論版權集體管理制度失靈的根源

蘆世玲

摘要：制度的正常運行有賴于相應的社會文化支持。版權集體管理具有社會化大生產的特征，它一方面要求權利人、集體組織和使用者形成專業協作的組織化，另一方面要求將分散的權利集中起來行使以實現規模化。前者以廣泛的人際契約為基礎，后者需要建立發展變化的辯證觀念。傳統文化中的宗法集體主義和恒久意識與此存在沖突，造成版權集體管理制度失靈。

關鍵詞：版權集體管理；制度失靈；原因

諾思將制度分為三種類型：正式規則、非正式規則和這些規則的執行機制。他認為正式規則只有在社會認可，即與非正式規則相容的情況下，才能發揮作用。非正式規則對于正式規則的順利實施運轉具有決定性的支撐作用，只有非正式規則所包含的社會文化、人們的認知與正式規則相容而不是發生沖突的情況下，法律法規等正式規則才能夠發揮其正常的功能，起到積極的規范和約束作用。版權的集體管理也需要相應的文化支持。當版權集體管理所在的社會文化環境與其應有的文化支持發生沖突，就會造成制度失靈。

一、版權集體管理具有社會化大生產的特征

社會化大生產相對于個體生產，是生產力發展的高級階段。社會化大生產是一種規?；?、組織化的社會生產形式。社會化大生產有三方面的表現：首先是生產資料的社會化。原本由個人使用的生產資料發展為有大批人共同使用的社會化的生產資料。其次是生產過程的社會化。原本僅為個人進行的一系列生產活動發展為一系列的社會行動，原本分散的生產過程發展為具有社會分工和專業化的彼此協作、不可分割的社會生產過程。再次是勞動產品的社會化。原本的作為個人勞動成果的勞動產品發展為眾人共同勞動的成果。

版權集體管理制度是針對版權所進行的資源的管理和調整。版權集體管理通過權利的集中授權許可，進行版權商品交換同時提高交易的效率，實現財富的最大化和資源的優化配置。這一過程具有社會化大生產的全部特征。首先，針對一部分特定版權權利，集體管理將分散于諸多權利人手中的這些權利以自愿為原則集中起來，準備以集體管理組織的名義統一行使，這一過程是將原本屬于個人的版權資源發展為集體管理組織能夠以集體的名義共同使用的版權資源；其次，版權集體管理對權利的行使始終以集中授權的形式進行，其過程以集體管理組織的集中授權來代替分散的權利人對分散的使用者的個別授權，以節約授權交易的成本；再次，版權集體管理統一收取版權作品的使用費用并將此收入統一分配給會員，這一過程體現了勞動成果的社會化。

專業分工是社會化大生產最普遍和現實的存在形式，協作將社會化大生產的不同部門之間緊密聯系在一起。版權集體管理正是將創作者從行使版權的工作中解放出來，而將此工作交付給專門的版權管理組織來進行專業管理，這其中，版權集體管理組織盡管是權利人自己的組織，但是在實際的版權管理活動中，并非每一個權利人都親自參與版權的授權和使用費的收取工作，而是由權利人選舉產生的一部分人員來從事版權管理的相關活動。版權集體管理活動中的專業分工和社會化協作是版權集體管理作為社會化大生產必要的存在形式，同時也是版權集體管理在特定權利的行使上優于權利人單獨行使權利的特點所在。

二、社會化大生產特征的版權集體管理有其文化支持

1.人際契約關系的建立保證版權的組織化管理

西方文化個人與集體的關系中，強調個人對集體的權利，集體的意義在于將那些僅憑個體力量無法實現的權利通過集體的力量加以實現。在這一過程中，個人在集體中享有的地位和權利內容以自愿、平等為原則，這就需要一定的機制來約束和控制個人在集體中的行為，以保證集體中的每一個人都能夠在不違背自身意志的前提下平等地享有權利。同時，西方文化中個人利益的張揚使得集體成員問必須要形成相互的牽制，以使彼此追求個人利益的行為不至于傷害到他人的利益。毫無疑問，在集體合意的基礎上，以集體規則的形式將每一個人在集體中需遵循的行為方式予以確立是最為經濟的選擇。于是，廣泛的契約成為權利組織化管理的基礎。

版權的集體管理正是以廣泛的契約關系為條件。版權集體管理是版權持有人與集體管組織以及作品使用者之間就版權作品的授權許可達成的約定，集體管理組織利用集體的優勢實現那些數量眾多又分布廣泛的權利，會員在自愿入會時便平等地享有集體管理組織的一切權利。版權集體管理組織以契約獲得作者授權行使權利，又以契約進行版權許可發放。各類版權集體管理組織會員入會以及使用者獲得版權許可的過程由一系列協議、合同等契約構成。這些契約規定了版權持有人、作品使用者、集體管理組織等集體管理活動參與各方的權利、義務。契約使版權得以調整，版權的使用不再依賴于作者的親自授權，版權交易的范圍由此更加開闊，權利人的利益因此得到維護。

2.發展變化觀念的建立保證版權的規?；芾?/p>

版權集體管理是將個別、分散的權利集中起來行使，將原本由版權權利人自己行使的權利交由集體管理組織以組織的名義行使，實現資源的優化配置?，F實中存在某些權利，其單獨行使存在技術上的困難或者經濟上的不現實、得不償失。其中，技術困難諸如涉及太多的權利人而難以確定、收取和準確分割使用費；權利人地位弱小，無力與使用者平等協商使用條件；使用者無以計數，不可能逐個授權，涉及發生在私人環境下如私人住宅內的使用，權利人無權調查和控制等。經由集體管理的集中，這些權利的行使超越了技術困難和經濟障礙，由原本難以行使甚至無法行使變得容易行使，這一過程實現了版權管理的規模化。

從版權資源的調整到版權商品向財富的轉化再到版權收入的分配，版權集體管理作為一種社會化大生產性質的活動，存在著變化發展觀念的支撐。諸多分散的小權利集中起來是對版權權利的調整和界定，將對作品以及財富等資源的分配產生影響。建立在對發展變化的接受基礎上的對于版權價值財富轉化的追求推動版權管理形成規?；氖跈嘣S可模式并逐步具備社會化大生產的全部特征。

三、傳統文化因素與版權集體管理應有的文化支持存在沖突

1.宗法集體主義的群己關系與人際契約的需要存在沖突

西方個人主義所帶來的人本身的個人自主、個人自由和個性解放，為西方社會生活人際問建立起廣泛的契約關系創造了社會條件。廣泛的契約關系明確界定了人們在交換與社會博弈中的權利與義務，這為市場經濟的制度化邁出了關鍵性的一步。在廣泛的契約關系中，人際關系抽象化，商品交換不必限定于特定的個人，交換的半徑也隨之擴大?？绲貐^、跨城市、跨社會和國家的商品以及勞務交換會更加普遍。與西方迥異的己群關系使中國在群體約束的形成上走向另一種選擇。家庭為本位的宗法集體主義成為中國人處理群己關系的價值取向。宗法集體主義以血緣關系為紐帶，與國家制度相結合，以維護家長、族長和貴族世襲統治和世襲特權行為，形成由政權、神權、專權組成的等級森嚴的制度，在思想文化和價值觀領域表現為以維護國家、民族和貴族為中心的集體主義或整體主義，個人利益則要絕對地服從宗族的利益。

傳統文化影響至深，家庭依然是當下中國社會構成的基本單位。梁漱溟斷言中國社會為“倫理本位”的社會，揭示了中國人的集體主義更傾向于在即便沒有血緣關系的群體組織中依然在找尋類似于家庭成員問的倫理關懷，因此中國人的行為更接受倫理、道德等非正式規則的約束，正式規則特別是源自異質空間的正式規則非常容易在中國社會陷入“水土不服”的困境。版權集體管理作為典型的契約產品顯然更加強調參與各方對于集體規則的尊重，而非正式規則進入中國社會所遭遇的困難伴隨契約建立、執行、監督、完善的整個過程。人際間廣泛的契約關系是版權集體管理活動開展的條件，而傳統文化中集體主義價值取向使得人們不會輕而易舉地接受契約關系的約束。從1992年中國第一家版權集體管理組織中國音樂著作權協會成立至今，集體管理組織在進行版權許可、維權訴訟等活動中不斷遭遇來自權利人、使用者以及社會公眾的諸多質疑，這正是因為作為代表版權權利人利益的版權集體管理組織在與權利人的契約達成中存在尚未形成合意的內容，或者作為以自己的名義行使版權管理各項活動的版權集體管理組織在與使用者的契約執行中同樣存在諸多尚不能完全被嚴格遵守的條款規定。如此契約的達成、執行與監督自然無法保證霸權集體管理制度的正常運行。

2.循環與恒久意識的變易觀與變化發展觀念的需要存在沖突

中國文化是典型的農耕文化。水源充足、氣候適宜的地理環境為農業生產提供了得天獨厚的自然條件。農業于是成為整個文化物質基礎的主導和支配力量。幾千年來日出而作、日落而息、鑿井而飲的農業勞動將農民與土地密切連接，世世代代年復一年從事簡單循環的再生產。中國人由此形成安土樂天的國民精神，享受簡單循環帶來的安穩，追求恒久不變的生命狀態。這與現代版權集體管理制度作為社會化大生產所需要的靈活多變的分工協作存在沖突。

循環和恒久意識直接從農業文明中生發出來。首先，農業生產的過程歷經春播、夏種、秋收、冬藏，寒來暑往，年復一年。農業生產一年為一個周期，一個周期里，農人精耕細作，將種子播撒進土地，悉心照料，直至收獲糧食也就是新的種子。這是一個循環往復的過程。作為將農耕作為生產首業的民族，中國人在不斷體驗農業生產在每一個生產周期內由播種、生長到收獲的循環以及四時、四季的周而復始，由此產生一種循環論的思維方式。其次，循環往復的生產方式導致社會運行難以出現新的變化，在這樣的環境下，非常容易產生恒久意識，中國人熱愛歲月靜好、現世安穩，因為傳統文化中的世界是悠久恒定的，精英文化對“久”的追求體現了這種恒久意識，道家所謂的“天長地久”“深根固蒂長生久視”，董仲舒儒學所謂“天不變道亦不變”便是這種恒久意識的表達。

接納循環、追求恒久的變易觀反映在社會生產中，便是人們偏向于維持簡單再生產，抗拒社會化大生產的發生。在農業社會中，自給自足的生產方式完全可以保證一個人的正常生活，而在中國近現代化的過程中，社會生產結構發生巨大變化，工業生產和信息產業的發展已經取代農業成為推動社會經濟發展的主要推動力量。但是作為一種文化，循環論和恒久意識的變易觀依然在阻礙著人們對于社會化大生產的接受和嘗試，進而影響具有社會化大生產特征的版權集體管理制度的建立。