知識產(chǎn)權(quán)國際注冊助力創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展

◎劉蕾

知識產(chǎn)權(quán)國際注冊助力創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展

◎劉蕾

知識產(chǎn)權(quán)國際注冊制度具有一系列程序和知識溢出的優(yōu)勢，能夠幫助創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)快速發(fā)展。從我國企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)國際注冊制度的現(xiàn)狀看，“雙創(chuàng)”企業(yè)在重視程度、隊伍建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)運用和管理能力方面存在諸多問題，建議企業(yè)立足自身的發(fā)展狀態(tài)，分階段分步驟展開，實施靈活運用策略開展知識產(chǎn)權(quán)國際注冊工作。

知識產(chǎn)權(quán)；國際注冊；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

當前我國深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，在倡導和鼓勵“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的背景下，知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新驅(qū)動的基礎(chǔ)保障和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要支撐，作用愈加凸顯。尤其是在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)擁有量快速增長，市場主體運用知識產(chǎn)權(quán)能力逐步提高，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國際交往日益增多，國際影響力逐漸增強的當下，加強對知識產(chǎn)權(quán)國際化途徑的適用，特別是對國際注冊制度的充分運用是“雙創(chuàng)”企業(yè)提升創(chuàng)新能力、增強競爭力不可回避的現(xiàn)實需求。

知識產(chǎn)權(quán)國際注冊制度及其優(yōu)點

1.知識產(chǎn)權(quán)國際注冊制度

一方面，知識產(chǎn)權(quán)具有嚴格的地域性，權(quán)利人要想獲得國際保護，必須到有關(guān)國家逐個申請。而各國知識產(chǎn)權(quán)保護水平高低不一，導致權(quán)利人的利益不能在目標市場國家得到切實有效且程度相同的保護。另一方面，隨著科學技術(shù)的不斷進步和國際經(jīng)濟交往的日益擴大，建立相應的知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度成為各國努力協(xié)調(diào)的方向。其一體現(xiàn)在各國通過締結(jié)各種關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的國際公約確立相互承認和保護的制度；其二表現(xiàn)為世界知識產(chǎn)權(quán)組織的建立和制度推行。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）是關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)服務、政策、合作與信息的全球論壇，其宗旨是通過國際合作促進全世界知識產(chǎn)權(quán)的保護工作。WIPO通過《專利合作條約》（PCT）進行專利國際注冊，通過馬德里體系進行商標國際注冊，通過海牙體系進行外觀設(shè)計國際注冊，以及提供可替代的知識產(chǎn)權(quán)爭端解決和仲裁機制。

依據(jù)WIPO管理的國際條約設(shè)立的三項國際注冊制度建立了國際知識產(chǎn)權(quán)程序性體系。這三項制度規(guī)定了通過國際途徑提交專利、商標和外觀設(shè)計申請的程序性要求，關(guān)于專利、商標、外觀設(shè)計保護的實質(zhì)性要求方面，則要受到各目標國家國內(nèi)法律的約束。這也就意味著，雖然滿足三項國際注冊制度程序要求的申請可以只需要一套申請文件，但能否獲得相應的授權(quán)，則要根據(jù)申請進入的各具體國家的要求提供適應性文本。

2.優(yōu)點

對于企業(yè)來說，通過三項國際注冊制度的適用，可以節(jié)約申請成本。在管理成本和便利性方面，獲得國際注冊的后期管理任務，如關(guān)于相關(guān)指定國家的續(xù)展、轉(zhuǎn)讓等，都要通過世界知識產(chǎn)權(quán)組織進行單一操作，對企業(yè)來說也能實現(xiàn)方便管理。

從技術(shù)升級與知識溢出角度看，國際注冊制度的適用可以促進在共同的平臺下聚集更多的知識產(chǎn)權(quán)，方便技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作，也能促進知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。隨著當代技術(shù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中的地位提高，許多跨國企業(yè)都把知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易當作一種重要的收入來源，已經(jīng)形成技術(shù)企業(yè)盈利的一種新趨向。隨著國際注冊制度的利用率提高，可以匯集的知識產(chǎn)權(quán)信息日益增加，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易所需的信息基礎(chǔ)將日益堅固，在企業(yè)制定國際知識產(chǎn)權(quán)布局戰(zhàn)略方面的信息來源作用也會更加突出。

我國企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)國際注冊制度概況

從我國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)國際注冊制度的適用趨勢來看，PCT制度由于涉及的國家較多，為企業(yè)提供的便利更為明顯。我國已經(jīng)連續(xù)多年成為全球PCT國際申請量前列的國家。馬德里商標注冊制度近年來逐步增加成員，尤其是擁有17個成員國的非洲知識產(chǎn)權(quán)組織2015年正式加入《馬德里議定書》，更多涵蓋了中國企業(yè)的目標市場國家，被企業(yè)運用的可能性也在增加。雖然大型企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)國際注冊制度的利用方面已經(jīng)開始顯現(xiàn)國際影響力，但“雙創(chuàng)”企業(yè)的情況并不樂觀：

1.對知識產(chǎn)權(quán)重視程度不夠

“雙創(chuàng)”企業(yè)中，部分科技型中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識比較強，利用專利增強市場競爭力正成為他們的自主選擇和努力方向。但對于傳統(tǒng)的加工型中小企業(yè)來說，它們一般技術(shù)含量較低，創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新意愿不強，知識產(chǎn)權(quán)意識相對較弱。從總體上講，“雙創(chuàng)”企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的作用還缺乏足夠的認知，整體保護意識不強。大多數(shù)企業(yè)在研究開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營中尚無完整保護知識產(chǎn)權(quán)的良好措施，由于企業(yè)處于初創(chuàng)階段，經(jīng)濟實力和經(jīng)營能力有限，知識產(chǎn)權(quán)的申請與注冊需要投入專門的時間和費用，導致“雙創(chuàng)”企業(yè)輕視或忽視知識產(chǎn)權(quán)申請的現(xiàn)象比較普遍。

2.知識產(chǎn)權(quán)工作隊伍建設(shè)薄弱

“雙創(chuàng)”企業(yè)中，除少數(shù)發(fā)展良好的企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)上投入人力物力外，大多數(shù)企業(yè)沒有建立相關(guān)人才培養(yǎng)計劃，管理人員和技術(shù)人員也缺乏知識產(chǎn)權(quán)方面的系統(tǒng)知識。許多企業(yè)管理知識產(chǎn)權(quán)工作的不是專職人員，普遍缺乏熟悉知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、能夠較好處理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)事務的專門人才，特別缺乏能夠應用知識產(chǎn)權(quán)制度進行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實施的人才，導致知識產(chǎn)權(quán)工作不能較好地融入企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)。在企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)國際化戰(zhàn)略方面，更是重視程度不夠。

3.運用知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平較低

“雙創(chuàng)”企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)總量偏小，結(jié)構(gòu)不合理。目前“雙創(chuàng)”企業(yè)擁有的專利和商標總量不高。專利方面，以自主開發(fā)和合作開發(fā)為主，重視科技成果的引進卻輕視專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、許可，因此，通過專利技術(shù)許可貿(mào)易獲得技術(shù)來實施的企業(yè)較少，企業(yè)利用專利技術(shù)許可戰(zhàn)略的水平較低；商標利用方面，也沒有積累較為成功的經(jīng)驗，對于知識產(chǎn)權(quán)國際化制度的利用，企業(yè)更是缺少經(jīng)驗。

運用國際注冊制度的客觀困難

從企業(yè)利用國際注冊制度的現(xiàn)實分析，企業(yè)存在利用國際注冊制度的客觀困難。其中，資金困難是所有企業(yè)都面臨的難題，而認識不足和能力有限主要是小型企業(yè)、新創(chuàng)企業(yè)的困難。

1.資金支撐困難

我國多數(shù)企業(yè)規(guī)模不大，可用的知識產(chǎn)權(quán)預算資金有限，這導致國際注冊制度的運用受到資金限制。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《PCT制度在中國發(fā)展狀況的調(diào)查報告（2015年）》顯示，費用高依然是影響我國用戶向外申請的主要障礙。尤其是國家財政對PCT申請的資助政策取消后，直接影響到用戶使用PCT的意愿。即使是已經(jīng)具備一定規(guī)模、頻繁利用國際注冊制度的企業(yè)，由于國際注冊申請和維持需要大量的資金支持，也面臨資金不足困難。對于多數(shù)初創(chuàng)階段的“雙創(chuàng)”企業(yè)而言，進行國際注冊需要的資金支撐困難更是突出問題。

2.對知識產(chǎn)權(quán)國際注冊和保護認識缺位

近年來，隨著國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)宣傳教育的普及，企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的價值認識已經(jīng)普遍提高，但對于國際注冊和保護的認識仍然由于企業(yè)的競爭地位不同而體現(xiàn)出差異。如一些企業(yè)認為國際注冊不能帶來直接的商業(yè)價值，還需要花費資金進行注冊，甚至還存在一定的風險。由于其缺乏長遠規(guī)劃和國際貿(mào)易商標國際注冊先行的戰(zhàn)略眼光，選擇只做國內(nèi)申請；或是對自己企業(yè)的未來預期認識不足，認為還不到注冊國際申請的地步；有注冊意愿又擔心增加經(jīng)營成本，猶豫不決。

3.知識產(chǎn)權(quán)管理運營能力有限

目前，除了少數(shù)在國際競爭中練就了強大的知識產(chǎn)權(quán)管理運營能力的企業(yè)，多數(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和運營能力有限，這使得企業(yè)缺乏長遠的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃。國際注冊制度的運用直接關(guān)系到企業(yè)未來的市場發(fā)展和海外競爭，需要置于一定的戰(zhàn)略高度。對于初創(chuàng)期的企業(yè)而言，其經(jīng)營者要達到這樣的戰(zhàn)略高度存在困難。

建議

鑒于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)布局決策首先要考慮市場需求的范圍，“雙創(chuàng)”企業(yè)對于國際注冊制度的利用可以立足企業(yè)本身的發(fā)展狀態(tài)，分階段分步驟展開，實施靈活運用策略。

1.選擇合適時機積極開展國際注冊

知識產(chǎn)權(quán)注冊制度的利用，需要投入各種成本和精力，而對于企業(yè)經(jīng)營來說，不同的發(fā)展階段，關(guān)注的重點各有不同，也正因此，三大知識產(chǎn)權(quán)國際注冊制度對于“雙創(chuàng)”企業(yè)的吸引力并不相同，這決定了它們對國際注冊的積極性存在差異。

以商標國際注冊為例，一般情況下，初創(chuàng)期小型企業(yè)的產(chǎn)品并不具有領(lǐng)導市場的能力，商標權(quán)只是作為區(qū)別作用的標志，此時企業(yè)可以先不急于國外注冊，而只要監(jiān)測國外潛在市場的注冊商標情況，并保留己方商標的原始憑證。如果企業(yè)的產(chǎn)品在國內(nèi)市場已逐漸成為主流，并伴有較大數(shù)額的出口業(yè)務，商標在識別標志作用之外也具有價值增值功能，則應開始考慮在其他國家取得商標注冊，以抵御商標被搶注帶來的無形資產(chǎn)損失。

對于初創(chuàng)期就決定向國外拓展市場的企業(yè)，則應一開始就評估目標市場的范圍。如經(jīng)評估后確定只是針對幾個國家作為市場開發(fā)，基于節(jié)省花費及申請商標注冊獲準幾率方面的考量，應針對目標市場對象國家，直接提出個別國家商標注冊申請。如果評估后選擇多個國家作為目標市場，則要充分利用馬德里國際注冊體系的優(yōu)勢。考慮到馬德里商標體系提供的變換程序的途徑，企業(yè)有必要關(guān)注各國商標注冊制度與馬德里制度的銜接，即使已選擇采取某種注冊途徑，仍可以根據(jù)現(xiàn)實情況的變更，而改用其他注冊途徑替代。這也應當是企業(yè)實施商標國際注冊未來的發(fā)展方向，即通過靈活運用各種商標注冊途徑獲得最大利益。

2.密切關(guān)注行業(yè)動態(tài)，充分利用國際注冊信息

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的重要支柱。充分利用知識產(chǎn)權(quán)國際注冊制度提供的大量創(chuàng)新信息，既可以幫助企業(yè)節(jié)省研發(fā)成本，又可以讓企業(yè)提早關(guān)注國內(nèi)外競爭者情況，開展相關(guān)目標市場布局或回避。即使企業(yè)處于起步階段，尚缺乏到國際市場參與競爭的能力，也可以通過國際注冊制度平臺獲得提升。以PCT申請為例，數(shù)量龐大，其中顯然人們可以從世界知識產(chǎn)權(quán)組織的網(wǎng)站進行檢索、閱讀、下載和印刷。PCT申請的國際公布，實際將大量的技術(shù)情報公開廣泛傳播，如果“雙創(chuàng)”主體對此善加利用和關(guān)注，公司企業(yè)、科研機構(gòu)以及發(fā)明人的創(chuàng)新活動在內(nèi)容和速度上都會有大幅提升。

3.重視國際注冊知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的提升

當前，我國企業(yè)利用國際注冊制度提交知識產(chǎn)權(quán)申請的數(shù)量已達到一定規(guī)模，未來在重視海外布局數(shù)量的同時，應著力提升國際注冊知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量。對于“雙創(chuàng)”企業(yè)而言，雖然國際注冊制度的利用方面存在諸多困難，但也應樹立重視國際注冊知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的意識。知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的根基，只有創(chuàng)造高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)、生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品，才能在激烈的競爭中取得優(yōu)勢。“雙創(chuàng)”企業(yè)要走向國際市場并站穩(wěn)腳跟，需要改變我國許多企業(yè)存在的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不足的現(xiàn)狀，充分發(fā)揮國際注冊制度的作用，全面布局目標市場，既形成對自身的保護，也構(gòu)成對競爭者的有效防御。

（作者單位：北京市社會科學院法學所 ）

F746

： A

10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.05.007 ■ 編輯：張涵