學術期刊研究的進路：基于文獻共被引的可視化研究

焦德武

摘要：文章以CSSCI數據庫中1998—2016年1895篇“學術期刊”研究論文為研究對象，采用文獻共被引的方法，對國內學術期刊研究的進路予以分析。研究發現：學術期刊研究出現了五個知識群組，分別是學術期刊基礎理論、學術期刊發展、學術期刊評價、學術期刊實務、學術期刊數字化等。在考察學術期刊研究的前沿時發現，學術期刊研究具有時間特征，在不同的時間分別呈現出內涵、流程、編校、質量評估、可持續發展、數字化等前沿研究議題。

關鍵詞：CiteSpace；學術期刊；文獻共被引；可視化分析

中圖分類號：I6，G256 文獻標志碼：A 文章編號：1001-862X（2017）06-0174-005

學術期刊是傳播科研人員研究成果、彰顯國家科研實力的載體，是服務于我國科研工作的平臺。然而，近些年關于期刊評價、期刊在學術活動中的作用等，都引起了廣泛關注。正如庫恩所言，科學研究的出發點，可以是對現象的觀察，也可以是對理論的闡釋。[1]本文擬通過貢獻共被引的方式，闡釋學術期刊研究理論，總結當前學術期刊研究的現狀，探究學術期刊研究的熱點、理論脈絡與發展趨勢。

一、文獻共被引的內涵及數據來源

“文獻共被引”由蘇聯情報學家伊琳娜·馬沙科娃和美國情報學家亨利·斯莫分別提出。[2]這一理論的基礎是：不同文獻被同時引用，說明文獻之間研究方向、研究主題密切相關，其共被引頻次越高，說明關聯性越強。由是推之，多篇文獻共被引，就會形成被引聚類，聚類文獻之間研究方向、研究主題關系密切，從而形成知識域。

我們尋找學術期刊研究的知識域，是想厘清學術期刊研究的梗概，發現學術期刊研究的概貌。而現實中我們發現，關于學術期刊的研究汗牛充棟，枝繁葉茂。這和整個科技文獻的增長速度是一致的。據統計，20世紀60年代，科技文獻大概每10年增加一倍，90年代，大約每20個月增加一倍。[3]隨著互聯網等新媒介的普及與發展，科技文獻的增速則進一步加快。

通過知識圖譜來呈現知識域，具有直觀、形象的作用。科學知識圖譜是以知識域為對象，顯示科學知識的發展進程與結構關系的一種圖像。它既能可視化知識圖形，又能序列化知識譜系，并顯示出知識單元或知識群之間網絡、結構、互動、衍生等諸多復雜關系。[4]本文采用的可視化軟件是CiteSpace，該軟件是由美國德雷克塞爾大學陳超美團隊開發，主要用于在科學文獻中識別與可視化新趨勢與新動態的Java應用程序。[5]

本文使用的數據庫是CSSCI（中文社會科學引文索引），選擇方式是標題中含有“學術期刊”的研究成果，在結果類型中選“論文”。同時，時間區間選擇1998—2016年。經過甄別、選取，最終選取其中1895篇文獻作為分析對象。

二、學術期刊知識群組識別

從文獻共被引網絡圖譜（圖1）來看，學術期刊的研究已經相對成熟，一是研究的網絡較豐富，研究分支較多，包括學術期刊的編輯流程研究、學術期刊評價研究、學術期刊數字化研究、學術期刊內容研究、學術期刊品牌化建設研究等。同時，在集中網絡之外，還有很多小的分支研究。這些分支研究甚至游離于知識群組之外，說明學術期刊研究的豐富性、多樣性。從文獻共被引的連線和節點來看，我們大致把學術期刊研究分為5個知識群組：學術期刊基礎理論、學術期刊發展、學術期刊評價、學術期刊實務、學術期刊數字化等。

1.學術期刊基礎理論。學術期刊基礎理論主要指關于學術期刊的基本概念、范疇和相關原理。由于學術期刊的內涵、范圍相對固定，因此這個知識群組內容并不太多。從聚類結果來看，學術期刊基礎理論主要涉及學科分類、期刊類型兩個內容。我們可以把#16、#19、#22、#25歸入其中，其內容為經濟學學術期刊、遠程教育期刊、農業學術期刊等。這里影響力比較大的文獻包括2010年王軍發表的《中國經濟學學術期刊的評價》，該文以經濟學期刊為例，認為中國經濟學期刊的整體進步明顯，整體上呈現出越來越規范的特點。[6]2015年葉正茂等發表的《美國遠程教育研究：方法與主題——基于2007—2011年三種學術期刊的論文分析》以《成人教育季刊》、《互聯網與高等教育》、《美國遠程教育雜志》三種有代表性的雜志為例，歸納了美國遠程教育的基本理論、發展歷史、在線學習、網絡教學等多個領域，認為美國遠程教育研究有著對象廣泛化、視野國際化、主題生活化的特征。[7]1999年蔣元霖發表的《中外農業學術期刊英文題名的比較》以中外30種農業學術期刊為例，比較了中外學術期刊英文題名的異同。[8]這個知識群組有的文獻并非研究學術期刊本身，只是相關領域的較有影響的文獻。從這里可以發現，學術期刊要想成為一個研究領域，并形成自己的知識體系，還需要注重基礎理論研究。

2.學術期刊發展。這一知識群組有著豐富的內容，主要包括學術期刊的可持續發展、防止學術期刊腐敗、學術期刊的經營、媒介融合、學術期刊經濟效益等。在聚類中，#0、#5、#8、#11、#14等都可以歸入期刊發展議題。其中較有影響的有：高翔發表于2014年的《從融入到反思：社科學術期刊國際化研究理路返觀》認為，20世紀90年代以來，國內學界對學術期刊國際化問題研究經歷了萌芽、發展、繁榮三階段，通過學術期刊國際化研究的梳理，可以認識學術期刊國際化的軌跡，化解期刊國際化過程中的潛在風險。[9]翁貞林在2012年發表的《學術期刊辦刊體制商業化改革的若干思考》則提出學術期刊的改革需全面統籌、分類指導、減速慢行。[10]2007年趙文義發表的《科技學術期刊的基本屬性分析》、2006年楊倫增發表的《學術期刊辦刊經費問題的經濟學分析》、2002年李廷杰發表的《中國科學院學術期刊在國內外的地位現狀及走向世界的對策》、丁丁2000年發表的《網絡學術期刊的發展及其有關問題研究的現狀和前景》、王磊2012年發表的《國外學術期刊成功的品牌建設經驗和盈利模式對我國學術期刊的啟示》等也是這一知識群組的重要內容。從時間上來看，關于期刊發展的研究一直受到學術界的關注，但是從內容上來看，學術期刊除了依賴政府資助、作者群資助等方法外，切實可行的發展策略還未得到學術界的認可。endprint

3.學術期刊評價。國內對于學術期刊的評價主要包括北京大學圖書館《中文核心期刊要目總覽》、南京大學《中文社會科學引文索引（cssci）》、中國社會科學院中國社會科學評價中心《中國人文社會科學期刊評價報告》、武漢大學《中國學術期刊評價研究報告（RCCSE）》等，其中影響較大的為南京大學CSSCI。針對期刊評價，學者們也進行了廣泛的研究。俞立平等人2009年發表《學術期刊多屬性評價方法的選擇研究》認為，當前學術期刊評價方法多、結果不唯一，因此應遵循高區分度、低靈活度、單調遞增、完全數據、公眾接受等9個原則。[11]俞立平在此問題上還發表了《學術期刊評價方法體系建構及相關問題研究》、《學術期刊評價中主成分分析法應用的悖論研究》、《基于結構方程的學術期刊評價研究》等有影響力的作品。師昌緒、李廷杰在2001年發表的《自然科學學術期刊綜合評價指標體系研究》中提出學術期刊評價要建立科學的計量指標體系。[12]安璐、邱均平在2004年發表的《基于印刷版與電子版的學術期刊綜合評價研究》中認為，期刊評價應將印刷期刊和電子版結合起來。[13]黃勁松2001年發表的《對自然科學學術期刊評價體系的幾點思考》、李超2012年發表的《引用質量加權影響因子評價學術期刊研究——以CSSCI圖書情報學期刊評價為例》、王靈芝2012年發表的《學術期刊評價中關鍵指標的確定方法研究》等，也是本知識群組中的重要文獻。對于這一知識群組來說，可能是學術期刊研究中影響較大、爭議較多的一個范疇，因此研究的數量多、內容深。

4.學術期刊實務。這一知識群組主要牽涉學術期刊編輯流程、一稿多投、編輯素養等內容。1999年俞敏發表的《定量評價的學術期刊審稿意見表的設計》認為，當前編輯部對定性的審稿意見難以把握，應設計評價論文發表的價值因素和相關權重。[14]曹大剛1999年發表的《學術期刊中的參考文獻與注釋辨析》提出，應區分學術期刊中的參考文獻和注釋，并 建議擴大參考文獻的著錄范圍。[15]2007年金曉明《論學術期刊的審稿方法與發展趨勢》借鑒國外的經驗和做法，提出我國學術期刊的審稿方法。[16]2000年梁偉明發表的《學術期刊的封面裝幀格調論》認為學術期刊的封面裝幀和藝術品一樣，需要有藝術風格。他強調學術期刊封面的裝幀格調不宜劃一，應多樣化。[17]由于學術期刊的編輯實務具有特殊性與小眾特征，所以，學術期刊的編輯實務研究相對不夠系統，內涵和范疇也不夠固定。

5.學術期刊數字化。這是近年來崛起的一個研究領域。學術期刊數字化主要包括期刊的互聯網思維、數字資源聚合、oa期刊、軟盤投稿等幾個方面。2015年謝文亮發表的《移動互聯網時代學術期刊的微信公眾號服務模式創新》提出，隨著學術期刊移動數字化建設的深入，微信公眾號應在服務將在學術期刊中得到推廣和普及。[18]2015年程琴娟發表的《學術期刊微信公眾號存在的問題與改進策略》則認為學術期刊微信公眾號應在加強學術期刊品牌、加快認證進程、完善服務功能、提高推送效果、加大平臺宣傳、提升服務意識等方面努力。[19]叢敏2015年發表的《渠道融合：學術期刊的跨平臺傳播探析》提出，學術期刊應該通過內容優勢，通過微博、微信等傳播，擴大影響力。[20]學術期刊數字是當前及今后一段時間的重要研究內容，學術期刊如何從紙版轉向數字化，在數字化時代，傳統學術期刊如何找到身份標識，是學術期刊研究中繞不開的話題。

三、學術期刊研究的前沿演進

根據普萊斯（Price D.）的觀點，一個研究，大概有40～50篇最近發表的文章會組成研究前沿，他們是科學家積極引用文章的主要部分。[21]通過對共被引文獻的分析，我們發現王立名等成果處于研究的高被引方陣，成為一段時間的研究前沿（見圖2）。

1.學術期刊內涵、出版流程、標準化規范化、語言文字標點符號、網絡化、經營與管理等。2000年前后，是學術期刊研究起步階段，關于學術期刊內涵、工作流程、規范化等是研究的主要內容，王立明《科學技術期刊編輯教程》是這一階段的主要作品。[22]從突現詞分析可以發現，這一著作影響長達10年，直到最近幾年，對此本著作的引用才少下來。

1988年出版的邱均平的著作《文獻計量學》也是這一時期研究的重要作品，雖然這只是一本計量學著作，但是對學術期刊研究同樣非常重要。陳浩元的著作《科技書刊標準18講》同樣是這一時期的節點文獻，這部書由十幾位資深編輯撰寫，力圖使我國有關科技書刊的撰稿、編輯、出版日趨準確，標準化水平日益提高。[23]

2.學術期刊質量評估、可持續性發展問題。這方面內容的研究主要集中在2003—2008年。學術期刊在完成了標準化等研究后，期刊質量、可持續發展等議題就提上了研究議程。從突現節點信息圖我們發現，劉振興、郭志明、邱均平、王小唯、王玖等作者發表的研究成果，是這一階段的重要的前沿文獻。劉振興2005年發表的《對推動我國科技期刊可持續發展的幾點意見和建議》認為科技期刊是科學技術創新工程的一部分，要結合國家中長期發展規劃，制訂期刊發展規劃；確定適合期刊可持續發展的運行機制；提高編輯和出版能力等。[24]郭志明《關于中國科學院科技期刊中長期規劃的思考》則結合實際，思考了學術期刊關于定位、規劃、任務、保障等問題。邱均平則思考了學術期刊指標體系和定量方法問題，較早提出了期刊評價問題，為期刊發展提供了參考。王玖和王小唯則發表了《秩和比法在醫學科技期刊學術治理綜合評價中的應用》和《科技期刊質量評估的二次相對評價方法》，專門論述了期刊評價問題。2008年蘇新寧發表《構建人文社會科學學術期刊評價體系》，闡述了影響學術期刊質量的定量因素，并選取了20個指標，構建出我國人文社會科學期刊評價體系。[25]

3.以數字化、審稿制度、發展趨勢為內容的多元化研究階段，這一階段主要是2010年之后。隨著對學術期刊的研究者越來越多，研究內容越來越成熟，研究議題也逐漸多元起來。這一時期研究的前沿主要集中在期刊網絡化、數字轉型，期刊審稿制度、期刊未來發展等方面。朱劍以高校學報為例，認為要建設一流名刊還需要解決四個問題：如何實現專業化轉型、如何打破高校門戶之見、如何適應數字化發展、如何應對期刊評價。他認為應該構建專業化、集約化、數字化平臺，實現學術期刊的發展。[26]尹玉吉發表的《中西方學術期刊審稿制度比較研究》則在2013—2016年處于高被引狀態，該文在考察中外期刊發展學術史的基礎上，提出“三審制”與同行審稿制度均有利有弊，中國學術期刊應該趨利避害，努力實現學術期刊審稿制度化。[27]此外，關于《我國學術期刊的現狀與發展趨勢——兼論學術期刊改革的目標與路徑》、《應重視科技學術期刊的社會責任》、《傳統雜志的數字化轉型與融合發展——以時尚雜志<瑞麗>為例》等[28]，也是這一階段的研究前沿話題。endprint

四、結論與建議

通過對學術期刊研究的分析，我們發現近二十年來學術期刊研究具有以下特點：一是基礎理論研究還比較薄弱。把學術期刊作為研究對象，需要在基本概念、研究對象、研究范疇、研究范式等方面有明確的指向。學術期刊的概念體系、研究內容，學術期刊的品牌化、數字化，學術期刊的性質，學術期刊的發展等，都會在核心概念等研究框架下與時俱進。如果只有“繁榮”、“眾聲喧嘩”，則表明這還是個不成熟的研究領域。二是研究方法的運用還有待加強。學術的發展要借助研究方法，只有好的研究方法，才能科學、嚴謹地呈現研究議題。縱覽學術期刊的研究，經驗性的總結還占了很大的比例。三是隊伍還有待壯大。眾所周知，學術期刊的編輯是為人做嫁衣的工作，平時時間本來就緊，坐下來研究學術期刊是少有的。加之職稱評定、職位晉升等和學術期刊研究結合也不是很緊，所以，編輯本身對學術期刊研究不夠，而當前還未有相關的學術期刊專業，這使得學術期刊研究隊伍小、研究分散。因此，要在政策上引導專業隊伍進行學術期刊研究，建立學術期刊研究的知識生產體系，為今后學術期刊發展奠定理論基礎。

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（責任編輯 木 宸）endprint