高校縱向科研項目管理實施體系的構建

朱斌+古陽

【摘要】高校縱向科研項目管理實施體系的規范化，有利于高校縱向科研項目的綜合計劃全過程管理，明確高校科研管理機構和科研人員在科研項目實施過程中的責任、義務、權限以及應履行的手續。同時，高校科研項目管理實施體系的建立，為高校縱向項目的順利完成、提升基礎及應用基礎研究水平，促進原創性、高水平、標志性研究成果的產生提供了制度保障。

【關鍵詞】高校縱向科研項目實施體系構建一、縱向科研項目的定義和分類

1.縱向科研項目的定義

縱向科研項目是高校科研的重要組成部分，主要包括軍口縱向和民口縱向。軍口縱向項目主管機關包括軍委裝發部、軍委科技委、國家國防科工局、教育部、中國電子科技集團公司等。民口縱向項目主管機關主要是：國家自然科學基金委員會、國家各部委（包括國家科學技術部、國家教育部、國家工業和信息化部、國家發展改革委員會等）、全國哲學社會科學規劃辦公室、各省內部門（包括省科學技術廳、省教育廳、省經濟和信息化委員會、社科規劃辦公室等）。

2.縱向科研項目的分類

縱向科研項目分為重大項目、重點項目和一般項目。重大項目是指圍繞國家或國防重大戰略需求，具有戰略性、前瞻性，一旦突破即會產生深遠影響的研究活動。重大項目以實現共性關鍵技術、專用關鍵技術群體性突破和工業技術升級應用為目標，具有集成性、示范性、帶動性和標志性等特點，以跨領域、跨專題形成產品工程樣機、重大技術系統并實現工程應用為主要成果。哲學社科類是指以解決國家經濟建設與社會發展過程中具有前瞻性、戰略性、全局性的重大理論和實際問題及人文社會科學基礎學科領域重大問題為研究內容的項目。

重點項目是指具有較明確應用背景，以實現關鍵技術突破或工程應用為目標的項目，以形成原理（驗證）樣機、實用新技術、先進裝備或集成應用系統、標準規范等為主要成果。哲學社科類是指主要研究我國改革開放和社會主義現代化建設中的重大理論和現實問題，以及學科建設的重要基礎理論問題的項目。

一般項目是指探索性、基礎性較強，以增強原始創新能力、支撐國家、國防科技發展和獲取自主知識產權為目標的項目，以實踐原理驗證，形成專項技術報告、發明專利等為主要成果。哲學社科類是指一般性基礎研究和應用對策研究項目。

二、縱向科研項目的管理機構

高校承接的縱向項目一般說來實行科技處、各二級行政單位兩級管理體制下的項目負責人制及按市場機制運行的研究院管理體制。學校科技處負責對全校縱向項目進行綜合計劃全過程管理，設立相應的縱向科研項目管理科室。校內二級行政單位負責組織、落實本單位承接的縱向項目的綜合計劃并監督實施，項目負責人原則上由校內在職人員擔任。項目負責人應根據上級機關和學校頒布的管理辦法，在項目組內對人、財、物、任務分工及成果具體實施組織、分配、調整等全過程管理。學校二級科研管理機關應對其實施實行宏觀計劃指導、評審督促和監督管理。

三、縱向科研項目的申請

在主管部門發布項目指南后，科技處相關科室通知校內二級行政單位科研科組織相關教師進行申報。申請者應嚴格按照項目指南要求撰寫項目申請書，并在規定時間內提交給所在二級行政單位科研科。二級行政單位科研科將本單位項目申請書審核、匯總后，在規定時間內提交給學校科技處相關科室。對不合格或逾期提交的項目申請書，各二級行政單位科研科和學校科技處相關科室有權不予受理。對于限額申報項目，校內二級行政單位科研科須按照申報通知要求，對本單位項目申請書進行嚴格初審，擇優報送科技處各主管科室。主管科室在匯總校內各二級行政單位報送的項目申請書后，組織校內專家進行評審，并在此基礎上擇優報送上級項目主管部門。

四、縱向科研項目的過程管理

主管部門下發的立項通知書是縱向項目立項的原始憑據。項目立項通知應留存于學校科技處相關科室用于項目建檔。項目批準立項后，須按規定向科技處相關科室提供項目研究責任書、項目年度工作計劃、涉密科研課題組負責人保密責任書（涉密類項目填寫）等文檔資料，由項目負責人所在二級行政單位科研科報送科技處相關科室，并按要求填寫相應的合同書或協議書，完備相關手續后方能立項。立項項目第一筆經費到達學校財務后，科技處相關科室通知校財務處為其建立經費本。項目負責人須按項目合同以及年度計劃組織項目實施。在項目執行期間，科技處相關科室將隨時對項目執行情況進行檢查。

在研項目實行重大事故報告制度。在研項目執行過程中，如有重要人事變動、研究方案修改、因故中止項目工作等情況，項目負責人應及時提交書面報告并經所在二級行政單位出具證明后，報科技處相關科室及上級項目主管部門。書面報告經審查同意后方可生效。在研項目負責人應按照主管機關要求按時編寫各類年度總結及報告，由項目負責人所在

二級行政單位科研科報送科技處相關科室存檔及提交主管部門。項目組以及承接項目的二級行政單位須做好項目的檔案管理。項目執行期間產生的過程文件（包括申請書、立項通知、年度工作計劃、結題報告等）均須做到有案可查。

五、縱向科研項目的結題

項目組應按時、按質完成任務。縱向項目一旦按計劃完成，項目負責人應按要求及時提供各種結題文件，填報相關驗收手續，并將全部文檔資料，包括：研究結果、論文、論著、總結報告、標準規范、GF報告、樣品、樣機、測試報告、軟件源程序、仿真模型、流程圖、原理圖、加工圖、印制電路圖、工藝文件等，以及全部過程文件：立項申請書、論證報告、年度計劃、年度總結、中期檢查報告及其他管理文件的紙制、電子版整理齊備，在規定的時間內提交所在二級行政單位科研科。二級行政單位科研科對提交的材料進行審查并經科研主管負責人簽署意見后報科技處相關科室審核。審核通過后，科技處向項目下達部門提出申請并按規定組織結題驗收。

對按計劃應結題驗收但因某種原因無法參加驗收的項目，項目負責人須以書面報告說明事由，并由所在二級行政單位科研科進行審查、經科研主管負責人簽署意見后報科技處相關科室審批。相關科室向上級項目主管部門及科技處處長匯報后決定是否同意對有關項目延緩驗收。對未按要求結題驗收而又未獲延緩批準的項目，科技處可給予項目負責人相應處理。

六、縱向項目經費管理

科研經費下達后，由各單位科研秘書辦理科研經費本。經費使用應嚴格按照國家和學校的相關財務管理辦法執行。如有特殊情況，項目組須提出書面報告，由各學院主管領導簽署意見后報科技處領導審批。科研經費的上賬撥款按照合同中的研制計劃進度與實際完成節點相結合的原則進行。經費到校后，由科技處依據上級機關撥款計劃和項目實際完成節點情況，報計財處安排撥款。

七、保密及知識產權

嚴格保密制度，科研項目按其上級主管機關確立的密級，由承擔任務的各二級行政單位、項目組按國家有關保密條例管理；自擬申請的項目按《電子科技大學確定國家秘密事項的規定》完成定密程序，并按要求承擔和履行保密職責。涉密科技檔案、資料，原則上不準翻印或摘抄；確需翻印或摘抄時，應按保密要求辦理相關手續。科研人員及科研管理人員應遵守有關部門和學校頒布的保守技術秘密的條例、法規，自覺保護學校承擔任務的技術秘密。

學校依法保護科研人員的合法權益，科研人員和科研管理人員應高度重視專利及知識產權保護工作。在任務執行期間及結題驗收時，科研人員須主動進行申請專利的咨詢活動，項目管理人員也可根據情況，建議科研人員尋求專利保護。endprint