北卡三角研究園產學研協同創新平臺治理模式案例研究
——基于利益相關者理論

張橙

（河海大學商學院，南京211100）

北卡三角研究園產學研協同創新平臺治理模式案例研究
——基于利益相關者理論

張橙

（河海大學商學院，南京211100）

運用利益相關者理論，界定了北卡三角研究基金會的利益相關者，從內部利益相關者和外部利益相關者兩個方面探究北卡三角研究園的基金會治理模式，得出北卡三角研究園的內外部治理結構和內外部治理機制，并對我國產學研協同創新平臺的治理提出相關建議。

北卡三角研究園；產學研協同創新平臺；治理模式；利益相關者

引言

當今時代，協同創新已是創新型國家和地區建設的有效途徑，而治理模式對協同創新平臺的運行發展來說至關重要。我國教育部和財政部在“2011計劃”中提出建設以地方政府為主導、面向區域發展的協同創新中心，協同創新中心通過平臺的形式匯聚并整合創新資源。

北卡三角研究園（RTP）采用了先進的管理模式，即通過第三方組織——三角研究基金會（RTF）實現聯合管理。RTF由企業、學校、研究機構等各方代表組成理事會，主要負責園區的建設、維護與管理。RTF作為三角研究園的管理機構，是一個非營利組織，它的治理效率是影響三角研究園成長發展的重要因素。Abzug等人研究發現，當非營利組織的治理設法滿足每個利益相關者群體多樣化的需求和期望時，組織運行就會更加地高效，因此統籌不同利益相關者之間的關系影響著RTF的良好運行。筆者運用利益相關者理論探究RTF的治理結構和治理機制，從中找出適合我國在產學研協同創新區域平臺治理上可以借鑒的良好經驗。

一、利益相關者理論和三角研究基金會的治理

（一）利益相關者理論

Ansoff將利益相關者論點作為一個獨立的理論分支提出，他認為合理的企業目標必須考慮企業諸多利益相關者的利益沖突。隨著理論的不斷發展，Freeman提出，利益相關者是可以影響企業目標實現或者受企業目標影響的個人或群體，將當地社區、政府等都納入利益相關者的范圍。后來隨著研究的深化，Carroll根據利益相關者與企業的關系將其劃分為內部利益相關者和外部利益相關者。Christos經過調查研究提出，當不同利益相關者或利益相關者內部存在分歧時，可使用解決分歧沖突的控制權制衡制度。

研究表明，利益相關者理論適用于非營利組織的治理[1，2]，但與企業在治理機制方面存在差異[3]。利益相關者理論強調非營利組織多樣化的公共責任[4]，認為通過良好的治理措施來管理協調不同利益相關者群體的需求和期望可以使組織行為變得更加有效。

（二）三角研究基金會的治理結構

北卡三角研究園的管理機構RTF作為一個非營利組織，它的利益相關者群體主要包括政府、受益者、私人捐助者、當地社區、理事會成員、管理團隊、基層志愿者以及非管理工作人員。其中，受益者、私人捐助者、理事會成員、管理團隊、基層志愿者以及非管理工作人員是RTF內部治理的主要參與者，北卡州政府和當地社區是RTF外部治理的主要參與者。

1.三角研究基金會的內部治理結構

RTF的內部治理的主要目標是優化產學研協同創新平臺內的配置，調節協同創新平臺中的成員行為。RTF的受益者主要是企業、學校和研究機構三方。企業希望能通過產學研合作獲得先進技術和優質人才。大學和研究機構希望通過園區得到資金支持，并且有平臺讓他們更好更快進行技術轉移和成果轉化。RTF中包括理事會成員、管理團隊、基層志愿者以及非管理工作人員四個利益相關者。RTF的理事會成員由來自企業、大學、研究機構和服務機構的28名代表組成。理事會成員在治理中發揮的主要功能是進行戰略性的決策、選拔管理層、評估管理層效率和財務決策監督，CEO和管理團隊在RTF的治理中處于較為重要的地位，負責RTF常務運作，包括園區日常事務處理、各項產業規劃發展、財務運營等方面。基層志愿者和非管理工作人員則在三角研究園的組織活動等諸多方面發揮著巨大的作用，他們的工作可以優化園區的運行，提高其他利益相關者群體的滿意程度。

2.三角研究基金會的外部治理結構

RTF受到政府、私人捐助者和當地社區等外部利益相關者的影響，他們對RTF的社會行為起到外部規范作用。政府主要是通過提供優惠的政策支持、導向性投資和貸款等金融服務以及技術支持等手段參與RTF的外部治理。私人捐助者對于RTF的實際幫助主要集中在資金的支持上，因此在治理中扮演的是監督人的角色，監督RTF建立有效的內部控制。當地社區主要是通過參與RTF的政策制定發揮監督的作用，來滿足自身擁有優越的環境、優質的生活服務、更多的就業機會和更高的報酬等期望，他們有權對其日常生活的相關決定產生影響，因此當地社區也成為外部治理的參與者。

二、三角研究基金會的治理機制

（一）三角研究基金會的內部治理機制

1.控制權制衡機制

控制權制衡機制是治理機制的內在基礎。構建治理結構的根本目的是試圖通過各種機構的配置和部署，來達到相關利益主體之間的權力、責任和利益的相互制衡。RTF的控制權制衡機制包括理事會成員之間和理事會與管理團隊之間的權力制衡。RTF的理事會主席團由非產學研三方的人員組成，很好平衡了理事會其他成員來自企業、大學和研究機構三方的權力和利益。在理事會和管理團隊權力的制衡方面，RTF建立了一套完善的管理者選拔制度，對于管理者尤其是CEO的各方面情況都要求有第三方的人才服務機構進行分析，經過董事會討論以及充分吸納外部意見后進行任命。

2.信息披露機制

信息披露機制是治理信息的有效傳播途徑，也是RTF治理機制中必不可少的環節。信息披露機制能夠將理事會的法律信托責任進一步深化和細致化，明晰和強化理事會及理事的治理責任，社會效益和經濟效率信息的公開透明也是良好治理的驅動力。RTF建立有效的信息披露機制，聘請高質量的審計機構為其評估，并且嚴格遵循審計要求，確保審計質量和可信度；此外，還建立文件保留政策以及舉報人政策等。

3.利益協調機制

利益協調是三角研究園內受益者協同合作的基礎，其目的在于基本保證不同受益者之間利益的平衡。基金會的受益者是獨立的經濟實體，多元化的利益使得RTF有必要考慮受益者的利益均衡。只有事先達成基本一致的利益共識，各主體的行動才能有效地達到共同合作目標。

（二）三角研究基金會的外部治理機制

1.溝通協調機制

外部利益相關者與三角研究基金會內部往往存在信息不對稱現象，因此需要建立溝通協調機制。RTF建立專門的工作部門負責與外界溝通，做好宣傳工作；理事會成員也在各自領域內加強與外界的聯系，減弱由于信息不對稱而產生的信息扭曲和道德風險。

2.監督機制

外部監督主要是指外部利益相關者為了各自的利益，通過不同途徑對RTF進行監督，減少其機會主義行為。政府、私人捐助者和當地社區作為具有獨立性和公正性的第三方可以有效地對基金會實施監督。政府主要通過年收益、稽查財務和經營賬目等方式，要求RTF接受財務監督和審計；當地社區和捐贈者主要通過一些政府部門、評估機構和非營利組織自身設有的投訴熱線和網站對RTF進行監督。這些監督舉措能夠提高RTF的財務透明度，增加政府、私人捐助者、當地社區及其他外部監督者對RTF的信任，同時也能夠提高RTF的治理效率。

三、政策建議

對于我國的產學研協同創新平臺而言，為了更好管理平臺成員之間的合作關系，控制平臺內的機會主義行為，提高合作效率，我國產學研協同創新平臺應該采取如下對策措施。

第一，我國應設立基金會對產學研協同創新平臺進行統一管理。基金會作為非營利組織是獨立于營利機構與政府機構之外的組織，是以滿足公眾需求、不以營利為最終目標、自治性和志愿性的組織。產學研協同創新平臺應由基金會管理。基金會的理事會成員由企業、大學和研究機構的各方代表組成，相互協調、共同商議、聯合管理；理事會主席團由非產學研的外部人員組成，有效平衡三方的利益和沖突。產學研協同創新平臺具有外在資源依賴性，需要吸收政府和私人捐助者的投資，基金會作為管理機構可以有效與外部溝通協調，平衡各方利益，實現共同發展。

第二，我國產學研協同創新平臺的治理應設計恰當的治理結構來確保產學研三方的利益。平臺治理結構應該是由基金會、受益者、政府、當地社區和私人捐助者等利益相關者群體參與的多主體共同治理結構，該治理結構能抑制平臺內各方的各種機會主義行為，減少平臺內部的矛盾和沖突，增強利益相關者的信任，提高創新平臺的效率。基金會應該制訂科學、合理和公平公正的協作方案，在平等的基礎上明確平臺內成員的責任、權利和義務，平衡基金會利益相關者的相互依賴性程度，解決各方的利益沖突，以保證平臺的合作具有持續性。

第三，我國產學研協同創新平臺的治理應選擇合適的治理模式，發揮基金會治理的優越性。要想提高平臺內資源的配置效率，發揮產學研協同創新平臺的獨特功能，就必須建立健全治理體系，包括建立能夠調節協同創新平臺中的成員行為的控制權制衡機制、信息披露機制、利益協調機制；同時，還應建立良好的外部治理機制，包括溝通協調機制和監督機制為平臺行為提供外部規范。這些機制和制度能夠使產學研協同創新平臺內各個利益相關者群體互相促進，保證彼此之間的有效合作以及產學研協同創新平臺的高效率運行。

[1]周美芳.論非營利組織治理理論與我國非營利組織治理的方向[J].經濟縱橫，2005，（8）：58-61.

[2]胡建鋒.基于利益相關者理論的我國非營利組織治理機制的構建[J].湖北社會科學，2012，（4）：39-42.

[3]張明.政府，企業和非營利組織治理機制的比較分析[J].科技管理研究，2008，28（5）：1-2.

[4]徐 ，葉民強.從公司治理到非營利組織法人治理：基于理論基礎比較研究[J].生產力研究，2008，（22）：138-141.

[責任編輯 柯 黎]

G649.712

A

1673-291X（2017）20-0161-02

2017-05-31

張橙（1992-），女，碩士研究生，從事技術創新及戰略管理研究。