基于層次性的文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化路徑及動力研究

范群林（副教授）

基于層次性的文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化路徑及動力研究

范群林（副教授）

文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力是企業(yè)在創(chuàng)新性文化科技等智力活動中所形成的能力，這種能力的培養(yǎng)與形成需要組織內(nèi)部各個層面的相互依賴和支持。基于組織結構的層次性，提出相應的文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化路徑模型，并根據(jù)CES生產(chǎn)函數(shù)，提供了模型的驗證方法。研究結果表明：文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演進路徑遵循著演化規(guī)律，通過組織結構中的三個層面（個體層面、團隊層面和組織層面）之間的相互作用，加上不同層面具備的內(nèi)在動力，即個體所具備的信息獲取能力、知識消化和轉(zhuǎn)換能力，團隊所具備的知識應用能力，組織所具備的良好的組織結構，共同影響文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的發(fā)展。

技術創(chuàng)新能力；文化科技企業(yè)；演化路徑；層次性

一、引言

技術創(chuàng)新能力的概念主要是由技術能力引申而來。文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的研究屬于一個新興領域，研究成果尚不豐富，內(nèi)容體系尚不成熟。對該能力的研究主要集中在兩個方面。其一，從不同角度對文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行界定和闡述。以資源觀為視角，認為文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力是一個組織的戰(zhàn)略資源，它以靜態(tài)存量存在于組織中。以能力觀為視角，在資源觀的基礎上認為技術創(chuàng)新能力是文化科技企業(yè)的核心競爭能力，在企業(yè)競爭優(yōu)勢方面發(fā)揮著重要的作用（余菲菲等，2013）。以知識觀為視角，認為文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力是一種動態(tài)的累積性知識，其累積性知識表現(xiàn)在以企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境為依據(jù)，創(chuàng)造、管理、保護和運用技術的過程中（樂祥海等，2013）。其二，探索有關文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響因素，并構建其影響因素評價體系。張杰等（2007）從跨層次的視角探索并構建了企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價體系，提出影響該能力的個體層面因素包括企業(yè)家素質(zhì)和員工創(chuàng)新行為，組織層面影響因素包括組織創(chuàng)新氛圍和組織學習能力，通過層次分析法進行權重分析得出組織創(chuàng)新氛圍對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響程度較深。無論是從概念界定還是因素探討方面研究企業(yè)技術創(chuàng)新能力，終究是對該能力的靜態(tài)研究。而技術創(chuàng)新能力的形成及發(fā)展是一個動態(tài)的過程，獲取該種能力的企業(yè)遵循著清晰的技術創(chuàng)新能力演化路徑。因此，具有演化特征的企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化路徑研究將是該能力研究的進一步深化。

演化理論的思想源于生物學上的“自然選擇”，并逐漸應用于經(jīng)濟學，由此出現(xiàn)了經(jīng)濟學意義上的“市場選擇”思想。Nelson（1997）認為，“演化”是一個動態(tài)的過程，是對較長時間逐漸形成的變化過程的規(guī)則性概括，通過被概括出的規(guī)則性，可以預見到未來可能產(chǎn)生的結果，而變化的根源是市場選擇的結果。最初的“演化”定義較好地揭示了演化不斷優(yōu)化某種事物的內(nèi)涵（盛昭翰，2002）。因此，企業(yè)技術創(chuàng)新能力的演化亦遵循著一定的規(guī)律，其演化路徑存在的根源即是市場對文化科技的選擇，而演化過程即是不斷優(yōu)化企業(yè)文化科技結構的過程。文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的演化路徑主要表現(xiàn)為：一是根據(jù)市場選擇和技術進步，對已有文化科技的再開發(fā)與創(chuàng)新；二是通過對有價值的信息進行獲取、識別、轉(zhuǎn)換、內(nèi)化和創(chuàng)造，發(fā)掘出潛在的新的文化科技，無論是對技術還是對有價值信息的有效利用，其根源是對知識的獲取和創(chuàng)造。而Arthur研究（1989）表明，知識獲得和創(chuàng)造具有路徑依賴性。因此，通過探索“創(chuàng)新想法——創(chuàng)新成果——文化科技”在“個體層面——團隊層面——組織層面”的遞進式轉(zhuǎn)換過程，有利于深刻地剖析文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化路徑，為文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的培養(yǎng)提供可供借鑒的廣闊視野。

二、文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化的層次性

系統(tǒng)思想要求人們用整體的觀點看世界，而層次性作為系統(tǒng)的基本屬性，核心問題是如何解決系統(tǒng)內(nèi)層次與層次之間的關系問題。文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的演化路徑具有層次性的特點，對此學者們從不同角度進行了解讀。彭紀生（2008）認為，政府不同部門在技術創(chuàng)新目標取向上的政策協(xié)同表現(xiàn)出顯著的階段性特征；隨著國家對技術的高度重視，政策協(xié)同程度也在迅速提高；技術政策話語權分布不均衡的深層次原因在于國家經(jīng)濟和政治體制改革過程中的制度路徑依賴和部門利益之爭。卜心怡等（2014）把知識到技術的演化過程劃分為不同層次，在企業(yè)能力理論、知識管理理論及復雜系統(tǒng)理論基礎上，把知識、慣例、資源及能力有機地整合到一個框架體系中，以知識為邏輯起點構建了由能力補給系統(tǒng)、慣例“三器”（感應器、加工器、效應器）系統(tǒng)、資源操作循環(huán)系統(tǒng)組成的文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演進機理模型。

企業(yè)技術創(chuàng)新能力作為企業(yè)技術能力的關鍵和基礎，其演化也存在一定的層次性。從組織結構出發(fā)，將其分為個體層面、團隊層面和組織層面。文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力從形成到發(fā)展的過程在各個層次中的表現(xiàn)形式各有不同，而它們的表現(xiàn)也恰好解釋了企業(yè)內(nèi)部各層次之間的某種關系，即文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化路徑在三個層面的相互依賴和遞進關系。本文以組織內(nèi)部為研究視角，基于系統(tǒng)思想和層次性分析，提出文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的演化路徑主要依賴于“個體——團隊——組織”三個層面之間的相互作用，共同促進文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的成長與發(fā)展。

三、文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的演化過程

1.個體層面到團隊層面的演化。1990年，Cohen和Levintha首次提出“吸收能力”概念，他們認為吸收能力是指組織內(nèi)部成員不斷對新信息的價值進行識別，并對有價值的信息進行消化吸收，進而商業(yè)化應用的過程。Zahra和George（2002）進一步提出吸收能力由四個方面構成，分別為獲取能力、消化能力、轉(zhuǎn)換能力和應用能力。本文借鑒Zahra和George（2002）的研究成果，基于吸收能力中的獲取能力、消化能力和轉(zhuǎn)換能力，具體闡述個體層面中的“信息獲取與轉(zhuǎn)換——知識消化與積累——創(chuàng)新想法產(chǎn)生”這一過程，并通過團隊成員之間創(chuàng)新想法共享，產(chǎn)生備選創(chuàng)新想法。團隊層面經(jīng)過評估分析，確定該備選創(chuàng)新想法是否得到團隊支持，進而使備選創(chuàng)新想法從個體層面上升到團隊層面，演化過程如圖1所示。

圖1 個體層面到團隊層面演化路徑

文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的演化需要經(jīng)歷一個由信息轉(zhuǎn)化為知識的過程，這一過程開始于個體層面，組織內(nèi)部個體員工作為隱性知識的最主要組成部分和載體，影響著文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的形成與發(fā)展，因此文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新過程的第一步是個體員工識別機會或診斷問題，根據(jù)文化科技企業(yè)內(nèi)部技術的發(fā)展狀況或市場選擇情況，個體員工有意識、有目的地迅速發(fā)掘、識別并獲取相關有價值的信息，即信息獲取能力。員工通過對信息進行分析、理解，將其轉(zhuǎn)化成相關知識，即隱性知識轉(zhuǎn)化為顯性知識。Barton（1995）在對核心技術能力進行論述時提出，核心技術能力的關鍵在于知識學習和內(nèi)化的深度。他的這一觀點為核心技術能力的演化奠定了理論基礎，也為企業(yè)技術能力演化研究提供了思路。員工通過在已轉(zhuǎn)化的顯性知識基礎上不斷學習，充分發(fā)揮知識消化能力，并對知識進行進一步深入探索，從而轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新想法，即知識轉(zhuǎn)換能力為文化科技企業(yè)核心技術的產(chǎn)生奠定了基礎。而在知識消化和轉(zhuǎn)換過程中，學習能力在其中占據(jù)著重要地位。在“信息——知識”這一轉(zhuǎn)化過程中，對轉(zhuǎn)換過來的知識的學習主要分為兩種類型：一種是戰(zhàn)略性學習，即根據(jù)文化科技企業(yè)技術的市場定位，洞察市場發(fā)展前景，發(fā)掘出與全新的技術思想相關的知識進行學習；二是轉(zhuǎn)換學習，即消除已有文化科技帶來的思維定式，不斷開辟新的機會（聶曉波等，2008）。技術團隊通過對員工提供的創(chuàng)新想法進行全方位的評估，最終確定創(chuàng)新想法是否可以獲得技術團隊各方面的支持。

2.團隊層面到組織層面的演化。基于Zahra和George（2002）提出的吸收能力中的應用能力，闡述“創(chuàng)新想法——創(chuàng)新成果——文化科技”這一轉(zhuǎn)換過程，如圖2所示。本文中的應用能力是指團隊將個體成員提供的創(chuàng)新想法進行進一步分析和消化，并將其納入已有文化科技中進行升級，或在該創(chuàng)新想法的基礎上進行獨立研發(fā)，最終形成新的文化科技。通常，團隊是創(chuàng)新想法轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果的重要平臺。一旦備選創(chuàng)新想法得到團隊層面的認同與支持，個人創(chuàng)新行為將上升為團隊創(chuàng)新行為，創(chuàng)新行為將以團隊為單位，在整合組織內(nèi)部資源，協(xié)同各個部門加以支持的基礎上，最終形成創(chuàng)新成果。團隊將創(chuàng)新成果上報給企業(yè)，此時，創(chuàng)新成果從團隊層面上升到組織層面。企業(yè)通過組織擁有的各個技術團隊進行創(chuàng)新成果的價值性、可行性和市場性評估，最終決定是否需要加以商業(yè)化。

圖2 團隊層面到組織層面演化路徑

3.組織層面到團隊及個體層面的演化。從達爾文的“生物進化”角度出發(fā)，文化科技具有“優(yōu)勝劣汰”和“不斷優(yōu)化”的自然屬性。由于市場需求變化和競爭對手技術改進等因素的影響，組織文化科技經(jīng)歷著“創(chuàng)造——應用——轉(zhuǎn)移與保留——變異”的市場選擇過程。通過一定時期的市場選擇，文化科技必將不再符合市場發(fā)展的趨勢，需要升級或創(chuàng)造更新。在技術領域?qū)⒊霈F(xiàn)一定的知識缺口，此時組織層面的知識缺口通過一定的組織結構傳遞給團隊層面和個體層面，進而個體層面將繼續(xù)進行信息挖掘、識別和獲取，通過不斷進行技術升級或創(chuàng)造，填補文化科技企業(yè)在市場選擇中出現(xiàn)的知識缺口（Zhang等，2010）。組織結構的合理化不僅有利于信息從組織層面向個體和團隊層面反饋，張光磊等（2012）還提出組織結構在創(chuàng)新績效中發(fā)揮的作用。企業(yè)組織結構通過知識吸收能力的中介作用影響研發(fā)團隊創(chuàng)新績效，而且組織結構中的集權程度、反饋速度、部門整合能力均通過知識吸收能力影響團隊創(chuàng)新績效。而文化科技成果是文化科技企業(yè)創(chuàng)新績效的重要表現(xiàn)形式。技術創(chuàng)新能力的演化路徑受到吸收能力和組織結構的影響，不斷在個體層面、團隊層面和組織層面循環(huán)往復，由此，技術創(chuàng)新能力的演化路徑呈現(xiàn)出一定的路徑依賴性和可持續(xù)性。

四、文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的演化路徑驗證模型構建

文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的形成和發(fā)展得益于知識和技術的不斷積累，而知識和技術積累的過程也是文化科技企業(yè)各個層面所需動力的培養(yǎng)及應用過程。從個體層面到團隊層面的演化路徑分析表明，文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化路徑涉及的內(nèi)在動力為吸收能力中所包含的獲取能力、消化能力和轉(zhuǎn)換能力，即根據(jù)市場選擇中出現(xiàn)的知識缺口，個體成員通過對有價值信息的獲取、消化和轉(zhuǎn)換，將信息轉(zhuǎn)換為創(chuàng)新想法，通過可行性評估，得到團隊層面的技術支持。從團隊層面到組織層面的演化路徑分析表明，文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化路徑涉及的關鍵內(nèi)在動力為吸收能力中所包含的應用能力，即團隊給予個體成員所提出的創(chuàng)新想法以技術上的支持，進行進一步的研發(fā)，形成可視化的創(chuàng)新成果，根據(jù)文化科技企業(yè)對技術的專有權問題，對創(chuàng)新成果加以商業(yè)化。從組織層面再到團隊和個體層面的演化路徑分析表明，文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化路徑涉及的關鍵內(nèi)在動力為企業(yè)組織結構，任何文化科技或產(chǎn)品的生命周期都存在有限性問題，隨著技術的不斷發(fā)展，企業(yè)所具有的文化科技將不再適應市場發(fā)展的需要，此時文化科技企業(yè)存在一定的知識缺口，組織中的個體成員通過一定的組織結構，獲取到市場反饋信息或知識缺口，進而繼續(xù)進行文化科技的創(chuàng)造或升級。綜上所述，可構建如圖3所示的文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化路徑模型。

圖3 文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化路徑模型

基于不同層面轉(zhuǎn)換過程中的內(nèi)在動力投入，可構建一個“投入—產(chǎn)出”模型，并運用CES生產(chǎn)函數(shù)模型探索各內(nèi)在動力是否存在對文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的推動作用。1961年，美國學者Arrow和Solow根據(jù)生產(chǎn)實踐提出CES模型。與C-D生產(chǎn)函數(shù)模型相比，CES模型中生產(chǎn)要素之間的替代彈性不再恒定為1，而是隨著生產(chǎn)要素在不同生產(chǎn)部門的生產(chǎn)作用不同，其替代彈性呈動態(tài)變化，說明存在特定的因素影響文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的演進，其影響因素不能任意替代。通過應用CES生產(chǎn)函數(shù)模型預測吸收能力和企業(yè)組織結構兩大影響因素的組合對文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的作用，其生產(chǎn)函數(shù)是關于X（吸收能力）、Z（企業(yè)組織結構）的函數(shù)，即：

其中：Y表示文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力；

X表示吸收能力；

Z表示企業(yè)組織結構；

At表示文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升指數(shù)；

δ1表示吸收能力的分布參數(shù)（δ1＞0）；

δ2表示吸收能力的分布參數(shù)（δ2＞0）；

μ代表是否存在規(guī)模報酬及規(guī)模報酬變化情況；

ρ表示替代參數(shù)（ρ≥-1）。

根據(jù)（1）式，分別對X和Z求一階偏導，如（2）式和（3）式所示，可分析X和Z對文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力Y的影響方向。

根據(jù)（2）式和（3）式，計算其彈性。當X或Z不斷優(yōu)化時，可估計X和Z對文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的作用彈性大小。

綜上所述，通過（2）式和（3）式，文化科技企業(yè)可以將定性和定量的分析方法相結合，并根據(jù)各個文化科技企業(yè)自身實際情況，估測吸收能力和組織結構對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響權重等各個指標的數(shù)值，以推測吸收能力和組織結構是否對企業(yè)的技術創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響及影響程度如何。

五、結論

關于文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的研究大多側(cè)重于多因素影響機制的研究，本文基于組織結構的層次性，提出了相應的文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演化路徑模型，并根據(jù)CES生產(chǎn)函數(shù)，提供了模型的驗證方法，不僅為今后實證研究和模型驗證奠定了基礎，也為該領域的進一步研究提供了新的思路。研究發(fā)現(xiàn)，文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力演進路徑遵循著演化規(guī)律，通過組織結構中的三個層面（個體層面、團隊層面和組織層面）之間的相互作用，加上不同層面中具備的內(nèi)在動力，即個體所具備的信息獲取能力、知識消化和轉(zhuǎn)換能力，團隊所具備的知識應用能力，組織所具備的良好的組織結構，共同影響文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力的發(fā)展。但是，即使依賴有效的演化路徑，文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力并不一定總是在提高和發(fā)展。當該演化路徑的各個內(nèi)在動力因素不斷衰弱時，文化科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力可能會出現(xiàn)不斷降低的趨勢。因此，面對各種不確定性因素的存在，文化科技企業(yè)首先應注重各內(nèi)在動力的均衡發(fā)展和穩(wěn)步提升，共同推動企業(yè)技術創(chuàng)新能力朝著有利于企業(yè)的方向發(fā)展，并不斷推動技術創(chuàng)新能力的提高。具體而言，文化科技企業(yè)在進行技術創(chuàng)新能力培養(yǎng)與發(fā)展的同時，需高度注重個體層面、團隊層面和組織層面動力的培養(yǎng)與提高。

1.從風險承擔角度來看，文化科技企業(yè)需要不斷加強對市場風險、組織決策和投融資等問題的分析。比如通過積極謀劃和爭取開展無形資產(chǎn)、動產(chǎn)質(zhì)押等手段，進一步拓展企業(yè)融資渠道，建立健全企業(yè)多元化、多渠道、多類型的投融資機制，降低企業(yè)經(jīng)營風險，為企業(yè)技術創(chuàng)新能力的發(fā)展提供基礎。在當前計算機和互聯(lián)網(wǎng)不斷發(fā)展尤其是移動互聯(lián)網(wǎng)大發(fā)展時代，人們開始將桌上個人電腦的連線上網(wǎng)逐步延伸到智能手機、平板電腦等移動通信網(wǎng)絡與終端上，實現(xiàn)文化科技產(chǎn)品生產(chǎn)和消費的移動互聯(lián)，移動電子商務業(yè)務應運而生，并構成了巨大的市場空間，為此，如何在這一潛在市場中建立一種合理、有效、簡單的邏輯聯(lián)系，對綜合組織層面、組織內(nèi)部的個體及團隊的共同努力具有至關重要的作用。

2.從經(jīng)濟學角度來看，文化科技企業(yè)需要不斷加強對市場環(huán)境的預測和對收入結構的合理安排。

在此基礎上，企業(yè)甚至可以通過科學的組織結構設計，營造全員創(chuàng)新意識，盡可能地發(fā)動和激勵個體和團隊，幫助企業(yè)更好地進行市場預測和資源配置，有助于企業(yè)對創(chuàng)新能力這一核心環(huán)節(jié)有一個準確的把握，并通過加強文化科技資源整合，促進線上與線下的融合互動，提升文化科技企業(yè)網(wǎng)絡服務能力，促進文化科技產(chǎn)品電子商務平臺化發(fā)展。積極利用移動互聯(lián)網(wǎng)、地理位置服務、大數(shù)據(jù)挖掘、全方位展示等新信息技術提升流通效率和服務質(zhì)量，并針對性地展開市場營銷等各項經(jīng)濟活動，為文化科技企業(yè)探索創(chuàng)新能力提升路徑提供支撐。

3.從創(chuàng)新角度來看，文化科技企業(yè)需要不斷調(diào)整與優(yōu)化文化科技創(chuàng)新資源的配置和利用。通過不斷提高文化科技管理創(chuàng)新能力和吸收能力，不斷拓展企業(yè)的經(jīng)營領域和整個價值鏈的范圍，為價值鏈中的所有相關方包括用戶創(chuàng)造切實的價值。文化科技企業(yè)領導者通過有效的經(jīng)營管理活動和鼓勵創(chuàng)新意識的傳遞，給予組織上下充分的正面引導，使組織形成一種相對穩(wěn)定的創(chuàng)新氛圍，并以跨層次的演化為有效支撐和保障，促使企業(yè)能力倍增地去開展創(chuàng)造性活動。當然，發(fā)現(xiàn)和識別價值鏈上各方需求及變化并不容易。企業(yè)可以利用時下的“互聯(lián)網(wǎng)+”思維，不斷整合價值創(chuàng)造中的“中間環(huán)節(jié)”，通過發(fā)揮基礎設施、核心競爭要素、創(chuàng)新社會分工等的關鍵支撐作用，從行為、維度、價值空間等方面著手去推動創(chuàng)新融合、致力于文化科技企業(yè)的創(chuàng)新能力提升。

實際上，任何能力的產(chǎn)生并非各層次努力的簡單疊加，而是在相互影響中產(chǎn)生的協(xié)同效應有效促進了能力的形成及不斷發(fā)展。因此，文化科技企業(yè)應盡可能統(tǒng)籌各層次要素并使其協(xié)調(diào)發(fā)展，為技術創(chuàng)新能力的可持續(xù)化提供保障。

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F270.7

A

1004-0994（2017）35-0015-5

教育部人文社會科學項目“文化科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的知識轉(zhuǎn)移機制研究”（項目編號：14YJC630032）；重慶市社會科學規(guī)劃培育項目“文化科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新運行機制研究”（項目編號：yjg153039）；重慶市教委人文社會科學研究項目“重慶市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)眾創(chuàng)發(fā)展中浮躁行為治理決策研究”（項目編號：16SKGH135）

作者單位：重慶理工大學管理學院，重慶400054