專利檢索技巧之“順藤摸瓜”

朱敬敬　楊喆

摘 要 檢索是專利審查的基石，是專利實(shí)質(zhì)審查的重要組成部分，本文首先分析了追蹤檢索的優(yōu)點(diǎn)和好處，然后結(jié)合具體的審查案例和檢索過(guò)程，充分展示了靈活應(yīng)用追蹤檢索能夠幫助審查員從浩如煙海的專利和非專利文獻(xiàn)中快速找到相關(guān)對(duì)比文件，提高審查員的檢索效率，進(jìn)而提高審查效率。

關(guān)鍵詞 檢索 追蹤 審查效率

中圖分類號(hào)：TN911.73 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

0 引言

檢索是專利審查的基石，其根本目的在于找出與申請(qǐng)的主題密切相關(guān)或者相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對(duì)比文件，或者找出抵觸申請(qǐng)文件和防止重復(fù)授權(quán)的文件。檢索可以說(shuō)是專利審查過(guò)程中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，每一件發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诒皇谟鑼＠麢?quán)前都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。同時(shí)檢索也是我們?nèi)妗氐住⒖焖俚乩斫獍l(fā)明申請(qǐng)，準(zhǔn)確抓住發(fā)明點(diǎn)、還原發(fā)明構(gòu)思的重要手段。然而，隨著全世界的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)的快速增長(zhǎng)，我們進(jìn)入了真正的信息大爆炸時(shí)代，面對(duì)如此龐大的信息量，眾里尋他的難度也越來(lái)越大。檢索事關(guān)審查的準(zhǔn)確和效率，因而如何提高檢索效率是全世界專利實(shí)質(zhì)審查員都面臨的棘手問(wèn)題。專利檢索能力也成為審查員必須具備的核心能力，專利檢索能力的高低直接決定了審查工作的能力和水平。

經(jīng)過(guò)多年發(fā)展和前人的不懈努力，檢索的技巧和方法不斷豐富完善起來(lái)，現(xiàn)有的比較常規(guī)的專利檢索方法主要有分類號(hào)檢索、關(guān)鍵詞的檢索和追蹤檢索等。分類號(hào)檢索，就是利用現(xiàn)有的各種分類體系（IPC、CPC、FI/FT等）對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索；關(guān)鍵詞檢索，顧名思義就是根據(jù)專利申請(qǐng)?zhí)崛〕鲇行У年P(guān)鍵詞進(jìn)行檢索；而追蹤檢索則是根據(jù)本申請(qǐng)以及檢索過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的蛛絲馬跡，順藤摸瓜，最終找到有效的對(duì)比文件。在專利檢索中，審查員的目標(biāo)是找到與目標(biāo)專利相關(guān)度最高的文獻(xiàn)，分類號(hào)和關(guān)鍵詞檢索雖然能夠保證檢索的全面性，但追蹤檢索卻能極大提升檢索的效率。

本文從提高審查效率的角度，介紹了追蹤檢索的內(nèi)容并結(jié)合具體案例分析了追蹤檢索對(duì)于提升專利檢索效率的重要意義。

1 追蹤檢索介紹

追蹤檢索總體來(lái)說(shuō)就是從一個(gè)信息追蹤、發(fā)散到其他眾多信息，根據(jù)一條信息一直追查下去，直至找到相關(guān)的對(duì)比文件。根據(jù)追蹤的對(duì)象，該檢索方法又可以分為申請(qǐng)人、發(fā)明人追蹤，專利文獻(xiàn)追蹤和非專利文獻(xiàn)追蹤。

（1）申請(qǐng)人、發(fā)明人追蹤：申請(qǐng)人、發(fā)明人的追蹤通常為最基本的追蹤方式，追蹤申請(qǐng)人或者發(fā)明人之前的發(fā)明申請(qǐng)、所發(fā)表的文章（包括期刊、論文等）。進(jìn)一步地，對(duì)申請(qǐng)人、發(fā)明人作深度追蹤，可以了解申請(qǐng)人和發(fā)明人的背景，例如學(xué)校、所待過(guò)的工作團(tuán)隊(duì)、重要合作伙伴等，并發(fā)散到這些信息中尋找新的相關(guān)信息，例如團(tuán)隊(duì)成員、合作伙伴所發(fā)表過(guò)的文章或發(fā)明專利。

（2）專利文獻(xiàn)的追蹤：對(duì)于專利文獻(xiàn)的追蹤，可以追蹤專利申請(qǐng)背景技術(shù)中所提到的專利或非專利文獻(xiàn)，對(duì)背景技術(shù)中或者由其他渠道檢索到的相關(guān)專利的引證和被引證專利作追蹤，對(duì)專利申請(qǐng)同族及其引證和被引證專利文獻(xiàn)作追蹤。值得一提的是，對(duì)于專利申請(qǐng)的被引證文獻(xiàn)，雖然其公開(kāi)時(shí)間必然無(wú)法滿足現(xiàn)有技術(shù)的要求，但在被引證文獻(xiàn)中的其他引證文獻(xiàn)中可能會(huì)找到可以使用的相關(guān)專利文獻(xiàn)。專利文獻(xiàn)的追蹤就像神經(jīng)元一樣，不斷的發(fā)散開(kāi)來(lái)，在一級(jí)一級(jí)的追蹤中可能使需要查看的文獻(xiàn)數(shù)目呈幾何增長(zhǎng)，雖然無(wú)法做到查看所有文獻(xiàn)，但在一定的范圍內(nèi)，特別是在1-3級(jí)引證當(dāng)中找到相關(guān)有用文獻(xiàn)的幾率還是比較高的。

（3）非專利文獻(xiàn)的追蹤：非專利文獻(xiàn)的追蹤與專利文獻(xiàn)的追蹤較為相似，主要是追蹤引證與被引證文獻(xiàn)，以及多級(jí)引證文獻(xiàn)發(fā)散追蹤的方式來(lái)得到相關(guān)的文獻(xiàn)。值得一提的是，對(duì)于非專利文獻(xiàn)的追蹤，追蹤作者是非常重要的手段，在非專利文獻(xiàn)的引證文獻(xiàn)中所得到其作者，再進(jìn)一步追蹤該作者的其他發(fā)表的文章，又或是該作者所待過(guò)的團(tuán)隊(duì)、重要合作伙伴等。

在進(jìn)行追蹤檢索的時(shí)候需要注意的是，由于追蹤發(fā)散的信息數(shù)量會(huì)呈幾何增長(zhǎng)，要想瀏覽每一個(gè)文獻(xiàn)會(huì)耗費(fèi)大量的精力和時(shí)間，因此在追蹤的過(guò)程中需要同時(shí)進(jìn)行篩選，選擇一個(gè)或多個(gè)最相關(guān)的方向進(jìn)行追蹤。

2 案例分析

申請(qǐng)?zhí)枺?01410058548.1

權(quán)利要求（1）：一種靜電驅(qū)動(dòng)式參數(shù)激勵(lì)的微機(jī)械固體波動(dòng)盤(pán)形陀螺儀，其特征在于，包括：

一個(gè)圓盤(pán)形基體；

四個(gè)非交叉梳齒靜電驅(qū)動(dòng)電極；

四個(gè)交叉梳齒平行板檢測(cè)電極；

八個(gè)U型梁；

其中，四個(gè)驅(qū)動(dòng)電極和四個(gè)檢測(cè)電極分別沿圓盤(pán)形基體外環(huán)邊緣均勻交替配置，四個(gè)驅(qū)動(dòng)電極和四個(gè)檢測(cè)電極的末端均設(shè)有一個(gè)起固定支撐作用的U型梁；

所述微陀螺利用參數(shù)激勵(lì)的方式驅(qū)動(dòng)圓盤(pán)形基體振動(dòng)，其驅(qū)動(dòng)模態(tài)和檢測(cè)模態(tài)互相匹配，通過(guò)在一對(duì)非交叉梳齒靜電驅(qū)動(dòng)電極上施加正弦交流電壓，由邊緣場(chǎng)效應(yīng)產(chǎn)生圓盤(pán)形基體在驅(qū)動(dòng)模態(tài)的振動(dòng)；當(dāng)有垂直于圓盤(pán)形基體底部的角速度輸入時(shí)，在科氏力作用下，圓盤(pán)形基體的諧振方式會(huì)從驅(qū)動(dòng)模態(tài)向檢測(cè)模態(tài)變化；通過(guò)檢測(cè)圓盤(pán)形基體交叉梳齒平行板檢測(cè)電極間的感應(yīng)電容的變化，檢測(cè)垂直于圓盤(pán)形基體底部平面的角速度大小。

本申請(qǐng)涉及一種靜電驅(qū)動(dòng)參數(shù)激勵(lì)的固體盤(pán)形陀螺儀，其通過(guò)采用非交叉梳齒電極來(lái)產(chǎn)生驅(qū)動(dòng)，進(jìn)而避免傳統(tǒng)的交叉梳齒電極驅(qū)動(dòng)所帶來(lái)的寄生電容的產(chǎn)生，進(jìn)而影響輸出信號(hào)。因此，根據(jù)上面的分析，審查員確定了本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)在于：驅(qū)動(dòng)電極采用非交叉梳齒靜電驅(qū)動(dòng)電極（如圖1），通過(guò)非交叉梳齒靜電驅(qū)動(dòng)電極上交流電壓的邊緣場(chǎng)效應(yīng)產(chǎn)生驅(qū)動(dòng)，減少驅(qū)動(dòng)信號(hào)對(duì)輸出信號(hào)的影響。因此，審查員考慮基于“非交叉梳齒”這種電極結(jié)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)檢索。

3 檢索過(guò)程

3.1 一次追蹤——對(duì)申請(qǐng)人和發(fā)明人進(jìn)行追蹤

檢索開(kāi)始前，考慮到技術(shù)發(fā)展研究的延續(xù)性，很多專利申請(qǐng)的同一申請(qǐng)人或發(fā)明人一般在該技術(shù)領(lǐng)域有較多的積累或研究，因而可能存在與本申請(qǐng)較為相關(guān)的申請(qǐng)文件，有時(shí)候是高度相關(guān)的A類文獻(xiàn)，有時(shí)候甚至可能是可以評(píng)價(jià)本申請(qǐng)的X/Y類對(duì)比文件，因此，為了提高檢索的效率，檢索時(shí)首先對(duì)申請(qǐng)人和發(fā)明人進(jìn)行追蹤是非常有必要的。endprint

專利庫(kù)的申請(qǐng)人和發(fā)明人追蹤：

1 CNABS 19335 /pa 上海交通大學(xué)

2 CNABS 3131 /ic g01c19

√3 CNABS 128 1 and 2

4 CNABS 2761 /in 張衛(wèi)平 or 王濙海 or 唐健 or 劉亞?wèn)| or 成宇翔 or 孫殿竣 or 陳文元

√5 CNABS 121 2 and 4

同時(shí)針對(duì)此申請(qǐng)的申請(qǐng)人為高校申請(qǐng)，聯(lián)系到高校申請(qǐng)的發(fā)明人大多為在校老師或?qū)W生，而他們將其研究發(fā)表在期刊論文或者學(xué)生的碩士或博士論文中的可能性較大，因此對(duì)該申請(qǐng)中發(fā)明人在非專利庫(kù)中進(jìn)行追蹤，首先對(duì)多個(gè)發(fā)明人之間的關(guān)系進(jìn)行梳理：

張衛(wèi)平，上海交大微納電子學(xué)系，博導(dǎo)

陳文元，上海交大微納科學(xué)技術(shù)研究院，博導(dǎo)

成宇翔，上海交大微納電子學(xué)系，博士生

孫殿竣，上海交大微納電子學(xué)系，碩士生

汪濙海；唐健與張衛(wèi)平等人出現(xiàn)在同一篇文章的作者中，有可能為師生等關(guān)系

針對(duì)高校申請(qǐng)的發(fā)明人之間的關(guān)系梳理確定后，便著手在非專利庫(kù)中進(jìn)行相應(yīng)的追蹤：

CNKI：（AU=張衛(wèi)平 or AU=陳文元 or AU=劉亞?wèn)| or AU=唐健 or AU=汪濙海 or AU=成宇翔 or AU=孫殿竣） and FT=陀螺 and FT=非交叉

第一次追蹤并沒(méi)有得到比較相關(guān)的對(duì)比文件。

3.2 二次追蹤——對(duì)參考文獻(xiàn)追蹤

在檢索中完成了對(duì)申請(qǐng)人和發(fā)明人的追蹤后，結(jié)合申請(qǐng)的高校屬性，為提高審查效率，考慮優(yōu)先到非專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，分析本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)主要在于驅(qū)動(dòng)電極采用非交叉結(jié)構(gòu)，是一種結(jié)構(gòu)上的改進(jìn)，考慮可以先通過(guò)圖片檢索來(lái)快速檢索。首先在CNKI學(xué)術(shù)圖片庫(kù)中利用關(guān)鍵詞“非交叉梳齒”進(jìn)行簡(jiǎn)單檢索，但沒(méi)有得到相關(guān)的文獻(xiàn)，分析可能非交叉梳齒電極這種結(jié)構(gòu)的確是一項(xiàng)較為生僻或者新的技術(shù)，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)確實(shí)沒(méi)有太多研究成果，但國(guó)內(nèi)的相關(guān)論文可能在綜述部分會(huì)簡(jiǎn)單提及相應(yīng)的文字?jǐn)⑹觯蚨贑NKI中利用“靜電驅(qū)動(dòng) and 非交叉”進(jìn)行檢索，得到了以下三篇相關(guān)的學(xué)位論文：

CNKI：靜電驅(qū)動(dòng) and 非交叉

A、張亮.振動(dòng)式陀螺接口電路方案設(shè)計(jì)及驗(yàn)證[D].哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學(xué)，2009：3-4.

B、王雄.搖擺質(zhì)量微陀螺關(guān)鍵技術(shù)研究[D].長(zhǎng)沙：國(guó)防科學(xué)技術(shù)大學(xué)，2012：9-10.

C、湯衛(wèi)豐.硅微陀螺接口分布參數(shù)建模及測(cè)控電路優(yōu)化設(shè)計(jì)[D].南京：南京理工大學(xué)，2015：3.

這三篇論文中關(guān)于“靜電驅(qū)動(dòng) and 非交叉”的內(nèi)容均引用了2008年美國(guó)California大學(xué)發(fā)表了一種微陀螺，采用非交叉梳尺驅(qū)動(dòng)質(zhì)量塊，利用平行交叉梳尺檢測(cè)輸入角速度，都配了該微陀螺的圖片（如圖2）

因此，考慮對(duì)該部分內(nèi)容中提到微陀螺的參考文獻(xiàn)進(jìn)行追蹤，首先鎖定了該內(nèi)容所對(duì)應(yīng)的英文參考文獻(xiàn)：

L.A.Oropeza-Ramos，C.B.Burgner，K.L. Tuner.Inherently Robust Microgyroscope Actuated by Parametric Resonance.IEEE MEMS 2008， Tucson，AZ，USA，2008：872-875

3.3 三次追蹤——對(duì)參考文獻(xiàn)作者進(jìn)行追蹤

利用Google檢索獲取追蹤得到的英文參考文獻(xiàn)的全文內(nèi)容，進(jìn)行仔細(xì)閱讀后發(fā)現(xiàn)，該文獻(xiàn)中雖然文字部分公開(kāi)了驅(qū)動(dòng)電極采用非交叉梳齒的發(fā)明點(diǎn)，但是文章中的配圖（如圖2）卻無(wú)法毫無(wú)疑義地確定是采用的非交叉梳齒電極。

Google：Inherently Robust Microgyroscope Actuated by Parametric Resonance

追蹤該參考文獻(xiàn)的作者——K.L.Turner，該作者為加州大學(xué)圣巴巴拉分校教授，他發(fā)表了大量的關(guān)于微陀螺相關(guān)的期刊論文，該英文文獻(xiàn)中具體提及了“非交叉梳齒”，而考慮到研究的延續(xù)性，分析Tuner很可能還有其他的期刊論文中公開(kāi)了該結(jié)構(gòu)特征，在google中對(duì)該作者進(jìn)行進(jìn)一步的追蹤檢索：

Google：Turner and non interdigitated

A、疑似對(duì)比文件：期刊論文《Tunable Microelectromechanical Filters that Exploit Parametric Resonance》，公開(kāi)了非交叉梳齒，如圖3.1；

B、疑似對(duì)比文件：Turner的學(xué)生Wenhua Zhang的博士論文《Nonlinear Dynamic of Micro-Electro-Mechanical Oscillators and their Application in Mass Sensing》，公開(kāi)了非交叉梳齒，如圖3.2；

C、疑似對(duì)比文件：期刊論文《Linear and Nonlinear Tuning of Parametrically Excited MEMS Oscillators》，如圖3.3；

D、疑似對(duì)比文件：期刊論文《Effect of cubic nonlinearity on auto-parametrically amplified resonant MEMS mass sensor》，如圖3.4

上述四篇期刊論文中都公開(kāi)了非交叉梳齒電極的結(jié)構(gòu)，與本申請(qǐng)中的電極結(jié)構(gòu)相一致，但對(duì)于施加交流電，采用邊緣場(chǎng)效應(yīng)來(lái)驅(qū)動(dòng)振動(dòng)卻沒(méi)有具體提及。

3.4 四次追蹤——對(duì)關(guān)鍵詞檢索結(jié)果文獻(xiàn)作者進(jìn)行追蹤endprint

同時(shí)，審查員分析存在如此多的非交叉梳齒電極結(jié)構(gòu)的相關(guān)研究，也許有可能存在公開(kāi)了上述非交叉梳齒電極的工作原理的對(duì)比文件。因而結(jié)合關(guān)鍵詞“parametric resonance”繼續(xù)檢索，并得到一篇疑似對(duì)比文件，公開(kāi)了邊緣場(chǎng)效應(yīng)：

Google：Parametric resonance and non interdigitated

A、疑似對(duì)比文件：summary《microelectromechanical nonlinear parametric resonance》

但上述文獻(xiàn)僅僅為一篇出自Center for Silicon System Implementation Research Summary的小短文，根據(jù)該summary的作者Congzhong Guo以及單位Center for Silicon System in CMU（Carnegie Mellon University）進(jìn)行追蹤。

Google：Congzhong Guo

A、疑似對(duì)比文件：Doctor theses——《Bi-state Control of Microelectromechanical Nonlinear and Parametric Resonance》

仔細(xì)閱讀Congzhong Guo在卡耐基梅隆大學(xué)的博士論文《Bi-state Control of Microelectromechanical Nonlinear and Parametric Resonance》，文章中不僅明確記載了采用非交叉梳齒電極結(jié)構(gòu)涉及利用了非交叉梳齒之間的邊緣場(chǎng)效應(yīng)來(lái)產(chǎn)生驅(qū)動(dòng)力的作用，同時(shí)在其舉例中隱含公開(kāi)了在一對(duì)非交叉梳齒靜電驅(qū)動(dòng)電極上施加交流電壓，且所述微陀螺結(jié)構(gòu)采用的參數(shù)激勵(lì)的方式對(duì)基體進(jìn)行驅(qū)動(dòng)振動(dòng)，驅(qū)動(dòng)模態(tài)和檢測(cè)模態(tài)互相匹配的（如圖4）。

4 結(jié)論

信息大爆炸時(shí)代，專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)浩如煙海，而如何從這茫茫的知識(shí)海洋中快速有效地尋找到合適的對(duì)比文件，對(duì)審查員的檢索能力提出了嚴(yán)重挑戰(zhàn)，而追蹤檢索則是一條高效的檢索之路。結(jié)合上面的實(shí)際案例我們可以發(fā)現(xiàn)，在實(shí)際檢索中，追蹤檢索能夠有效地幫助我們順藤摸瓜，沿著一條可靠的技術(shù)脈絡(luò)發(fā)展深挖下去，進(jìn)而快速地得到相關(guān)的對(duì)比文件，追蹤檢索的過(guò)程中能夠幫我們避開(kāi)文獻(xiàn)陷阱，將最相關(guān)的文獻(xiàn)呈現(xiàn)出來(lái)。追蹤檢索目的性強(qiáng)，專業(yè)而細(xì)致，讓審查員的工作事半功倍，是審查員進(jìn)行專利檢索所不可或缺的檢索技巧和方法。同時(shí)，我們也應(yīng)看到，追蹤檢索既能獨(dú)立使用，對(duì)申請(qǐng)人和發(fā)明人進(jìn)行追蹤，對(duì)期刊作者，或者專利文獻(xiàn)的引證等進(jìn)行追蹤，同時(shí)它也能與關(guān)鍵詞等結(jié)合起來(lái)進(jìn)行檢索，針對(duì)新的關(guān)鍵詞下的相關(guān)文獻(xiàn)和作者等的追蹤，常常也能有意料之外的效果。

參考文獻(xiàn)

[1] 陳旭，彭智勇，劉斌.專利檢索與分析研究綜述[J].武漢大學(xué)學(xué)報(bào)：工學(xué)版，2014， 47（03）：420-425.

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