北卡三角研究園產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺治理模式案例研究
——基于利益相關(guān)者理論

張橙

（河海大學(xué)商學(xué)院，南京211100）

北卡三角研究園產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺治理模式案例研究
——基于利益相關(guān)者理論

張橙

（河海大學(xué)商學(xué)院，南京211100）

運用利益相關(guān)者理論，界定了北卡三角研究基金會的利益相關(guān)者，從內(nèi)部利益相關(guān)者和外部利益相關(guān)者兩個方面探究北卡三角研究園的基金會治理模式，得出北卡三角研究園的內(nèi)外部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)外部治理機制，并對我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺的治理提出相關(guān)建議。

北卡三角研究園；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺；治理模式；利益相關(guān)者

引言

當(dāng)今時代，協(xié)同創(chuàng)新已是創(chuàng)新型國家和地區(qū)建設(shè)的有效途徑，而治理模式對協(xié)同創(chuàng)新平臺的運行發(fā)展來說至關(guān)重要。我國教育部和財政部在“2011計劃”中提出建設(shè)以地方政府為主導(dǎo)、面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心，協(xié)同創(chuàng)新中心通過平臺的形式匯聚并整合創(chuàng)新資源。

北卡三角研究園（RTP）采用了先進的管理模式，即通過第三方組織——三角研究基金會（RTF）實現(xiàn)聯(lián)合管理。RTF由企業(yè)、學(xué)校、研究機構(gòu)等各方代表組成理事會，主要負責(zé)園區(qū)的建設(shè)、維護與管理。RTF作為三角研究園的管理機構(gòu)，是一個非營利組織，它的治理效率是影響三角研究園成長發(fā)展的重要因素。Abzug等人研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)非營利組織的治理設(shè)法滿足每個利益相關(guān)者群體多樣化的需求和期望時，組織運行就會更加地高效，因此統(tǒng)籌不同利益相關(guān)者之間的關(guān)系影響著RTF的良好運行。筆者運用利益相關(guān)者理論探究RTF的治理結(jié)構(gòu)和治理機制，從中找出適合我國在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新區(qū)域平臺治理上可以借鑒的良好經(jīng)驗。

一、利益相關(guān)者理論和三角研究基金會的治理

（一）利益相關(guān)者理論

Ansoff將利益相關(guān)者論點作為一個獨立的理論分支提出，他認為合理的企業(yè)目標必須考慮企業(yè)諸多利益相關(guān)者的利益沖突。隨著理論的不斷發(fā)展，F(xiàn)reeman提出，利益相關(guān)者是可以影響企業(yè)目標實現(xiàn)或者受企業(yè)目標影響的個人或群體，將當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、政府等都納入利益相關(guān)者的范圍。后來隨著研究的深化，Carroll根據(jù)利益相關(guān)者與企業(yè)的關(guān)系將其劃分為內(nèi)部利益相關(guān)者和外部利益相關(guān)者。Christos經(jīng)過調(diào)查研究提出，當(dāng)不同利益相關(guān)者或利益相關(guān)者內(nèi)部存在分歧時，可使用解決分歧沖突的控制權(quán)制衡制度。

研究表明，利益相關(guān)者理論適用于非營利組織的治理[1，2]，但與企業(yè)在治理機制方面存在差異[3]。利益相關(guān)者理論強調(diào)非營利組織多樣化的公共責(zé)任[4]，認為通過良好的治理措施來管理協(xié)調(diào)不同利益相關(guān)者群體的需求和期望可以使組織行為變得更加有效。

（二）三角研究基金會的治理結(jié)構(gòu)

北卡三角研究園的管理機構(gòu)RTF作為一個非營利組織，它的利益相關(guān)者群體主要包括政府、受益者、私人捐助者、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、理事會成員、管理團隊、基層志愿者以及非管理工作人員。其中，受益者、私人捐助者、理事會成員、管理團隊、基層志愿者以及非管理工作人員是RTF內(nèi)部治理的主要參與者，北卡州政府和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)是RTF外部治理的主要參與者。

1.三角研究基金會的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

RTF的內(nèi)部治理的主要目標是優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺內(nèi)的配置，調(diào)節(jié)協(xié)同創(chuàng)新平臺中的成員行為。RTF的受益者主要是企業(yè)、學(xué)校和研究機構(gòu)三方。企業(yè)希望能通過產(chǎn)學(xué)研合作獲得先進技術(shù)和優(yōu)質(zhì)人才。大學(xué)和研究機構(gòu)希望通過園區(qū)得到資金支持，并且有平臺讓他們更好更快進行技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化。RTF中包括理事會成員、管理團隊、基層志愿者以及非管理工作人員四個利益相關(guān)者。RTF的理事會成員由來自企業(yè)、大學(xué)、研究機構(gòu)和服務(wù)機構(gòu)的28名代表組成。理事會成員在治理中發(fā)揮的主要功能是進行戰(zhàn)略性的決策、選拔管理層、評估管理層效率和財務(wù)決策監(jiān)督，CEO和管理團隊在RTF的治理中處于較為重要的地位，負責(zé)RTF常務(wù)運作，包括園區(qū)日常事務(wù)處理、各項產(chǎn)業(yè)規(guī)劃發(fā)展、財務(wù)運營等方面?；鶎又驹刚吆头枪芾砉ぷ魅藛T則在三角研究園的組織活動等諸多方面發(fā)揮著巨大的作用，他們的工作可以優(yōu)化園區(qū)的運行，提高其他利益相關(guān)者群體的滿意程度。

2.三角研究基金會的外部治理結(jié)構(gòu)

RTF受到政府、私人捐助者和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)等外部利益相關(guān)者的影響，他們對RTF的社會行為起到外部規(guī)范作用。政府主要是通過提供優(yōu)惠的政策支持、導(dǎo)向性投資和貸款等金融服務(wù)以及技術(shù)支持等手段參與RTF的外部治理。私人捐助者對于RTF的實際幫助主要集中在資金的支持上，因此在治理中扮演的是監(jiān)督人的角色，監(jiān)督RTF建立有效的內(nèi)部控制。當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)主要是通過參與RTF的政策制定發(fā)揮監(jiān)督的作用，來滿足自身擁有優(yōu)越的環(huán)境、優(yōu)質(zhì)的生活服務(wù)、更多的就業(yè)機會和更高的報酬等期望，他們有權(quán)對其日常生活的相關(guān)決定產(chǎn)生影響，因此當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)也成為外部治理的參與者。

二、三角研究基金會的治理機制

（一）三角研究基金會的內(nèi)部治理機制

1.控制權(quán)制衡機制

控制權(quán)制衡機制是治理機制的內(nèi)在基礎(chǔ)。構(gòu)建治理結(jié)構(gòu)的根本目的是試圖通過各種機構(gòu)的配置和部署，來達到相關(guān)利益主體之間的權(quán)力、責(zé)任和利益的相互制衡。RTF的控制權(quán)制衡機制包括理事會成員之間和理事會與管理團隊之間的權(quán)力制衡。RTF的理事會主席團由非產(chǎn)學(xué)研三方的人員組成，很好平衡了理事會其他成員來自企業(yè)、大學(xué)和研究機構(gòu)三方的權(quán)力和利益。在理事會和管理團隊權(quán)力的制衡方面，RTF建立了一套完善的管理者選拔制度，對于管理者尤其是CEO的各方面情況都要求有第三方的人才服務(wù)機構(gòu)進行分析，經(jīng)過董事會討論以及充分吸納外部意見后進行任命。

2.信息披露機制

信息披露機制是治理信息的有效傳播途徑，也是RTF治理機制中必不可少的環(huán)節(jié)。信息披露機制能夠?qū)⒗硎聲姆尚磐胸?zé)任進一步深化和細致化，明晰和強化理事會及理事的治理責(zé)任，社會效益和經(jīng)濟效率信息的公開透明也是良好治理的驅(qū)動力。RTF建立有效的信息披露機制，聘請高質(zhì)量的審計機構(gòu)為其評估，并且嚴格遵循審計要求，確保審計質(zhì)量和可信度；此外，還建立文件保留政策以及舉報人政策等。

3.利益協(xié)調(diào)機制

利益協(xié)調(diào)是三角研究園內(nèi)受益者協(xié)同合作的基礎(chǔ)，其目的在于基本保證不同受益者之間利益的平衡?；饡氖芤嬲呤仟毩⒌慕?jīng)濟實體，多元化的利益使得RTF有必要考慮受益者的利益均衡。只有事先達成基本一致的利益共識，各主體的行動才能有效地達到共同合作目標。

（二）三角研究基金會的外部治理機制

1.溝通協(xié)調(diào)機制

外部利益相關(guān)者與三角研究基金會內(nèi)部往往存在信息不對稱現(xiàn)象，因此需要建立溝通協(xié)調(diào)機制。RTF建立專門的工作部門負責(zé)與外界溝通，做好宣傳工作；理事會成員也在各自領(lǐng)域內(nèi)加強與外界的聯(lián)系，減弱由于信息不對稱而產(chǎn)生的信息扭曲和道德風(fēng)險。

2.監(jiān)督機制

外部監(jiān)督主要是指外部利益相關(guān)者為了各自的利益，通過不同途徑對RTF進行監(jiān)督，減少其機會主義行為。政府、私人捐助者和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)作為具有獨立性和公正性的第三方可以有效地對基金會實施監(jiān)督。政府主要通過年收益、稽查財務(wù)和經(jīng)營賬目等方式，要求RTF接受財務(wù)監(jiān)督和審計；當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和捐贈者主要通過一些政府部門、評估機構(gòu)和非營利組織自身設(shè)有的投訴熱線和網(wǎng)站對RTF進行監(jiān)督。這些監(jiān)督舉措能夠提高RTF的財務(wù)透明度，增加政府、私人捐助者、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)及其他外部監(jiān)督者對RTF的信任，同時也能夠提高RTF的治理效率。

三、政策建議

對于我國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺而言，為了更好管理平臺成員之間的合作關(guān)系，控制平臺內(nèi)的機會主義行為，提高合作效率，我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺應(yīng)該采取如下對策措施。

第一，我國應(yīng)設(shè)立基金會對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺進行統(tǒng)一管理?；饡鳛榉菭I利組織是獨立于營利機構(gòu)與政府機構(gòu)之外的組織，是以滿足公眾需求、不以營利為最終目標、自治性和志愿性的組織。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺應(yīng)由基金會管理。基金會的理事會成員由企業(yè)、大學(xué)和研究機構(gòu)的各方代表組成，相互協(xié)調(diào)、共同商議、聯(lián)合管理；理事會主席團由非產(chǎn)學(xué)研的外部人員組成，有效平衡三方的利益和沖突。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺具有外在資源依賴性，需要吸收政府和私人捐助者的投資，基金會作為管理機構(gòu)可以有效與外部溝通協(xié)調(diào)，平衡各方利益，實現(xiàn)共同發(fā)展。

第二，我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺的治理應(yīng)設(shè)計恰當(dāng)?shù)闹卫斫Y(jié)構(gòu)來確保產(chǎn)學(xué)研三方的利益。平臺治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該是由基金會、受益者、政府、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和私人捐助者等利益相關(guān)者群體參與的多主體共同治理結(jié)構(gòu)，該治理結(jié)構(gòu)能抑制平臺內(nèi)各方的各種機會主義行為，減少平臺內(nèi)部的矛盾和沖突，增強利益相關(guān)者的信任，提高創(chuàng)新平臺的效率。基金會應(yīng)該制訂科學(xué)、合理和公平公正的協(xié)作方案，在平等的基礎(chǔ)上明確平臺內(nèi)成員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，平衡基金會利益相關(guān)者的相互依賴性程度，解決各方的利益沖突，以保證平臺的合作具有持續(xù)性。

第三，我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺的治理應(yīng)選擇合適的治理模式，發(fā)揮基金會治理的優(yōu)越性。要想提高平臺內(nèi)資源的配置效率，發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺的獨特功能，就必須建立健全治理體系，包括建立能夠調(diào)節(jié)協(xié)同創(chuàng)新平臺中的成員行為的控制權(quán)制衡機制、信息披露機制、利益協(xié)調(diào)機制；同時，還應(yīng)建立良好的外部治理機制，包括溝通協(xié)調(diào)機制和監(jiān)督機制為平臺行為提供外部規(guī)范。這些機制和制度能夠使產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺內(nèi)各個利益相關(guān)者群體互相促進，保證彼此之間的有效合作以及產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺的高效率運行。

[1]周美芳.論非營利組織治理理論與我國非營利組織治理的方向[J].經(jīng)濟縱橫，2005，（8）：58-61.

[2]胡建鋒.基于利益相關(guān)者理論的我國非營利組織治理機制的構(gòu)建[J].湖北社會科學(xué)，2012，（4）：39-42.

[3]張明.政府，企業(yè)和非營利組織治理機制的比較分析[J].科技管理研究，2008，28（5）：1-2.

[4]徐 ，葉民強.從公司治理到非營利組織法人治理：基于理論基礎(chǔ)比較研究[J].生產(chǎn)力研究，2008，（22）：138-141.

[責(zé)任編輯 柯 黎]

G649.712

A

1673-291X（2017）20-0161-02

2017-05-31

張橙（1992-），女，碩士研究生，從事技術(shù)創(chuàng)新及戰(zhàn)略管理研究。