法律的進化：英國普通法的誕生

楊先德

人們習慣將當今西方國家的法律體系劃分為普通法系（common law）和大陸法系（civil law），前者以英美國家為代表，后者則以法國、德國等大陸國家為典型。普通法其最大特點是法律規范是非法典化的，法律規則主要存在于法官以往的先例判決中，法官的判決引用的依據是以往的判例，因此又被稱為判例法或者法官法。相比之下大陸法最大特點是法律規范是法典化的，法律規則存在于立法者制定的成文法典之中，法官在判決中引用的依據主要是成文法。

除了這些差別，在法院體系、法官角色、訴訟模式、證據規則等方面，普通法系和大陸法系都有非常大的區別。英國（主要指英格蘭）是普通法的母國，為什么普通法會在英國產生？推動其成熟完善、獨樹一幟的因素有哪些？這本書，便給我們提供了全方位的解答，它找出了與英國普通法誕生密切相關的三個因素：王室法院體系、令狀制度和陪審制度。

王室法庭體系的建立和普通法的形成

古代的英國，乃至整個歐洲，就像《權力的游戲》里描繪的，國家的界限是不清晰的，國王的衰弱往往是紛爭并起的征兆，各種關系盤根錯節的政治家族明爭暗斗、彼此撻伐。1066年，法國諾曼底公爵威廉率領軍隊，戰勝了英王愛德華的繼承者哈羅德。哈羅德戰敗身亡，倫敦不戰而降，威廉被加冕為英國國王，法國人統治英國的諾曼王朝開啟。對于入侵者來說，他們要考慮的頭等問題是如何有效地統治自己的殖民地。征服者與被征服者的沖突是不可避免的，關鍵在于征服者的統治智慧、能力和技藝。除了生物學上民族聯姻融合，語言融合，諾曼王朝給英國帶來的最大變化是封建制的建立的和中央集權的加強，這兩種看似矛盾的制度安排在諾曼征服后的英國事實上并存了。

諾曼王朝給英國帶來了封建制，“英國的封建主義是諾曼征服的產兒”，在諾曼王朝的影響下，英國成為“西方最完美的封建王朝”。封建制意味著主權在國王及其封臣之間進行分割，國王將其領土分給封臣，大的封臣作為大領主再將其從國王那里獲得的土地分給下面的小的領主等，這樣層層分封。領主在其領地范圍內具有相當大的自治權，包括司法權。國王和封臣之間事實上是一種契約關系，各自的權利義務是比較清晰的。在傳統的封建制下，國王雖然通過封建制實現了國家的統一和團結；但是國王的權力是有限的，是受到制約的，王國和封臣之間由于政治的分裂經常會出現矛盾，甚至叛亂等，這也是封建制國家的一個不穩定因素。但是諾曼統治下的英國的封建制則不同，英國國王比歐洲其他封建國家的國王權力更大，由于英王威廉實施鐵腕統治以及有強大的征稅權和財力，其擁有雄厚的軍事力量和對地方貴族的控制力，而“自12世紀的英格蘭的確很快變成了一個半官僚化、半科層化的國家”，這意味著英國在12世紀已經變為相當中央集權化的國家。這一點與法國等封建國家大為不同，后者結束政治分裂，實現中央集權的時間要晚得多。與中央集權制的建立同步的是，英國國王建立了統一的王室法院體系，王室法院體系是英王加強中央集權的一個體現，而這對普通法體系的形成也至關重要。

英格蘭王室法庭體系的建立，事實上為所有普通自由民提供了一個一審法庭，其中包括中央王室法庭（民事、財稅、王座法庭等）和各類巡回法庭。王室法庭是國王加強王權統治，解決地方糾紛的重要途徑，事實上侵入了原來由領主或教會主導的地方司法領域。王室法庭體系的創立對普通法在歐洲的形成具有以下幾方面的意義：一是王室法庭，尤其是巡回法庭通過巡回審判，掌握了地方習慣法，而習慣法是普通法的來源。在英國地方流行的是各種日耳曼習慣法，而日耳曼習慣法是與羅馬法、教會法等十分不同的法律體系，王室法庭的建立為了解、保存和發展地方習慣法提供了機會。二是王室法庭系統的建立為英國的法律統一提供了機會。隨著中央王室法庭和巡回法庭的常設化和法官的專業化，通過累月的審判活動形成案例集成，英格蘭逐步建立了統一的法律規則，這就是適用于全英國的普通法。三是王室法庭體系的建立滿足了民眾對司法救濟的需要。王權介入地方事務也建立在存在需要的基礎上，尤其是圍繞地產的糾紛中，一些自由民或小的領主無法在地方封建司法系統中獲得有效救濟，此時，國王的法庭干預為他們提供了救濟途徑，國王從而成為正義的象征，王室法庭變得更為正當化，最終推動了普通法的發展。

令狀制度的發展與普通法的形成

雖然王室法庭為當事人打開了救濟之門，但是在普通法形成歷史進程中，還需要訴訟程序方面的司法制度加以保障。比如，如果想在王室法庭提起訴訟，還必須得到一種專門的有著國王簽名的啟動司法程序的王室令狀，即起始令狀（original writ），它由國王文秘署簽發，憑借它可以在王室法院啟動訴訟程序。起始令狀指明了訴訟請求的性質、雙方當事人的姓名、雙方爭執的標的，以及其他涉及傳訊、陪審團召集等問題的內容。

作為一種訴訟文書，令狀也經歷了一個長期的發展過程，整體上是由原來的行政管理的工具演變為司法化的文書工具。比如起始令狀，其最初是一種行政命令，經歷了逐步司法化的過程。“啟動司法程序的普通法令狀的歷史起源可以在央格魯-撒克遜國王的行政令狀中找到，后者則是通過強制命令恢復占有或者補償來對非法侵害進行矯正和救濟的，它是在對案件是非曲直進行簡單調查后采取的警察式（行政）措施，因而顯示了極大的便宜性而很少正規程序的意味。”行政令狀雖然看似迅速和直截了當，但是“基于一方陳述而簽發的令狀，勢必導致沖突、不公平及他們力圖反對的混亂無序”。也就是說行政命令式的令狀并不是解決糾紛的最好的方式，令狀逐漸由解決實體的問題的官方命令轉變為啟動某種訴訟程序的文書。

令狀制度發展的另外一個重要效力是擴大了王室法庭的管轄權，從另一角度講，也意味著地方的封建法庭、教會法庭等的管轄 權縮小。由于地方上糾紛類型日益增多，衍生出了新近侵占令狀、收回繼承地令狀、地產性質訴訟令、最終圣職推薦令等多種令狀，發展出了特種類型的格式訴訟，其實就是案由的多樣化和確定化。這些令狀解決的問題種類越來越多，事實上等于擴大了王室法院的管轄權。這也表明王室法庭解決糾紛是有效的，所以人們越來越多地選擇在王室法庭打官司，這也推動了普通法體系的發展。王室法庭體系，以令狀為載體的格式訴訟，再加上事實查證的方法，共同構成了普通法體系。

陪審制的演變與普通法的形成

英美法系國家實施陪審團審判，是區別于大陸法系司法活動的一個顯著特征。今天的英美法系的陪審團，是案件事實的調查者，罪行的認定者，他們與職業法官一道扮演著案件審理者的角色。但是普通法系陪審團的這一角色定位并不是開始就是這樣一成不變，也不是一蹴而就的。陪審制最初是作為一種審判活動中的證據制度而存在的，它與神明裁判、共誓絳罪、決斗一樣，是一種舉證和證明案件事實的制度。“舉證問題之所以重要，是因為普通法的成型和發展是圍繞一種特別的舉證方式——陪審制而展開的”，由騎士或者普通自由民組成的陪審團在王室法官面前作出裁判逐步成為了刑事與民事審判的核心。

關于陪審制的起源，研究認為，它是“被采納而不是被創制出來的”，也就是說它存在于傳統中，但它既不是純粹的諾曼產物，也不是完全的英國產物。其起源可以追溯到加洛林王朝的咨審調查（一種行政調查的工具）制度以及英格蘭傳統中存在的地方陪審團制度，它似乎是兩種制度融合的產物。陪審團的成員最早是一些王室法官要了解的信息知情的鄰人，更類似于輔助法官做出裁判的咨詢人員或者說證人，最后逐步發展為事先對案情并不知情的獨立的事實查證者。有趣的是，由這些沒有法律專業知識的普通人憑借經驗和知識去查明事實并不認為是不合理的，這大概是因為在仍處于中世紀的歐洲，由12個普通公民來審理案件本身比神明裁判、決斗等方式要文明、理性得多。

總之，諾曼征服給英國帶來的還好并不是與既有傳統的徹底割裂，也不是外來制度的強加，而是本土和外來事物的融合發展。在司法制度方面表現為三種因素共同作用催生了全新的、獨樹一幟的普通法制度，即征服者基于加強中央集權的需要而創造的王室法庭體系，對英格蘭傳統中保留的地方習慣法的繼承以及陪審團審判成為理性的證據制度。

編輯：黃靈 yeshzhwu@foxmail.comendprint