高速公路企業法律風險防控舉措淺析

劉婷婷

高速公路企業法律風險防控舉措淺析

劉婷婷

通過分析企業法律風險的概念和特征，結合高速公路企業實際，廣泛收集高速公路企業在運營管理中存在的法律風險，從合同管理、知識產權管理、人力資源管理、訴訟及爭議處理等經營管理角度，詳細闡述了各類法律風險的具體表現形式，進而提出構建法律風險管理體系的策略建議，同時針對具體法律風險點提出具體防范措施，以期最大限度實現法律風險的防范與控制，為高速公路企業健康穩定持續發展提供保障。

高速公路；企業法律風險；防控措施

隨著經濟社會的迅猛發展，全國高速公路總里程不斷增加，高速公路企業面臨的法律風險也不斷增多。高速公路企業不僅具有一般企業的法律風險，而且還具有行業特性潛在的法律風險。本文就高速公路企業如何在管理中識別和防控運營工作中的法律風險問題進行分析與探究。

一、企業法律風險的定義和特征

企業法律風險，是指在法律運作過程中，因企業外部法律環境發生變化，或因包括企業自身在內的法律主體未按照法律規定或合同約定有效行使權利、履行義務，而給企業帶來負面法律后果的可能性。企業法律風險具有如下特征：

第一，企業法律風險存在范圍具有廣泛性。法律是貫穿企業經營始終的一個基本依據。企業法律風險貫穿于企業設立、商品生產、市場營銷，企業對人、財、物的管理，企業的糾紛處理、破產清算等各個階段，存在于企業運營管理活動的全過程。

第二，企業法律風險產生原因具有法定性。企業法律風險產生的緣由是法律因素。企業外部法律環境的變化，一方面指法律和行政執法力度的現狀，另一方面指法律的出臺、修改或廢止，以及行政執法狀況的變化。企業內部開展一切經營活動須遵循法律規定。

第三，企業法律風險具有可預見性和可控性。企業法律風險的產生是一種可能性，是因企業違反法律規定或合同約定所應承擔的法律責任，因此企業法律風險可以事前預見，可以通過審慎的風險管理，得到有效的識別、評估、防范和化解。

第四，法律風險發生結果具有強制性。法律風險產生的結果勢必產生相應的法律責任，如民事責任、行政責任、甚至刑事責任。而法律責任具有強制性，法律風險一旦發生，企業必然處于被動承受其結果的窘迫境地，很可能帶來相當嚴重的后果，有時甚至是顛覆性的。

二、高速公路企業法律風險的具體表現

高速公路企業法律風險與企業的經濟活動和經營管理密切相關，存在于合同管理、知識產權管理、人力資源管理、訴訟及爭議處理等各個經營管理環節。

（一）合同管理類法律風險

1.合同簽訂時可能引發的法律風險

高速公路企業在簽訂合同時，存在的法律風險具體表現在：第一，合同相對方主體資質等相關資料審查不嚴的風險，如合同簽訂前對相對方法定代表人、工商登記、資質證書、賬戶、結算人證件等缺乏有效審核，導致合同無法履行；第二，合同條款審查不嚴的風險，如合同文本的完整性、規范性，合同條款的合法性，合同法律風險等審查不細致、防范不到位，給企業埋下重大風險隱患；第三，合同簽章不嚴的風險，如未經審核擅自蓋公章（含部門公章），單位公章和法定代表人簽章不全，簽訂多頁合同時騎縫章不規范，存在被換頁的風險等；第四，招投標中存在合同簽訂主體與中標主體不一致的風險，如中標后中標單位委托其子公司或分公司與招標人簽訂合同，而其子公司或分公司沒有明確的授權或者實際履約主體僅掛靠在中標單位名下的企業等情況。

2.合同履行過程中可能引發的法律風險

在合同履行過程中，存在的法律風險主要是由違約、侵權或者不可抗力等原因，造成企業遭受損失或受到欺詐。以工程建設為例，建設工程合同存在違法分包、轉包的風險，在工程建設過程中，業主或承包方違法分包、轉包，造成工程質量存在瑕疵或因分包、轉包方違約未將工程款、民工工資等及進行時支付，帶來各方面問題的風險。

3.合同履行后可能引發的法律風險

當合同違約結果已發生時，合同糾紛處理存在的風險，如索賠處理不及時的風險，合同相對方違約、侵權等事由發生后，高速企業未及時索賠導致有利證據滅失或喪失訴訟時效；合同相對方提出索賠后，高速公路企業未及時處理，導致產生更大的損失。

（二）訴訟及爭議處理類法律風險

高速公路企業訴訟及爭議處理類法律風險包括民事法律風險、行政法律風險和刑事法律風險。高速公路企業涉訴類法律風險主要集中在民事方面，比如高速公路交通事故糾紛，因隔離柵、護欄板破損、道口無人值守、路面拋灑物、不明來源物體、坑槽致害、道路管理維護缺陷（如道路、橋梁、隧道等構筑物、設施故障）、道路建設施工缺陷、惡劣天氣情況下應急處置不力、可變情報板信息發布不及時等原因可能造成高速公路交通安全中的責任事故，從而引發的法律風險。員工在工作及服務過程中因道德操守和遵章守法等引起的重大法律糾紛大多屬于刑事法律風險的范疇。

（三）知識產權管理類法律風險

高速公路企業在經營管理活動中所涉及的知識產權主要包括商標權、專利權、著作權和商業秘密。企業通過知識產權的申請將自身的知識財富從技術角度和法律角度予以確認，如不及時申請專利、注冊商標，由此可能帶來諸多知識產權上的法律風險，如接連拿下魯班獎和詹天佑獎的九江長江大橋就是高速公路經營企業智慧的結晶，需要通過專利權加以保護。與此同時，應當正確利用他人的知識產權，倘若使用不當，也會因侵犯他人的知識產權而承擔相應的法律責任，如使用的設備或技術中侵犯第三方知識產權行為。

（四）人力資源管理類法律風險

人力資源管理包括人力資源規劃、招聘與配置、培訓與開發、績效管理、薪酬福利管理、員工關系管理。人力資源管理所涉及的法律風險主要就是勞動問題，具體表現在：第一，未按法定程序與勞動者簽訂相應的勞動合同或未按法律所規定的期限與勞動者訂立合同所帶來的風險，如試用期滿或合同期滿未及時與勞動者簽訂合同而造成工資成本的風險。第二，對從事施工建設的員工未繳納工傷保險的法律風險，如在建設工程項目中，未給員工繳納工傷保險，以及勞務承包時應為其工人繳納工傷保險而實際未繳納。

（五）其他經營活動管理類法律風險

高速公路企業在開展經營活動中仍存在諸多法律風險，具體表現在：第一，高速公路運營中，存在損壞路產、侵占路權的情況，如隔離柵、護欄板、警示標牌等高速公路附屬設施遭受損壞、廣告資源被侵占等；第二，高速公路建設和運營中，容易與沿線村鎮和街道在土地、房產等方面產生沖突；第三，企業對外合資合作、重組整合、改革改制、對外存借款、投融資、發債上市等重大經濟活動以及提供保證、抵押、質押等擔保事項中存在實體或程序上違法違規的可能；第四，對內管理不嚴、認知不足、防范意識不夠而引發法律風險的可能，如各職能部門對部門印章對外效力的認知程度不夠，可能出現部門公章對外加蓋從而面臨的法律風險。

三、高速公路企業法律風險的防控措施

企業法律風險貫穿于企業經營的始終，因此防范高速公路企業法律風險需要企業在經營管理活動的各個環節形成以法律風險防范為導向的內部控制系統，筆者從以下幾個方面來分析法律風險防控的具體措施。

（一）內部組織構架的防控

企業防控法律風險有必要搭建企業法律風險管理體系。首先，成立企業內部專門的法律事務管理機構，配備專業的法務人員，具體負責法律風險管理工作，如設立法律事務部或法律顧問室；在設立管理機構的基礎上，可考慮再選聘外部律師事務所作為企業法律顧問單位，或者聘請一名律師作為企業法律顧問。其次，制定法律事務管理制度及總法律顧問或外聘律師等制度，完善與風險相關的管理流程，即在管理流程的設計上，應當有制度化的法務控制環節，并將法務控制作為內部控制中不可或缺的一個環節，其中包括：經營決策的法律風險評估、規章制度的合法性與風險預防評估、合同的審核與控制、高速公路日常養護與專項工程風險控制、道路擁堵或交通事故后續處理以及法律糾紛的訴訟與非訟處理等等。

（二）合同管理法律風險防控

高速公路企業應建立合同管理制度，安排專業人員對合同進行有效管理，并貫穿于合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理，使合同管理法律風險從簽訂的事前、履行的事中、考核的事后全過程進行有效把控。

1.合同法律風險管理的事前防范

為應對合同簽訂可能引發的法律風險，高速公路企業應采取如下措施：首先，應對簽約相對方進行充分資信審查，了解合作方的基本情況，審查合作方有無簽約資格，調查合作方的商業信譽和履約能力，并予以建檔，做好動態維護，及時跟蹤管理，做好對資質檔案的及時更新。其次，應對合同條款進行全面審查，重點加強對于合同必要條款的審查，仔細斟酌合同條款的用詞；在合同條款中詳盡描述除外事項，如工程合同中應明確禁止承包方將工程違法分包、轉包，禁止將工程分包、轉包給資信較差的單位和個人等。最后，簽署合同時,要求對方法定代表人或持有授權委托書的授權代表簽字，并加蓋合同專用章和騎縫章。

2.合同法律風險管理的事中控制

首先，合同承辦人在合同履約期間，應盡職盡責，積極敦促簽約相對方保質保量且在規定時間內履行合同規定的義務，同時對計量支付、工程款支付等過程進行管理，例如工程合同，在履行過程中應加強施工現場管理，保障工程建設進度和質量，如發現履行的合同風險，應及時識別和有效處理，必要時可行使索賠權。其次，建立合同監管檢查機制，對合同履行、變更或解除進行有效監控，定期或不定期對合同履約情況進行檢查。

3.合同法律風險管理的事后補救

高速公路企業應建立客戶檔案庫，明確信譽優質企業，并列出黑名單，在合同履行完畢后，及時對合同相對方的履約情況進行全面評估，如對工程質量、付款積極性、履約能力等作出準確評價，總結經驗教訓，為今后審慎選擇合作方、防范合同風險提供有力支撐，同時加強對企業內部有過失人員的責任追究。

（三）訴訟及爭議處理法律風險防控

避免交通事故的發生是防范交通事故風險的重要基礎。針對高速公路交通事故的法律風險，高速公路企業可以通過事前的籌劃來有效避免，如建立高速公路道路管養規范化制度、明確事故處理流程、記錄巡查、修復等具體事務工作并建檔留存，最大限度避免道路設施瑕疵、警告標志缺失、路面障礙物清理不及時等安全隱患引發的法律風險，具體措施如下：一是加強道路日常巡查，排查道路安全隱患，保證道路安全暢通；二是注重高速公路及其附屬設施養護，履行安全保障義務，及時修復安全隱患問題，保證高速公路及其附屬設施完好；三是規范施工作業，落實安全生產責任制，提高全員安全生產意識，確保施工安全；四是積極應對惡劣天氣，嚴格按照雨、雪、霧天等惡劣天氣應急處置規定和流程規范操作，及時發布信息等。對于已發生的法律糾紛案件，應及時妥善處理，避免損失進一步擴大，同時落實企業法律糾紛案件處理的考核與獎懲機制。

（四）知識產權管理法律風險防控

知識產權不僅是保護智力成果創造者權益的工具，而且是企業間競爭的有效手段。高速公路企業應當高度重視知識產權的保護，準確把握知識產權的保護范圍、內容及其效力，通過制定企業內部規章制度實行嚴格保護，如制定保密制度，與技術人員簽訂保密協議、知識產權協議或采取其他保密措施來防范因人才流動而帶來的法律風險。一旦發現他人實施知識產權侵權行為，應當加以制止，并通過向有關行政機關舉報非法行為，或向法院提起訴訟等措施來積極應對。同時，應當尊重他人的知識產權，避免侵犯他人的知識產權，如發現自己的行為存在侵權，應當立即停止。

（五）人力資源管理法律風險防控

高速公路企業可以通過如下措施來防范勞動法律風險：首先，建立的人力資源管理制度符合《勞動法》、《勞動合同法》等國家法律法規，制定的需求計劃合理，編制的崗位職責科學，招聘的員工業務能力及道德修養滿足所屬崗位要求，考核政策與薪酬制度合理。其次，嚴格按照法律法規及相關政策制度和企業人力資源管理制度執行人力資源管理，如在法律規定時限內與勞動者簽訂或續簽合同；按照相關規定給員工及時辦理五險一金，并實現繳納保險與從事高危工作同步；安排新進員工從事危險性較小的工作，以降低風險；在建設工程項目中，要求有關承包方按要求辦理工傷保險等等。最后，對于已發生的勞動糾紛，應及時妥善處理，盡可能減少給企業帶來的損失。

（六）其它經營活動管理法律風險防控

為有效防控高速公路企業在經營活動中存在的諸多法律風險，一要定期排查，消除妨害，及時制止侵權行為；二要加強對高速公路沿線村鎮居民的法律宣傳教育，有效預防侵權行為和沖突的發生；三要建立企業重大經營管理活動決策機制，有效把控投融資、重大擔保、重大項目投資的法律風險，使重大決策事項符合有關法律法規的強制性規定，使企業免受損失；四是非因特殊需要，禁止對外提供擔保，如確有需要，應要求相對方提供有效的反擔保，防范法律風險；五要定期開展風險管理與法律風險防范方面的培訓和交流，使員工從防范企業經營管理經驗中汲取教訓，增強法律風險防范意識，落實有關責任追究制度。

綜上，隨著中國法治的深入發展，公眾法律意識不斷增強，而作為公共服務產品的高速公路，備受社會公眾的廣泛關注，由此引發的法律問題日漸突出。作為高速公路企業，提高法律風險防范意識迫在眉睫。本文就構建企業法律風險管理體系，設立專業性的法律事務管理機構，完善企業內部管理制度，通過查找、識別、評估法律風險點，提出有針對性的防范措施，以期最大限度實現法律風險的防范與控制，為高速公路企業的健康穩定持續發展提供保障。

［1］王丙.SD高速公路經營性企業風險控制研究［D］.西安：陜西師范大學,2013.

［2］鄧江凌.企業法律風險及其防范［J］.理論學刊,2010(7),99-101.

［責任編輯：熊文瑾］

劉婷婷（1986—），女，江西省高速公路投資集團有限責任公司。（江西南昌330000）