基于清潔發展機制的林業碳匯扶貧模式研究
———以越西縣為例

臧敦剛，牛曉榮，王 珊，周震東，湯向向，李 鈺

(四川農業大學 經濟學院，四川 成都 611130)

1 引言

為了將大氣中溫室氣體的濃度穩定在防止氣候系統受到危險的人為干擾水平上，《聯合國氣候變化框架公約》(簡稱UNFCCC或FCCC)制定了從屬議定書《京都議定書》，并于2009年制定《哥本哈根議定書》取代2012年到期的《京都議定書》。在2015年12月12日的巴黎氣候大會上，《聯合國氣候變化框架公約》近200個締約方一致同意通過《巴黎協議》，為在《哥本哈根議定書》規定期限后(即2020年)全球應對氣候變化行動作出安排。議定書中制定的CDM機制指出，允許發達國家在發展中國家提供技術、資金投資減排項目完成自己國家的減排承諾，并促進發展中國家可持續發展。作為發展中國家，中國的扶貧仍面臨艱巨的任務。在國內外形勢下，低碳扶貧，如林業碳匯扶貧將成為我國特定地區的脫貧之路。

通過本次課題，探索出了一條林業碳匯扶貧的模式，因地制宜地應用于川西連片貧困區及其他適合發展林業碳匯的地區。在低碳扶貧及精準扶貧的大背景下，更加有利于發展林業碳匯扶貧這一創新的扶貧模式。

2 文獻綜述

2.1 國外相關研究

基于CDM機制，在林業碳匯的扶貧模式的研究上。Patrick Karani和MandlaGantsho認為可以通過金融機構融資活動鼓勵支持和促進其可持續發展，通過提供貨幣刺激和促進發展中國家在CDM中的關鍵作用。例如在CDM機制和碳市場的驅動下，金融機構在促進非洲發展CDM項目中發揮著越來越重要的作用。Prosanto Pal和Girish Sethi指出中小型企業的能效項目將直接有助于發展中國家的可持續發展。因為中小型企業技術落后，制造產品的能耗在總能耗中占很大一部分，在技術上可以通過實行大型企業協助中小型企業來實施CDM項目。如印度西部杰拉克特開展了大型鑄造廠協助中小型鑄造廠的項目。

2.2 國內相關研究

CDM項目在國內的發展只有短短幾年，武曙紅對CDM林業碳匯的市場前景分析表明，目前CDM項目處于起步階段，為減少我國CDM 林業碳匯項目開發商在開發項目過程中所面臨的風險，開發商在簽訂ERPA過程中，應當采取選擇靈活的交易量和交易期，選擇靈活的付款方式，采取固定價格的方式，盡量選擇出售ICERs等策略。丁一通過對四川省涼山彝族自治州已經開展碳匯項目地區的現狀研究發現，項目開展地區經濟發展水平落后，基礎設施建設滯后，農戶對碳匯項目不了解，同時農戶的參與意愿與直接經濟利益相關。因此結合當地實際，建立有效的利潤補償機制，發揮碳匯造林的經濟效用，使農戶受益，同時建立激勵機制，提高林業工作人員的積極性都是目前推廣碳匯扶貧的必要措施。藍虹等通過分析廣西珠江流域再造林林業碳匯項目，認為碳匯資源可以開發為林業碳匯期貨等碳金融衍生產品，通過在期貨市場交易提高農戶收入。也可以將林業碳匯作為抵押品，獲得貸款資金，或發行碳匯債券，引導資金流入農村。鄭麗波認為當前碳匯研究的新視角應該放在林業生態工程投資對區域碳儲量和平衡方面，通過森林經營撫育，促進森林加快增長，提高林木積蓄，從而增加碳匯量投入到碳匯交易中，創造更多的經濟效益。鞏海濱通過對四川省森林資源整體儲量和四川全省地理地貌分區，以及森林生態系統的生態效益評價體系分析，建議四川林業碳匯交易可借鑒CDM造林在造林機制、迪斯尼捐助模式、綠色碳匯平臺交易模式。這樣的好處是有完整的森林經營贈匯減排方法學，利于操作推廣；依托林業產權交易所平臺進行碳匯托管，可以推動林權制度和林業碳匯交易的規范銜接。朱俊杰通過SWOT分析，認為基于CDM機制的林業碳匯扶貧模式，可以開展一系列能夠實現雙贏的CDM合作項目，這既有利于發達國家降低其在國內的進行碳減排的成本，又有利于發展中國家特別是廣大貧困地區通過類似合作項目吸引低碳資金和技術。曾維忠從理論和實踐相結合的角度證明了碳匯與扶貧的關系，一方面扶貧研究的核心問題是如何更好地發揮森林碳匯的減貧潛力，促使森林碳匯產業及其項目開發更有利于貧困人口受益和發展機會的創造；另一方面就研究工作而言，林業碳匯扶貧的理論分析、益貧評估指標構建與方法選擇、宏觀戰略與政策體系研究，以及因地制宜的實證研究都是現階段的側重點。

2.3 文獻綜述

很多國內外學者在基于CDM機制下的碳匯以及碳匯交易領域展開研究討論，但目前國內外對于林業碳匯領域的研究大多集中在碳匯技術性問題以及生態效益方面，鮮有對碳匯的社會效益的深層次研究。之前的學者對低碳扶貧、CDM機制和碳匯的研究，基本涵蓋了三者在各自領域的潛在問題的研究，但是，我們了解并發現三者聯系下的研究甚少。碳匯在國內外仍處于探索開發階段，在我國更是處于起步階段，關于碳匯扶貧的研究更是鮮有。此外，貧困地區低碳扶貧模式與規劃尚未建立。作為一種新的發展模式，低碳經濟在農村經濟發展中起步較晚，有很多關于低碳發展的政策、機制尚處于研究中。CDM機制在國際上的運行并沒有引申到國內的碳交易市場，并未就如何利用CDM機制提出有效措施。因此，在建立我國自己的CDM機制上，仍屬于空白，值得詳細研究。項目的開展便顯得極有意義，可以為此類貧困地區的碳匯扶貧提供理論及實踐依據，為貧困地區脫貧指明道路。

3 碳匯發展現狀

3.1 國內現狀

在這樣的國際新形勢下，中國碳市場建設有兩個不可回避的目標選擇：一是到2050年全球減半的目標；二是全球碳排放的空間越來越緊缺，主要國家均把低碳綠色發展確立為本國的發展戰略目標。中國目前排放總量是全球排放的25%，每年新增排放量占全球排放量的60%，成為第一排放大國和未來全球排放增長主要來源國，我國面臨巨大壓力。全國碳市場的各項準備工作正在積極推進。建成后，中國有望成為全球規模最大的碳排放交易市場。據市場機構預測，全國碳交易市場全面建成后，碳交易將從現貨交易逐漸擴展到碳期貨、期權等各種衍生品，市場空間有望快速擴大。2014年，歐盟委員會啟動了一個與中國緊密合作的三年項目，以支持中國碳排放交易體系的設計和實施。在2015年6月29日中歐峰會上通過的《中歐氣候變化聯合聲明》里，歐盟和中國同意“以現有中歐碳排放交易能力建設合作項目為基礎并加以拓展，進一步加強碳市場方面的已有雙邊合作，并在今后幾年共同研究碳排放交易相關問題。”2017年，中國會全面正式啟動全國范圍內的碳交易，2017年中國碳市場啟動初期的年度分配碳配額總量規模大約在30億～50億t，比當前全球最大的碳交易市場歐盟碳交易市場(EU-ETS)的20億t左右要大很多四川省現狀

在我國四川省川西南地區正在進行由諾華公司出資的清潔發展機制造林再造林項目，我們進行了實地走訪，并采取一對一訪談的形式，了解到，本項目的造林地位于長江上游金沙江和長江的二級支流大渡河流域，水土流失較為嚴重。而項目地區也是2010年我國頒布的《中國生物多樣性保護戰略行動計劃》所選取的32個中國生物多樣性保護優先區之一。這些土地上的森林植被在20世紀50～60年代被破壞，至今沒有得到恢復。同時此項目按照CCB標準實施(氣候、社區和生物多樣性標準)，并開展相關標準的認證。在造林項目計入期內，當地農戶、社區和其他土地使用權人將提供大部分勞動力，項目實施主體將投資造林(包括整地、種苗、造林、除草等)，同時政府會支付給當地村民一定勞務費進行補償。居住在這些偏遠山區的當地居民均生活在貧困線以下，可以通過此項目達到扶貧的作用。

在四川省川西北地區的再造林項目已經于2008年11月通過國家發改委批準，項目規劃在四川西北部的理縣、茂縣、青川、北川、平武5個縣實施人工造林33777畝，項目點的大部分森林于1950～1980年之間退化。且因為該項目邊界內的所有土地在法律上界定為林業用地，放牧仍是非法活動，所以在此沒有土地使用權的沖突。大渡河造林局與香港低碳亞洲有限公司正式簽訂了項目的部分減排量銷售協議。該項目是四川省第一個，中國第二個在聯合國成功注冊的林業碳匯項目。我們以這兩個地區的林業碳匯項目為參考，探索出適合會理等地的林業碳匯扶貧模式。

3.2 存在的問題

3.2.1 資金不足

項目伊始，諾華公司支付總資金的58%～62%給大渡河林業局，用于項目前期樹木種植和管護。由于此項目在我國是初次開展，我國在這條道路上探索前進。國內對林業碳匯項目缺乏深入了解，尤其是對項目的合法性、風險、交易等方面還存在較大的認知差距，主要表現在：林相關利益調整的法律依據不足、業碳匯中利益主體不明確、利益關系邊界無明確規定、林業碳匯活動缺乏有效的利益救濟途徑[1]。項目前期，即使專業工作人員都無法正確預期項目的總資金、資金流向以及發展走勢，導致項目在進行中出現資金鏈短缺，當地政府不得不自掏腰包繼續項目。對于本身經濟貧困的地區來說，這必然加重其經濟負擔。此外，勞動力對碳匯成本的影響也是顯而易見的[2]。

3.2.2 林木沖突

此項目受益人群有限、樹木生長期比較長，回報期比較長。此外，在項目期間，為了防止影響項目的結果，除專業人員外，會限制其他人進去項目區。為防止項目期間，牲畜對樹苗的啃食等傷害，林區禁止放牧。貧困的經濟基礎與難以預期的收益使得當地居民對此項目失去信心。長期以來，適于此項目的地區，以放牧所得為主要經濟來源。相比林業碳匯項目，放牧更能為當地居民帶來切實利益。因此，會有部分居民中途選擇放棄、還原并且放牧。為了完成項目，造林局不得不另尋合適土地、投入資金。

3.2.3 技術不足

當地人長期以來以放牧為生，對于此項目并不了解，此外，林業局對此也是知之甚少。一般民眾很少有機會接觸到這一新鮮事物，國內到林業碳匯的僅限于參與項目造林管護的林農，這些林農對專業知識一無所知，只知道參與此項目會有額外的經濟收益[3]。項目實施前很多農民迫切要求進行專業知識的培訓[4]。盡管項目開始之前，會對專業人員進行培訓，但由于缺乏專業技術和經驗來應對當地惡劣的自然環境，在項目的進行中，林業局不得不多次進行補植，極大地消耗了人力和財力。

3.2.4 環境惡劣

涼山地區生存條件惡劣，平均海拔在 3000 m以上，地勢高寒險峻，溝壑縱橫、自然災害頻發、土壤質量低下、水土流失嚴重、植物生長緩慢等因素，使得樹苗的存活率降低。此外，在我國號召“退耕還林”的過程中，已有一大批土地被占用，使得此項目的選擇地大大減少。當地政府選擇了輪休地作為項目開展地，但這些土地大多貧瘠，樹苗存活率普遍較低。之后補植對當地政府造成更大的經濟負擔。

4 扶貧模式探究

4.1 二次利用

根據對越西和大渡河林業局實地考察，得知碳匯項目的林業種植資金投入約為項目總資金的58%至62%，前期資金投入與項目期間管護費用占據了項目2/3左右的資金，農戶收益甚少，且與放牧收益相差甚多。當然，這與林業生長周期較長有密切關系。項目起訖期限為30年，項目結束后，林木歸居民個人所有。在《巴黎協議》生效的國際背景下，我國2017年全面推行碳交易市場。碳交易市場的形成以及日益完善將更有利于碳匯項目的推廣。碳匯項目的對接和開展需要政府或造林局、林業局等全面管控。碳匯項目的驗收即在前10年每5年檢測一次其碳匯排放量，之后為10年檢測一次。碳匯的排放量在林木生長期間源源不斷的產生，即使項目結束后，其碳匯排放量也是非常可觀的，所以，在符合項目碳匯排放標準的情況下，在某種情況下，原來的碳匯林仍可以繼續完成以后的碳匯項目碳匯排放量。項目結束后，若進行二次利用，需要政府等相關部門進行二次“包裝”繼續進行管護。例如冷杉、云杉要連續撫育5次，其余樹種需要連續撫育3次，撫育內容包括除草、松土和擴坎。由此，項目首次實施時的前期投入在后面的交易中幾乎全部為利益收入(仍需要政府人為管控，補植樹苗)。這將是農戶收益的一大筆來源，使扶貧更加有效益。

4.2 基礎設施建設

發展中國家是碳排放權交易市場的賣方，其產品主要來自生態脆弱的邊遠貧困地區，這些地區具有得天獨厚的固碳資源，這就為邊遠貧困地區的脫貧提供了新的方向。通過發展林業碳匯再結合碳匯市場的交易可以獲得大量的資金和技術用于發展貧困地區，這也解決了貧困地區傳統的資源匱乏問題，將會引起很多外部資源的涌入和內部資源的開發。以四川西南部涼山州貧困地區為例，設立碳匯項目資金專用賬戶，將碳匯項目資金用于造林和再造林以及后期維護后的盈余部分用于建設當地基礎設施，將這部分資金優先用于碳匯項目開展地區，使其能夠依托碳匯優勢而獲得資金支持擺脫貧困，這樣也可以起到示范性作用使其它有條件但尚未發展碳匯項目的地區走林業碳匯脫貧的道路。一個國家或地區的基礎設施是否完善，是其經濟是否可以長期持續穩定發展的重要基礎。如今在很多貧困落后地區，基礎設施建設水平還很低，諸如公路、電力、水利等農村基礎設施都是制約貧困地區脫貧的主要方面，農村基礎設施尤其是公路的相對滯后是貧困地區的共有特征之一。貧困地區公路基礎設施對減緩貧困具有顯著的影響,對貧困地區公路基礎設施的改善,較有可能同時實現減緩貧困的目標。[7]可見，精準扶貧的首要任務就要著眼于基礎設施的建設以及貧困地區重大基礎設施的建設。第二點，發展林業碳匯可以為有條件的地區的脫貧工作起到重要的輔助作用。首先，可以從CDM機制和中國西南部地區連片特困地區的特點分析，CDM機制指發展中國家的造林經換算成吸收二氧化碳的碳匯單位，其次，將這種吸收二氧化碳的指標賣給發達國家以抵消他們工業化發展所排放的二氧化碳的量[6]，從本質上講，森林碳匯扶貧是一種特殊的產業扶貧形式，而貧困人口參與森林碳匯開發是其獲得經濟收益、轉變發展觀念、提升可行能力的最有效途徑。[8]

4.3 生態旅游

在最新的定義中，生態旅游被定義為：以有特色的生態環境為主要景觀的旅游，是指以可持續發展為理念，以保護生態環境為前提，以統籌人與自然和諧為準則，并依托良好的自然生態環境和獨特的人文生態系統，采取生態友好方式，開展的生態體驗、生態教育、生態認知并獲得心身愉悅的旅游方式。對于林業碳匯而言，兼具經濟價值、生態價值和社會價值，[10]那么利用林業碳匯進行扶貧 ，就是將這3種效益綜合開發，生態價值引發經濟價值助力扶貧，進而推動社會效益的產生和放大。進行林業碳匯開發生態旅游的重點即在于利用生態價值產生經濟價值。

應盡量減少采伐具有較強生態功能的原始森林。 政府可以考慮通過環境補貼等手段來推進優化，此外，在適宜的地方發展旅游業，獲取旅游收入也有助于解決森林資源的環境正外部性問題[10]。傳統林業的發展無非依靠木材、衍生物等，在成本同等的情況下，收益率遠遠低于生態旅游，因為除了木材和衍生物的收益外，進行林業生態旅游創新了一種效益更高的資源，便是旅游資源。近年來，隨著旅游業的火熱，國內很多景區負重前行，尤其自然景區更受消費者青睞，于是開發新的旅游資源是迫在眉睫的。林木作為一種常見的、可行性較高的自然資源，以其作為生態旅游的出發點應是切實可行的。

開發生態旅游資源需要因地制宜，除了要對林業進行一定的改善和管理，必須考慮對于當地經濟發展的推進作用。而且要注意的是，林業項目一般周期較長，前期投入也較大，所以在進行相關項目的同時，應把時間成本考慮到位，這樣才能真正的將以生態旅游模式的碳匯項目落到扶貧的實處。

4.4 木材收益

木材生長周期比較長，收益多為未來收益，林牧沖突不可避免，在推廣并實施碳匯項目時，由于農民對其了解甚少，沒有預期到其回報周期較長，便會出現少數項目已實施卻由于沒有達到心理預期而退出的村民，以放牧為生的當地居民因看不到切實的利益轉而放牧。改革開放以來我國一直在“扶貧”的道路上摸索。我們必須意識到，脫貧是一個過程，要想從根本上解決貧困現狀，必須找到一條切實可行之路并堅持實施。越西等地海拔高，資源匱乏，氣候惡劣，不適合工業的發展。碳匯項目的實施便是一條可行之路。

5 政策建議

無論在理論上還是實踐上，林業碳匯與減貧之間都存在密不可分的聯系[10]。我國在進行林業碳匯扶貧模式的探索過程中，應當始終圍繞市場主導、政府引導、窮人參與、合作共贏的基本思路，以貧困農戶的利益為核心地建立健全扶貧政策，在最大限度上滿足農戶、企業、政府的自身利益，以達到林業碳匯扶貧的目標。

5.1 以貧困農戶為主體開展林業碳匯扶貧工作

林業碳匯項目的參與主體包括企業、政府、農戶等，每一個參與的主體都在項目運行中發揮重要作用，然而農戶的主體作用往往被忽視。在貧困地區實施碳匯扶貧，貧困農戶的主體地位尤為重要。要尊重貧困農戶的主體地位，進行深入的走訪調查，讓貧困農戶充分表達自己的真實需求。并且，在保證每一位農戶都能表達自己意愿的同時，還要重點關注弱勢群體的訴求。比如在某些地區農戶以放牧為主，存在林木沖突的現象，放牧可能會對剛剛種植的樹苗造成踩踏，同時啃食問題也會存在。對于此類問題，要以農戶的意愿為核心，一方面可以詢問農戶是否愿意參與林業碳匯項目，另一方面也可以規劃出與林業碳匯項目不相沖突的區域供農戶進行放牧活動。

5.2 結合當地發展需要，建立有效的利益補償機制

利益補償是碳匯造林項目實施的核心問題,也是項目區農戶和政府主導部門最關心的問題。結合當地實際,建立有效的利益補償機制,不僅可以提高補助資金的利用效率,同時還可以體現利益補償的公平性。比如在經濟落后的地區，當地政府沒有足夠的專項資金來主導林業碳匯扶貧項目的開展，會出現項目擱置、碳匯收益不足以彌補項目成本等問題，導致項目難以繼續，需要一定程度上的利益補償。比如在基礎設施欠缺的地區，幫助其進行基礎設施的建設，比發放補償金更能體現農戶在項目中獲得的利益。

5.3 根據林業碳匯項目的實施情況，健全參與機制

貧困農戶是扶貧工作的主要對象，也是碳匯造林和的實施主體。然而已有研究表明：盡管我國當前林業碳匯項目開展主要集中在邊遠貧困地區，但貧困農戶不僅難以參與林業碳匯項目建設，也難以獲得公平合理的收益[12]。對此，要充分發揮貧困社區、專業合作社、非政府組織等的作用，不斷提高貧困農戶參與林業碳匯項目的組織化程度；注重調動內生動力，通過設立一系列優惠和支持條件，給予市場主體在參與方式、參與深度等方面更多的選擇空間，并在實踐中不斷探索、總結和推廣因地制宜的項目運作模式及其利益分配機制，通過效益驅動發展。

5.4 堅持科學造林，保護項目區的生物多樣性

造林的非科學性不僅對生物多樣性的恢復發揮不了積極作用，反而會進一步惡化生物多樣性的恢復。盲目追求樹木速成，栽種單一樹種和過密種植,都不利于造林地塊的生物多樣性恢復[12]。為了達到既定的造林目標，砍伐掉一些不利于碳匯項目的林木，這也是不科學的。比如在越西縣申果莊附近，就常年有野生大熊貓出沒，若是改變林木種類，大熊貓沒有了特定的食物來源，也會造成不必要的損失。科學造林是保護生物多樣性的基礎，應當在此基礎上進行林業碳匯項目的開展。

[1]王小兵.實現林業碳匯生態價值的幾點建議[J].理論價格與實踐，2014(11).

[2]黃宰勝,陳欽 我國林業碳匯成本影響因素研究[J].價格理論和實踐，2014(10).

[3]陳娟麗.我國林業碳匯存在的障礙及法律對策[N].西北農林科技大學報，2015-9-10(15).

[4]廣西世界銀行貸款《廣西綜合林業發展和保護項目》生物碳基金人工造林子項目的工作匯報資料[EB/OL].[2014-08-02].http://www.fcarbonsinks.gov.cn/.

[5]譚清香.農村公路基礎設施對減緩貧困的影響評估[D]．北京：中國社會科學院研究生院，2003

[6]康惠寧,馬欽彥,袁嘉祖.中國森林C匯功能基本估計[J].應用生態學報,1996(7)

[7]曾維忠,張建羽,楊帆.森林碳匯扶貧:理論探討與現實思考[J].農村經濟,2016(5).

[8]王小兵.實現林業碳匯生態價值的幾點建議[J].理論價格與實踐，2014(11).

[9]姜 昕,王秀娟.森林的最優采伐決策模型——一個新的林業經濟政策分析框架[J].林業科學，2013(9).

[10]杜受祜.全球變暖時代我國城市的綠色變革與轉型 [M]．北京：社會科學文獻出版社，2015．

[11]Benessaiah K. Carbon and livelihoods in Post-Kyoto: Assessing voluntary carbon markets [J]. Ecological Economics, 2012. (77).

[12]胡鞍鋼,胡光宇. 援助與發展[M].北京:清華大學出版社，2005.