電力物資質(zhì)量管理風險分析與防范

郝澤軍

（國網(wǎng)湖北省電力公司，湖北 武漢 430077）

電力物資質(zhì)量管理風險分析與防范

郝澤軍

（國網(wǎng)湖北省電力公司，湖北 武漢 430077）

電力物資的質(zhì)量是保證電網(wǎng)安全運行的重要基礎(chǔ)，有效地防范電力物資質(zhì)量管理風險是電力企業(yè)必須面對的挑戰(zhàn)之一。針對電力物資質(zhì)量管理的關(guān)鍵業(yè)務(wù)，采用風險管理方法識別并分析了質(zhì)量管理中存在的風險因素，并提出了可行的風險防范措施，以促進電力物資質(zhì)量管理的規(guī)范性與科學性提升。

質(zhì)量控制；風險識別；風險點；電力物資

把質(zhì)量作為“百年大計”一直是電力企業(yè)的重要指導(dǎo)思想，物資質(zhì)量控制要覆蓋設(shè)計、生產(chǎn)、檢驗、交付等全過程，對電網(wǎng)的建設(shè)水平提升有重要意義。采用風險管理相關(guān)方法，能使公司在物資質(zhì)量控制過程中預(yù)先收集相關(guān)風險因素，并對風險的重要性和可能性進行評估，從而制訂出合理的風險應(yīng)對策略來有效防范風險的發(fā)生和降低風險造成的損失，促進管理水平的不斷提升。

本文針對質(zhì)量管理業(yè)務(wù)，重點從設(shè)備監(jiān)造、設(shè)備材料抽檢方面對質(zhì)量風險進行識別和評估，參考歷史數(shù)據(jù)和案例對質(zhì)量風險點進行了分類分級，分析了風險來源，制訂了合理的措施和制度保障質(zhì)量。這些工作有助于公司對電力物資質(zhì)量保障提供事前的預(yù)防方法和采取內(nèi)部控制措施。

1 電力物資質(zhì)量風險識別與分析

風險識別是風險管理的基礎(chǔ)，是風險防控措施的依據(jù)。風險來源于不同的方面，有的源于工作細則制訂的不夠細致，有的源于業(yè)務(wù)執(zhí)行規(guī)范性不足，有的源于業(yè)務(wù)人員的疏忽，有的源于業(yè)務(wù)部門之間的協(xié)調(diào)溝通不到位。

從外部因素和內(nèi)部因素兩個層面上對物資質(zhì)量管理所面臨的風險因素進行了系統(tǒng)識別。風險識別需要確定風險事件、識別風險因素、初步判定風險后果，本文采用調(diào)研問詢、參考歷史數(shù)據(jù)等風險識別技術(shù)，對產(chǎn)品質(zhì)量管理環(huán)節(jié)的風險點進行識別。

建立風險點清單后，進一步對識別出來的風險成因進行分析，采用魚骨圖等方法從影響風險形成的人員、設(shè)備、技術(shù)、管理、環(huán)境、信息等方面分析風險的原因。主要工作流程為：①基于業(yè)務(wù)流程，對質(zhì)量管理涵蓋的各流程進行梳理，識別風險相關(guān)業(yè)務(wù)。②針對風險相關(guān)流程，梳理并分析流程內(nèi)涉及風險的步驟及節(jié)點。③針對流程每個階段及具體節(jié)點識別風險點，即產(chǎn)生風險的具體業(yè)務(wù)行為或業(yè)務(wù)行為方式。依據(jù)業(yè)務(wù)行為是否造成腐敗、公司項目施工進度受阻、項目質(zhì)量出現(xiàn)問題以及管理水平不佳等，將風險進一步劃分為法律風險、廉潔風險、管理風險。④邀請業(yè)務(wù)專家依據(jù)風險造成的后果和風險發(fā)生的可能性對各個風險點進行評價，將風險點劃分為重大風險、中等風險和一般風險三類。根據(jù)上述步驟，本文針對某省電力公司的質(zhì)量管理業(yè)務(wù)進行了風險識別與分析工作，得到以下的風險點清單，如表1所示。

表1 電力物資質(zhì)量管理風險點清單

從風險類別來看，物資質(zhì)量管理業(yè)務(wù)的15個風險點均為管理風險。此外，風險點1屬于法律風險，比例為7%；風險點5，10，12屬于廉潔風險，比例為20%.從風險等級來看，重大風險3個，比例為20%，中等風險8個，比例為53%，一般風險4個，比例為27%.

2 電力物資質(zhì)量管理風險防控措施

風險防范策略主要包括事前控制和事中控制兩類。風險事前控制即事前預(yù)防，以期在業(yè)務(wù)開展前對可能產(chǎn)生的風險進行主動避規(guī)，主要以教育培訓和業(yè)務(wù)研討的方式展開，主要方式包括積極開展風險培訓教育，增強風險意識；定期開展法律知識的培訓，培養(yǎng)契約精神；定期開展企業(yè)通用制度、操作規(guī)范、業(yè)務(wù)流程的培訓；適當?shù)亻_展跨地區(qū)、跨部門的業(yè)務(wù)交流活動，提升管理水平；加強供應(yīng)商關(guān)系管理相關(guān)規(guī)定的宣傳，提升供應(yīng)商的法律意識、誠信意識。風險事中控制措施是預(yù)防風險的核心環(huán)節(jié)，通過在質(zhì)量管理業(yè)務(wù)過程中建立起自查自糾和風險告知等方式，對業(yè)務(wù)人員的行為、業(yè)務(wù)規(guī)范落實過程進行動態(tài)提示，以盡早遏制風險。這些措施構(gòu)成了工作人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)操作時的規(guī)范指導(dǎo)。針對發(fā)現(xiàn)的15個風險點，逐一制訂了風險防控措施，形成了“三卡一冊”的風險防控措施，即風險防范卡、重大風險崗位防范卡、崗位風險提示卡和抽檢重大風險點防控手冊，如圖1所示。

圖1 物質(zhì)質(zhì)量風險防控措施示意圖

由于篇幅限制，各類防控措施成果簡述如下。

《風險防控卡》以卡片的形式對業(yè)務(wù)中的風險點進行提示，卡片上包含了業(yè)務(wù)單元、風險點信息、崗位名稱、法律法規(guī)、風險等級等信息。《崗位風險提示卡》將具體的崗位責任與風險點進行掛鉤，將風險責任逐一分解到物資管理各層次的管理崗位上，可以給崗位人員業(yè)務(wù)操作提供明確的業(yè)務(wù)要點提示，健全了風險責任體系。

《重大風險崗位提示卡》以卡的形式對質(zhì)量管理相關(guān)崗位人員的職責分工、涉及風險點、風險防控措施進行了確定。該卡應(yīng)分發(fā)給崗位責任人，并貼于明顯處，在實際業(yè)務(wù)開展中，崗位責任人應(yīng)嚴格按照該卡進行業(yè)務(wù)操作。

《物資抽檢重大風險點防控手冊》針對“抽檢計劃信息泄露風險”“抽樣，取樣、送樣規(guī)范性風險”“抽檢質(zhì)量問題處理”三個重大風險點，引入隨機抽檢和雙盲樣等機制，并對取樣、送樣環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)操作進行規(guī)范，以避免人為因素的干擾，在一定程度上規(guī)避了此環(huán)節(jié)的廉潔風險和法律風險。

3 結(jié)束語

本文采用風險管理方法對電力物資質(zhì)量管理業(yè)務(wù)中可能存在的風險進行了識別與分析，針對重大風險、中等風險和一般風險的影響范圍與后果，制訂了“三卡一冊”的風險防控措施體系，完善了目前電力物資質(zhì)量管理的業(yè)務(wù)規(guī)范，有助于形成一套行之有效的物資質(zhì)量風險防控長效機制。

［1］郝澤軍，陸穎.電力企業(yè)供應(yīng)鏈風險防控及措施研究［J］.物流科技，2016，39（12）.

［2］李成，馬波濤，劉曉龍.電網(wǎng)物資質(zhì)量管理研究［J］.中國市場，2017（18）.

［3］李軍博，李軼文，張旭.電網(wǎng)物資質(zhì)量監(jiān)督管理的逆向改進提升［J］.科技與創(chuàng)新，2017（17）.

〔編輯：張思楠〕

F407.61

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2017.23.079

2095－6835（2017）23－0079－03