省社科基金一般項目“要素約束視角下湖南競爭性工業產業產能過剩治理研究”(批準號：14YBA022)；湖南省教育廳科研項目青年項目“后金融危機時期湖南戰略性新興產業科技成果轉化的金融支持創新研究”(批準號：13B142)階段性研究成果之一.

郭紅衛(1973— )，男，湖南桃源人，長沙學院經濟與管理學院副教授，博士.研究方向：產業經濟與金融創新.

(責任編校：晴川)