中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足的原因與對(duì)策分析

(武漢理工大學(xué)，湖北 武漢 430070)

中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足的原因與對(duì)策分析

楊暉

(武漢理工大學(xué)，湖北 武漢 430070)

一、引言

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展，離不開科技進(jìn)步。技術(shù)創(chuàng)新是把無(wú)形的、主觀上的、潛在的技術(shù)轉(zhuǎn)化為有形的、客觀上的和現(xiàn)實(shí)的技術(shù)形態(tài)的過(guò)程。企業(yè)要想發(fā)展，必須樹立自主創(chuàng)新意識(shí)，并綜合運(yùn)用多種戰(zhàn)略進(jìn)行各種形式的創(chuàng)新活動(dòng)。技術(shù)的體系化、完善化、成熟化，往往圍繞產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新等創(chuàng)新活動(dòng)展開。企業(yè)創(chuàng)新是一個(gè)漸進(jìn)式過(guò)程，通過(guò)不斷引入先進(jìn)技術(shù)與技術(shù)的消化吸收，提升自身創(chuàng)新能力。在企業(yè)的生命周期中，企業(yè)通過(guò)相關(guān)研究平臺(tái)進(jìn)行基礎(chǔ)性研發(fā)之后，形成自身的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)市場(chǎng)營(yíng)銷、物流分銷、供應(yīng)鏈管理、售后服務(wù)等一系列環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值，并在發(fā)展過(guò)程中更新?lián)Q代，保持先進(jìn)性與持續(xù)性。無(wú)論在企業(yè)發(fā)展的哪個(gè)階段，創(chuàng)新活動(dòng)都是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有通過(guò)生產(chǎn)中的干中學(xué)積累技術(shù)能力，企業(yè)才能在時(shí)代潮流中立于不敗之地。

過(guò)于依賴外部技術(shù)來(lái)源會(huì)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制僵化、自身發(fā)展受限，無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期創(chuàng)新目標(biāo)。創(chuàng)新來(lái)源于企業(yè)內(nèi)部技術(shù)的突破。企業(yè)通過(guò)獨(dú)立的R&D提升產(chǎn)品質(zhì)量，攻克較為困難的技術(shù)環(huán)節(jié)，掌握關(guān)鍵技術(shù)。技術(shù)引進(jìn)能夠縮小和發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，但技術(shù)引進(jìn)只能是暫時(shí)的，因?yàn)殡S著產(chǎn)品生命周期的演進(jìn)，技術(shù)引進(jìn)方與技術(shù)輸出方的差距就會(huì)逐漸拉開。盡管技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新都是技術(shù)進(jìn)步的手段，但技術(shù)創(chuàng)新能夠產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升創(chuàng)新效率。因此，企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)發(fā)展，僅憑技術(shù)引進(jìn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

在改革開放之前，由于中國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)缺乏靈活性，企業(yè)缺乏創(chuàng)新活力。中國(guó)屬于后發(fā)國(guó)家，創(chuàng)新活動(dòng)起步較晚，不少企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中仍采用技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿的手段。和自主創(chuàng)新比較，很多技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿幾乎不需要成本或者成本很小，這就使很多企業(yè)寧愿選擇依賴外部技術(shù)來(lái)源而不愿投入精力和成本進(jìn)行自主創(chuàng)新。中國(guó)前幾年出現(xiàn)的“山寨手機(jī)”就是中國(guó)企業(yè)技術(shù)模仿和技術(shù)引進(jìn)的例子。通過(guò)技術(shù)上的模仿制造低成本手機(jī)在市場(chǎng)上創(chuàng)造利潤(rùn)，一度成為國(guó)內(nèi)很多手機(jī)廠商的做法。然而，這種山寨手機(jī)引發(fā)了不少侵權(quán)糾紛，其生產(chǎn)的手機(jī)質(zhì)量也遭到了顧客的質(zhì)疑。究其原因，就是山寨手機(jī)廠商過(guò)度依賴外部技術(shù)來(lái)源，缺乏自主創(chuàng)新，產(chǎn)品生命周期較短，難以保持長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，往往只是“曇花一現(xiàn)”。如果企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，就會(huì)在發(fā)展過(guò)程中面臨投資報(bào)酬遞減的情況，回報(bào)率會(huì)越來(lái)越低。企業(yè)必須在具有高附加值的環(huán)節(jié)進(jìn)行生產(chǎn)，掌握核心技術(shù)，才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

現(xiàn)階段，我國(guó)企業(yè)之所以創(chuàng)新動(dòng)力不足，是因?yàn)樗鼈儍H著眼于降低成本和擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，而在質(zhì)量提升和差異化創(chuàng)新上有所欠缺。由于創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大、投入較多，很多企業(yè)不愿意進(jìn)行研究開發(fā)，寧愿把資金投入到周期更短、風(fēng)險(xiǎn)更小、回報(bào)率更高的項(xiàng)目中。技術(shù)創(chuàng)新存在機(jī)會(huì)成本。技術(shù)創(chuàng)新的投入增加，意味著生產(chǎn)資本的投入減少，倘若技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率較低，就會(huì)給企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。而企業(yè)創(chuàng)新能力欠缺的另外一個(gè)原因在于企業(yè)缺乏有利的發(fā)展條件，例如資金不足、政府支持力度不夠、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度欠缺。企業(yè)的發(fā)展需要資金支持，而資金瓶頸很有可能會(huì)成為企業(yè)發(fā)展的障礙。此外，信息不對(duì)稱會(huì)導(dǎo)致企業(yè)股票、債券發(fā)行困難，直接融資受到限制。在政府政策方面，如果政府政策不當(dāng)，反而不利于企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力。當(dāng)某些政策出臺(tái)后，企業(yè)為了得到政府的補(bǔ)助，片面追求創(chuàng)新數(shù)量以迎合政府政策。只追求“量”而忽視“質(zhì)”的做法不利于企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。

從市場(chǎng)主體來(lái)說(shuō)，跨國(guó)企業(yè)的技術(shù)壟斷對(duì)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升有一定的阻礙作用。我國(guó)企業(yè)還處于被大型購(gòu)買商和外國(guó)跨國(guó)公司所俘獲的境地，失去了高端自主創(chuàng)新的活力。跨國(guó)企業(yè)在市場(chǎng)中的技術(shù)壟斷地位限制了我國(guó)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新，在國(guó)內(nèi)企業(yè)攻克關(guān)鍵技術(shù)之前，技術(shù)外溢是不明顯的，跨國(guó)企業(yè)獨(dú)享內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)造的利潤(rùn)。另一方面，國(guó)有企業(yè)的行業(yè)性壟斷也導(dǎo)致國(guó)內(nèi)中小型企業(yè)創(chuàng)新熱情難以提高。國(guó)有企業(yè)的壟斷性地位導(dǎo)致它們掌握大量核心資源，占據(jù)先導(dǎo)性地位，這不利于中小民營(yíng)企業(yè)積極投入到創(chuàng)新活動(dòng)中來(lái)。

企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足既有企業(yè)自身的原因，也有外部客觀條件的限制。企業(yè)自身發(fā)展受很多因素影響，例如尚未形成創(chuàng)新意識(shí)、資金不足、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱等因素阻礙企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)。而外部客觀條件可能在于政府政策扶持力度不夠、外國(guó)跨國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)擠壓了本國(guó)企業(yè)的生存空間等。這些都阻礙了我國(guó)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新。

二、中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足的原因分析

(一)缺乏完善的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制

企業(yè)缺乏完善的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制表現(xiàn)在組織制度僵化和創(chuàng)新管理低效。

企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制的合理運(yùn)行，需要各個(gè)組織結(jié)構(gòu)相互協(xié)調(diào)、各個(gè)創(chuàng)新要素之間有機(jī)結(jié)合。我國(guó)很多企業(yè)在這方面有所欠缺。組織制度僵化、各部門及其成員職權(quán)和職責(zé)不明的現(xiàn)象大有存在。形成合理的組織制度，需要企業(yè)確立具有執(zhí)行力的公司章程與制度。在歷史發(fā)展的新時(shí)期，盡管我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)組織制度發(fā)展迅速、成果顯著，但是作為其核心之一的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)還處于較低的發(fā)展水平，許多公司的治理結(jié)構(gòu)扭曲，出現(xiàn)諸如股權(quán)結(jié)構(gòu)扭曲、政府監(jiān)管和治理力度不夠的現(xiàn)象。此外，民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)還不清晰，市場(chǎng)效率水平低，監(jiān)管不嚴(yán)，這些問(wèn)題都導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)處于失靈狀態(tài)。

創(chuàng)新管理的基本原則是質(zhì)量與效率、分工與協(xié)作的統(tǒng)一。產(chǎn)品的各個(gè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)之間要做好協(xié)調(diào)，先后工序要做好銜接。如果各個(gè)環(huán)節(jié)之間脫離開來(lái)，那么整個(gè)過(guò)程就是分散與無(wú)效率的。高效的創(chuàng)新管理還需要形成完善的信息管理。對(duì)于外部信息，企業(yè)要及時(shí)獲取市場(chǎng)信息與技術(shù)信息，分析市場(chǎng)走勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。內(nèi)部信息包括產(chǎn)品質(zhì)量、資源投入情況與相關(guān)工作進(jìn)展。只有及時(shí)反映信息，才能對(duì)實(shí)際情況做出正確的決定；信息必須準(zhǔn)確無(wú)誤，否則會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)；全面的信息有利于從宏觀上把握事件走勢(shì)，避免片面化和絕對(duì)化。任何重大的創(chuàng)新項(xiàng)目出臺(tái)之前，都必須要有決策過(guò)程。管理決策與計(jì)劃方案應(yīng)由管理人員共同制定，并在不同階段隨時(shí)改進(jìn)。

(二)創(chuàng)新環(huán)境尚不完備

根據(jù)波特的“鉆石模型”，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的外部力量之一就是政府因素。政府能夠提供企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)所必需的資源，創(chuàng)造出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境。例如，政府采取財(cái)政補(bǔ)貼的形式資助企業(yè)創(chuàng)新，有利于企業(yè)充分利用資源進(jìn)行R&D。倘若企業(yè)創(chuàng)新的后方支持系統(tǒng)存在混亂與無(wú)效，則會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力不足。

產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有直接影響。國(guó)家扶持某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可以給該產(chǎn)業(yè)帶來(lái)極大的優(yōu)惠條件。具體政策包括關(guān)稅和貿(mào)易保護(hù)政策、稅收優(yōu)惠、工業(yè)園和出口加工區(qū)、研發(fā)工作中的科研補(bǔ)貼、壟斷和特許、政府采購(gòu)及強(qiáng)制規(guī)定等。一些研發(fā)成果雖是由企業(yè)完成，但是仍然依靠了政府的資助與扶持。然而，政府的財(cái)政補(bǔ)貼是有條件的。有政治聯(lián)系的民營(yíng)企業(yè)會(huì)獲得更多的財(cái)政補(bǔ)貼。而政府在決定向哪些企業(yè)提供補(bǔ)貼時(shí)，信息是不對(duì)稱的。若某一企業(yè)曾有政府官員任職，那么該企業(yè)更有可能獲得政府的財(cái)政補(bǔ)貼。這種非生產(chǎn)性的尋租行為不利于公平競(jìng)爭(zhēng)，而無(wú)地方政治聯(lián)系的企業(yè)難以充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性參與到自主研發(fā)中來(lái)。無(wú)地方政治聯(lián)系的企業(yè)本身資本基礎(chǔ)薄弱，加上外部環(huán)境也不利于他們發(fā)展，因此很難實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

(三)要素價(jià)格扭曲

生產(chǎn)要素價(jià)格過(guò)低是導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足的原因之一。勞動(dòng)力、土地、資本等要素價(jià)格過(guò)低，企業(yè)更傾向于使用這些初級(jí)要素而較少投入知識(shí)、人力資源、技術(shù)等高級(jí)要素來(lái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而降低了技術(shù)創(chuàng)新的積極性與能動(dòng)性。中國(guó)要素市場(chǎng)發(fā)展不完善，生產(chǎn)要素價(jià)格扭曲現(xiàn)象的存在，都導(dǎo)致了企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)創(chuàng)新的滯后。

生產(chǎn)要素包括土地、資本、勞動(dòng)等要素，這些要素在現(xiàn)行市場(chǎng)上的過(guò)低價(jià)格是市場(chǎng)發(fā)育程度不完善的表現(xiàn)。改革開放之后，一些地方政府為了追求GDP增速，介入到當(dāng)?shù)氐耐恋厥袌?chǎng)，以壓低當(dāng)?shù)赝恋貎r(jià)格來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。特別是在農(nóng)村，地方政府往往在標(biāo)定地價(jià)和土地出讓中處于主導(dǎo)地位。在我國(guó)中西部地區(qū)，通過(guò)壓低土地價(jià)格吸引資本流入的現(xiàn)象普遍存在。同時(shí)，土地價(jià)格的確定還依附于當(dāng)?shù)刈匀毁Y源和環(huán)境，而代際間的自然資源與環(huán)境存在“公有地悲劇”，導(dǎo)致企業(yè)所面臨的自然資源價(jià)格和污染治理價(jià)格相對(duì)過(guò)低。在資本方面，資本供給不平衡是資本成本下降的原因之一。改革開放之后資本供給規(guī)模提高，國(guó)外資本流入、居民投資增加、巨額外匯盈余、貨幣發(fā)行量的增加使資本短缺的局面得到了改善。企業(yè)間接融資和直接融資的成本仍保持較低水平。在勞動(dòng)力方面，中國(guó)仍是擁有大量廉價(jià)勞動(dòng)力的國(guó)家，勞動(dòng)成本較低，勞動(dòng)者工資水平依然有很大的提升空間。盡管多年以來(lái)中國(guó)的勞動(dòng)力素質(zhì)及成本有一定的改善，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有較大的差距。由于職業(yè)教育的缺位，勞動(dòng)者在勞動(dòng)力市場(chǎng)中處于不利地位，其談判能力受到制約，許多企業(yè)存在不考慮社會(huì)保障而對(duì)勞動(dòng)力過(guò)度使用的現(xiàn)象。

三、中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足的對(duì)策分析

應(yīng)建立合理的機(jī)制以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。激勵(lì)機(jī)制是為了使個(gè)體的行為與組織目標(biāo)相容，并充分發(fā)揮個(gè)體積極性與能動(dòng)性的制度框架，它決定了個(gè)體是否具有創(chuàng)新動(dòng)力。激勵(lì)機(jī)制首先不能脫離制度環(huán)境，國(guó)家的制度環(huán)境起著不可忽視的作用。對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，社會(huì)制度是技術(shù)創(chuàng)新的后方支持。在中國(guó)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，供給側(cè)改革是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)。技術(shù)創(chuàng)新是供給管理的主要內(nèi)容之一。政府應(yīng)加強(qiáng)供給管理，建立良好的制度基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)管理一體化。宏觀上，改善國(guó)民經(jīng)濟(jì)的供給面，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。改善銀行職能，為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供資金上的支持。對(duì)于技術(shù)水平高、風(fēng)險(xiǎn)性強(qiáng)、收益率高的重點(diǎn)高新項(xiàng)目，國(guó)家應(yīng)提供資金與基礎(chǔ)設(shè)施上的扶持。構(gòu)建國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，是中國(guó)自主創(chuàng)新能力提升的重要方式。

政府政策出臺(tái)后，相關(guān)信息的披露和監(jiān)督應(yīng)透明化和公開化，避免過(guò)度的傾向性。政府應(yīng)健全相關(guān)法律法規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)政府部門權(quán)力的約束。政府相關(guān)政策的信息公開能減少企業(yè)的“尋租行為”，更公平地獲取與利用資源，有利于資源配置，從而促使企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)。

對(duì)于微觀企業(yè)來(lái)說(shuō)，物質(zhì)激勵(lì)與精神激勵(lì)同步是企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)的渠道之一。在企業(yè)中，最高決策者是產(chǎn)權(quán)所有者，決策者為提升企業(yè)整體發(fā)展能力，應(yīng)實(shí)施合理的激勵(lì)機(jī)制。自利準(zhǔn)則往往是企業(yè)員工行為的準(zhǔn)則點(diǎn)。如何使員工在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，成為企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的核心。盡管物質(zhì)激勵(lì)能有效促使員工最大化程度工作，精神激勵(lì)也是必不可少的。追求自身價(jià)值成為許多員工進(jìn)行創(chuàng)新突破的原因之一。

整合全球價(jià)值鏈資源，提升產(chǎn)品附加值，成為新形勢(shì)下中國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的重要途徑。不同廠商在產(chǎn)品從生產(chǎn)到最終消費(fèi)的過(guò)程中處于不同環(huán)節(jié)，在這個(gè)過(guò)程中，處于“微笑曲線”兩端的企業(yè)能創(chuàng)造出高附加值。國(guó)家在全球價(jià)值鏈中的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上就是自主創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)。具有較強(qiáng)科技實(shí)力的企業(yè)處于全球價(jià)值鏈的上游地位，而科技實(shí)力較弱的企業(yè)則處于全球價(jià)值鏈的中下游地位。因此，企業(yè)應(yīng)提升自身價(jià)值鏈地位，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中掌握主動(dòng)權(quán)。

隨著工業(yè)4.0時(shí)代的到來(lái)，制造業(yè)的發(fā)展為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了活力。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全球布局，已成為一項(xiàng)重要的舉措。推動(dòng)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備與新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車、新能源和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)發(fā)展規(guī)劃。我國(guó)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，不斷進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。在推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，注重戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，激發(fā)創(chuàng)新活力。我國(guó)企業(yè)應(yīng)樹立創(chuàng)新意識(shí)，培養(yǎng)創(chuàng)新理念，積極融入國(guó)家創(chuàng)新體系。在創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)融入全球價(jià)值鏈，提升自身競(jìng)爭(zhēng)力，配合國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，積極對(duì)外開放，學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，還應(yīng)培育自身自主創(chuàng)新能力，引進(jìn)人才，掌握核心技術(shù)，走出適合自身發(fā)展的創(chuàng)新路徑。

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